制海權與大國興衰

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制海權與大國興衰

制海權[1],對中國人的現(xiàn)代化實踐來說是一個既熟悉又陌生的事物。本文從對近代以來大國興衰成敗的經驗分析中,提出制海權之于主權國家,尤其對中國這樣一個向現(xiàn)代化轉型中國家的進步所起到的歷史作用。

一、資本全球化與制海權理論的產生

理論總是應時代需要而生。而催動制海權理論產生的是資本全球化及相應的資本多極化的歷史運動。

英國資本主義工業(yè)革命確立了其在未來必將深刻影響歷史進程的資本全球化運動的源頭地位。資本使一般產品轉變?yōu)樯唐罚挂话愕纳a轉變?yōu)樯唐飞a。商品,這個支撐起龐大資本主義社會的最微小的和最基本的元素,其價值與使用價值的矛盾構成資本運動中的最基本的矛盾。資本追求剩余價值的本性,迫使它必須以不斷消滅包括作為消費主體的勞動者在內的使用價值以使資本升值;當這種價值與使用價值的矛盾在國內市場范圍內達到不可調和的程度時,這個國家的政治經濟就會因消費主體的極度萎縮而發(fā)生危機,以致國內勞資矛盾非社會革命不可調和、資本再生產難以為繼。這樣便產生了國內資本向海外擴張和國內市場向海外轉移的需求和傾向。原來存在于國內市場且無法調和的價值與使用價值、資本與勞動的對立便轉化為資本中心國家與資本外圍地區(qū)、即宗主國與殖民地及其現(xiàn)代表現(xiàn)即北方國家與南方國家的矛盾;人的世界便異化為資本中心和資本外圍對立的世界。處于資本中心地區(qū)的資本擁有者這時已演化為共同對資本外圍地區(qū)的其他民族進行剝削的民族,并由此產生了圍繞資本中心國的世界各國資源被納入全球性配置的現(xiàn)象。資本中心國不斷通過與外圍地區(qū)不平等和不對稱的掠奪,使自己在高額利潤的不斷回流中始終處于優(yōu)勢;并迫使外圍地區(qū)的國家陷入為崛起既要反對資本霸權,又要利用國際資本的兩難困境之中。這些外圍國家,不管其性質如何,都試圖通過與資本中心國進行交易以加入到舊的資本中心,或打破舊的資本中心后形成以本國資本為主的新的資本中心,這就必然會產生與資本全球化相對立的資本多極化運動及其與資本中心國霸權行為的沖突。結果要么新崛起的國家為霸權國家打敗,或被資本中心國家接納并成為其中一員;要么產生霸權更替,新霸權興起。從英國工業(yè)革命迄今的世界歷史幾乎沒有逃出這條規(guī)律。

與資本全球化和多極化凱歌并進的,還有拿破侖失敗后人類經歷的整整一個世紀的和平與發(fā)展(或總體緩和與局部沖突并存)的歷史進程。說和平,拿破侖戰(zhàn)爭失敗后,英國和俄國就開始了從歐洲到中亞阿富汗的那場接近一個世紀(從1814年的維也納會議到1907年英俄協(xié)約)的“冷戰(zhàn)”,其間,除1853—1856年的克里米亞戰(zhàn)爭外,直至1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前,西方世界幾乎就沒發(fā)生過像樣的戰(zhàn)爭。說發(fā)展,從18世紀60年代開始英國資本主義工業(yè)革命,至19世紀30年代前后,西方國家陸續(xù)進入大規(guī)模的工業(yè)化階段。有數(shù)據(jù)顯示,1918年前50年間,世界經濟年增長2.1%,比19世紀上半葉年均增加一倍。按不變價格計算,1800年至1900年間世界經濟年均增長1.54%。[2]經濟的發(fā)展使西方在全球政治中日益居于優(yōu)勢地位,居于資本中心并控制較多世界貿易和資源的國家,就會在世界財富增長中占據(jù)較大的份額,而這些在世界財富增長中占據(jù)較多份額的恰恰就是擁有強大海軍和廣泛海權的國家。從近代西班牙、英國到現(xiàn)代美國崛起并成為世界霸權國家的歷史變動中,人們發(fā)現(xiàn):與中世紀不同,全球化時代的國家財富的增長與國家海權而非陸權的擴張是同步上升的。這是因為,海洋是地球體的“血脈”,因而也是將國家力量投送到世界各地并將世界財富送返資本母國的最快捷的載體。于是,控制大海就成了控制世界財富的關鍵。

