陳柏強(qiáng) 北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任
當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài),實(shí)現(xiàn)了從傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。我國(guó)非常重視促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化,把其作為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要舉措。習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化有很多重要論述,比如:“廣大科技工作者要把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上,把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。”“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究,而是必須將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。”同時(shí),習(xí)近平總書(shū)記還強(qiáng)調(diào):“要加快創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,徹底打通關(guān)卡,破解實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、產(chǎn)品制造、市場(chǎng)模式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展‘一條龍’轉(zhuǎn)化的瓶頸。”
從國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)到中央、地方政府都高度重視科技成果轉(zhuǎn)化。關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制,習(xí)近平總書(shū)記在“科技三會(huì)”(全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)的第九次全國(guó)代表大會(huì))中指出:“科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新要協(xié)同發(fā)揮作用,兩個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)。”結(jié)合我在高校從事科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn),我深深地體會(huì)到,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵就是體制機(jī)制創(chuàng)新。而體制機(jī)制創(chuàng)新的核心就是要實(shí)現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一。
一、 科技成果轉(zhuǎn)化體制改革回顧
關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化,美國(guó)有一部著名的《拜杜法案》。在法案頒布前,美國(guó)當(dāng)時(shí)科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況并不是很樂(lè)觀。當(dāng)時(shí)聯(lián)邦資助的相關(guān)科研項(xiàng)目形成的專(zhuān)利是歸聯(lián)邦政府所有,截至1980年,聯(lián)邦政府持有近2.8萬(wàn)項(xiàng)專(zhuān)利,但只有不到5%的專(zhuān)利技術(shù)被轉(zhuǎn)移到工業(yè)界進(jìn)行商業(yè)化。直到美國(guó)的兩位議員拜(Bayh)和杜(Dole)提出這個(gè)法案,改變了聯(lián)邦政府資助的科研項(xiàng)目所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬,從誰(shuí)資助誰(shuí)擁有,轉(zhuǎn)變?yōu)檎l(shuí)完成誰(shuí)擁有,從而使美國(guó)科技成果的應(yīng)用,或者是專(zhuān)利的許可率取得了很大的突破。
《拜杜法案》對(duì)世界各國(guó)也是很好的借鑒。我國(guó)在2002年和2007年也借鑒了一些相關(guān)內(nèi)容,使責(zé)任、權(quán)利和利益實(shí)行對(duì)等。比如,2002年,科技部、財(cái)政部頒布了《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》,其中提到:“科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán),除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的以外,國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位”,國(guó)家在特定情況下“根據(jù)需要保留無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)、使之有效利用和獲取收益的權(quán)利”。也就是通過(guò)部門(mén)規(guī)章的形式,把申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利授予完成單位。
2007年,全國(guó)人大常委會(huì)修訂了《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,其中第二十條明確規(guī)定:“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專(zhuān)利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)和植物新品種權(quán),除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的外,授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得”。也就是說(shuō),完成了從“誰(shuí)資助誰(shuí)擁有”到“誰(shuí)完成誰(shuí)擁有”的轉(zhuǎn)變,但實(shí)際上當(dāng)時(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的水平還是廣為詬病的,因?yàn)楦咝km然申請(qǐng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán),但并沒(méi)有自主處置知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利。
從2007年修訂《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》到2010年,我們處于什么樣的狀態(tài)呢?比如北京理工大學(xué)申請(qǐng)的專(zhuān)利,如果要進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或作價(jià)入股投資的話,八百萬(wàn)以下要報(bào)主管部門(mén)審批;八百萬(wàn)以上必須報(bào)財(cái)政部審批,審批的流程非常長(zhǎng)。與此同時(shí),轉(zhuǎn)化所獲得的收入,高校院所等單位應(yīng)按照事業(yè)單位收支兩條線上繳國(guó)庫(kù)。這使得高校院所沒(méi)有實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。所以,從2010年以來(lái),我國(guó)進(jìn)行了一系列的改革創(chuàng)新。
(一)“有權(quán)轉(zhuǎn)”階段
2010年底,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了北京中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)推出的“1+6”系列先行先試政策試點(diǎn)。2014年又進(jìn)行了“三權(quán)改革”的試點(diǎn)。一直到2015年,修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。這一個(gè)階段實(shí)際上是實(shí)現(xiàn)“有權(quán)來(lái)轉(zhuǎn)化”的問(wèn)題,使責(zé)權(quán)利能得到統(tǒng)一,是我們?cè)隗w制方面很大的改革。2015年之后,國(guó)家又陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策,在“有權(quán)轉(zhuǎn)化”的基礎(chǔ)之上保障它“轉(zhuǎn)化得好”。具體來(lái)看:
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