二 國(guó)家身上的金融化烙印

新自由主義、全球化和金融化是人們用于概括過去30年里資本主義世界體系發(fā)展的三個(gè)主題詞。其實(shí)，“全球化”不過是世界體系的別稱，而“新自由主義”則是偶領(lǐng)風(fēng)騷的時(shí)尚意識(shí)，真正能夠體現(xiàn)這個(gè)世界本質(zhì)變化和現(xiàn)狀的就是“金融化”。在一定意義上說，金融化是推動(dòng)當(dāng)前國(guó)際格局變化的深層因素。

關(guān)于金融化，有著不同層次的不同認(rèn)識(shí)。有的學(xué)者把金融化局限在金融體系內(nèi)部，認(rèn)為金融化是指由于無數(shù)金融工具爆炸式增長(zhǎng)導(dǎo)致的資本市場(chǎng)型金融體系逐步主導(dǎo)銀行型金融體系的過程;有的則認(rèn)為金融化是生產(chǎn)模式的變化，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重心從產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)向金融部門的過程;更綜合的看法是，金融化不僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，也是政治學(xué)概念，它體現(xiàn)了食利者階層勢(shì)力擴(kuò)張導(dǎo)致社會(huì)財(cái)富分配的變化，金融化是食利者階層政治、經(jīng)濟(jì)勢(shì)力不斷增強(qiáng)的過程。然而，更加重要的是，金融化是一種全球性的政治經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，它體現(xiàn)在金融強(qiáng)國(guó)不斷利用金融工具和貨幣體系去支配制造業(yè)國(guó)家和資源國(guó)家，以保持其在世界經(jīng)濟(jì)政治體系中的主導(dǎo)地位。簡(jiǎn)言之，所謂的金融化，就是金融逐步主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而影響政治和社會(huì)乃至左右國(guó)際關(guān)系的過程。

國(guó)家是國(guó)際關(guān)系的主體，金融化對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響首先體現(xiàn)在對(duì)國(guó)家的侵蝕，最突出的就是使國(guó)家利益的金融化。國(guó)家利益的金融化是指國(guó)家利益被金融所主導(dǎo)，金融利益成為國(guó)家利益的主要表現(xiàn)形式。由于國(guó)家利益概念是國(guó)際關(guān)系理論中最重要卻又存在最多爭(zhēng)議的概念，為了避免陷于無謂的爭(zhēng)論，我們可以把國(guó)家利益視為包括物質(zhì)和精神等多種要素組成的整體框架，看看金融如何影響并改變了這些國(guó)家利益的要素。

金融化改變了國(guó)家安全的外在形式與主要內(nèi)涵。以往國(guó)家安全主要體現(xiàn)在空間安全上，對(duì)國(guó)家安全的威脅主要來自外敵的入侵。在金融化時(shí)代，危及國(guó)家和顛覆政權(quán)的威脅更多地來自金融危機(jī)的沖擊。據(jù)近年對(duì)金融危機(jī)的研究，在大多數(shù)情況下金融危機(jī)將轉(zhuǎn)化為銀行危機(jī)，而銀行危機(jī)又將轉(zhuǎn)化為財(cái)政危機(jī)，隨之可能導(dǎo)致政府危機(jī)和爆發(fā)社會(huì)總危機(jī)，導(dǎo)致政府垮臺(tái)。從1970年以來，全球至少發(fā)生了15次引發(fā)廣泛危機(jī)的金融崩潰事件。從2008年金融危機(jī)以來，已經(jīng)有多個(gè)國(guó)家破產(chǎn)或瓦解，許多國(guó)家陷入民眾上街、政府倒臺(tái)的社會(huì)危機(jī)之中。即使在金融上強(qiáng)大的美國(guó)也時(shí)刻提心吊膽地提防著可能致使美元崩潰的金融攻擊。毫無疑問，如今的國(guó)家安全是多維度、多層次的安全，金融化不僅增加了國(guó)家安全的新方向，亦成為其新的焦點(diǎn)。