在這樣的歷史大背景下,制海權理論便應運而生。比較成型的制海權理論是由艾爾弗雷德•塞耶•馬漢(Alfred Thayer Mahan,1840—1914)提出的。主要著作有《制海權對歷史的影響:1660—1783》(The Influence of Sea Power upon History 1660—1783),《海軍戰(zhàn)略》(Naval Strategy)等。馬漢在其論著中分析制海權對軍事、民族、領土和商業(yè)各方面的影響,被西方公認為研討海軍戰(zhàn)略問題的權威。馬漢認為,國家的強大、繁榮和商業(yè)貿易與國家制海權息息相關。美國要想成為強國,就必須拋棄“大陸主義”,在世界貿易方面采取更富于進取性和競爭性的政策。這就要求美國必須擁有一支強大的海軍,占領海上關鍵島嶼作為海軍基地以保護美國在海外的商業(yè)利益。海軍的目標是打垮敵國海上封鎖,奪取制海權。他從英國成功的經驗中認識到制海權對于國家發(fā)展的重要性,他說:“決定著政策能否得到最完善執(zhí)行的一個最關鍵的因素是軍事力量”;“以戰(zhàn)爭為其表現(xiàn)天地的海軍則是國際事務中有著最大意義的政治因素,它更多地是起著威懾作用而不是引發(fā)事端,正是這種背景下,根據(jù)時代和國家所處的環(huán)境,美國應給予其海軍應有的關注,大力地發(fā)展它以使之足以應付未來政治中的種種可能”。[3]馬漢關于制海權的理論提出后,在英國、德國、日本等國廣泛傳播,并成為后起的德、日等新興工業(yè)國家制定外交政策的重要依據(jù)。

隨著人類活動及其戰(zhàn)爭空間的擴大,制海權內涵及其實現(xiàn)手段也發(fā)生相應變化。二戰(zhàn)以前,制海權主要表現(xiàn)為對作戰(zhàn)海面的控制,二戰(zhàn)期間發(fā)展到對作戰(zhàn)海區(qū)的低層空間和潛層水域及相應的電磁空間的立體控制;上世紀90年代后,軍事技術發(fā)展最快也最見效的是依托于衛(wèi)星技術的信息革命,其標志是外層空間、空中預警和海陸空精確遠程打擊力量有機結合。與此相應,制海權覆蓋范圍也就進一步擴大到外層空間和深層水域,其內涵及實現(xiàn)手段也就進一步發(fā)展為在外層空間、空中預警兩大技術鏈拉動和引導下,集陸海空遠程精確打擊技術及其被應用于海上作戰(zhàn)的力量結構。[4]盡管如此,百年前馬漢提出的關于制海權的基本原理仍是今天英美國家制定外交政策的重要理論基石。與此相應,在全球范圍內平等地享有海事權利,平等地分享海外市場和資源則成了像中國這樣的新興市場經濟國家向國際社會提出的最重要的,當然這對擁有巨大制海權的資本中心國家來說也是最不情愿接受的正當要求。

二、制海權與大國興衰

政府化解國家內部危機與外部強權壓力的能力是決定國家興衰的關鍵,而制海權在化解近代市場經濟國家內外危機與壓力的過程中扮演著決定性的角色。這也許是近代大國興衰史留給我們后人最重要的經驗。下面我們從近代大國興衰及對制海權在其中所起的關鍵作用,進行個案比較分析。

(1)歐洲

19世紀的國際關系與20世紀比較確有相似之處。從1814年拿破侖向英國和歐洲挑戰(zhàn)失敗到1914年的第一次世界大戰(zhàn),世界陷入以英俄為主要對手并歷時整整100年的大國“冷戰(zhàn)”時代。此間,德國、美國、俄國和日本等后發(fā)國家工業(yè)產值在世界工業(yè)中所占的份額快速增長。但與此不相適應的是,這些新興的工業(yè)國家在迅速發(fā)展的同時卻沒有同步增長的海外市場。

海外投資及相應的高額利潤回流不足成了新興的工業(yè)國家經濟快速發(fā)展的嚴重障礙,它所產生的直接后果是國內資源價格和生產成本飆升、社會分配不均、貧富差距持續(xù)拉大、勞資矛盾以幾何速度增長——有意思的是,這個過程對今天進入市場經濟并經常受到西方指責的亞洲國家來說才剛剛開始。

19世紀歐洲市場經濟國家普遍爆發(fā)了社會動蕩。在英國有1837年、1842年和1848年著名的人民憲章運動,以及1886年和1889年倫敦發(fā)生的大規(guī)模工人罷工和游行;在法國有1831年和1834年里昂工人的兩次起義,1848年巴黎工人的“二月革命”和“六月起義”以及1871年的巴黎公社革命;在德國有1848年巴登、符登堡、黑森和巴伐利亞爆發(fā)的大規(guī)模人民暴動。這些罷工示威最后大多遭到本國政府的嚴厲、甚至是極其殘酷的鎮(zhèn)壓。但同時,國內社會壓力也促使這些國家政府將目光投注于海外擴張。隨著這些國家海上力量的增長及相應的海外市場的打開(比如19世紀中葉英國對中國和印度等東方國家的殖民戰(zhàn)爭)和由此產生的高額利潤向本國的回流,這造成“工人貴族階層擴大”的現(xiàn)象,主張革命和暴動的政黨內部的“機會主義、修正主義的傾向也不斷增長”[5],國內本已激化的矛盾在高額利潤的回流補償中也逐漸緩和。國內矛盾通過外部市場的擴大和利潤回流而緩和,國內的緩和又強化了國家的外向發(fā)展能力。19世紀后期,法德俄等后發(fā)市場經濟國家紛紛進入世界大國的行列。

責任編輯:馮句青校對:總編室最后修改:
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