財(cái)富是國(guó)家的另一項(xiàng)重要利益。在金融化之前，國(guó)家財(cái)富的主要形態(tài)是土地、資源、物產(chǎn)和商品等有形物質(zhì)，現(xiàn)在國(guó)家財(cái)富形態(tài)在很大程度上表現(xiàn)為貨幣、債券、股票等金融化的財(cái)富。盡管金融化的財(cái)富本質(zhì)上只是資源的倒影，但卻容易被轉(zhuǎn)移和剝奪。因?yàn)檫@些金融化的財(cái)富往往由國(guó)際儲(chǔ)備貨幣來計(jì)價(jià)，根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織對(duì)各國(guó)已知的外匯儲(chǔ)備的最新統(tǒng)計(jì)，其中美元占全球外匯儲(chǔ)備總額的61%，歐元占27%，余下的主要為英鎊和日元。國(guó)際儲(chǔ)備貨幣國(guó)家可以通過增發(fā)貨幣、調(diào)整匯率等多種手段造成本幣貶值以實(shí)現(xiàn)對(duì)其他國(guó)家利益的侵占。特別是開放的金融市場(chǎng)和現(xiàn)代信息手段為迅捷地在國(guó)家間轉(zhuǎn)移財(cái)富創(chuàng)造了條件。財(cái)富在今天，既不是亞當(dāng) 斯密的“一個(gè)社會(huì)中土地和勞動(dòng)力的年產(chǎn)量”，也不是羅伯特 吉爾平(Robert Gilpin)的“任何可以帶來收益的東西(資本、土地和勞力)”，而是“可買賣的獲得滿意的手段”。這種抽象的、脫離了泥土氣息和流水線喧囂的財(cái)富——金融資產(chǎn)，可以在一瞬間離開一個(gè)國(guó)家，只留下混亂和貧窮。在金融化時(shí)代，國(guó)家完全可能出現(xiàn)銅墻鐵壁猶在而財(cái)富盡失的現(xiàn)象。

主權(quán)獨(dú)立是國(guó)家基本利益。如今，雖然任何一個(gè)主權(quán)國(guó)家仍然可以發(fā)行自己的貨幣，但是除了世界主要儲(chǔ)備貨幣國(guó)家以外，大多數(shù)國(guó)家卻無法完全掌控自己國(guó)家貨幣的匯率、利率和發(fā)行量，并因此承受著國(guó)際貨幣市場(chǎng)波動(dòng)帶來的匯兌損失和金融風(fēng)險(xiǎn)。更何況在金融危機(jī)時(shí)受援國(guó)家要被迫向國(guó)際貨幣基金組織讓渡的部分國(guó)家主權(quán)，平時(shí)各國(guó)中央銀行則必須跟隨美聯(lián)儲(chǔ)升降息的消息采取相應(yīng)措施，這些都說明控制供給貨幣體系的國(guó)家對(duì)其他國(guó)家主權(quán)范圍的貨幣政策、財(cái)政政策乃至國(guó)防政策都具有超出武力之外的控制力。就像有的國(guó)家財(cái)長(zhǎng)所說的那樣，“我只是我們國(guó)家的半個(gè)財(cái)長(zhǎng)，另外半個(gè)在華盛頓”。更重要的是，貨幣資本的全球流動(dòng)已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)的主要贏利方式，資本的跨國(guó)界流動(dòng)不斷消解著國(guó)家的貨幣主權(quán)和經(jīng)濟(jì)主權(quán)，使國(guó)家只能按照金融資本的分工去扮演產(chǎn)業(yè)鏈上的指定角色。

除了國(guó)家利益金融化的趨勢(shì)外，金融化對(duì)國(guó)家力量也產(chǎn)生著重要影響。這其中最重要的就是對(duì)地理、自然資源、工業(yè)能力、軍備、國(guó)民精神和政府素質(zhì)等因素的影響，而正是這些因素構(gòu)成了國(guó)家力量的主要部分。

作為在世界上占據(jù)一定空間的行為體，國(guó)家無可置疑地對(duì)所屬空間擁有主權(quán)。然而，歐洲國(guó)家顛覆了它們最先倡導(dǎo)的《威斯特伐利亞和約》的框架——在歐盟國(guó)家之間主動(dòng)放棄了彼此的國(guó)家邊界，建立了一體化市場(chǎng)，統(tǒng)一了貨幣，簽訂了可以使人員、物資跨國(guó)自由流動(dòng)的《申根協(xié)定》。歐盟現(xiàn)象模糊了傳統(tǒng)主權(quán)國(guó)家的空間邊界，對(duì)地理歷來是國(guó)家力量根基的觀念造成了前所未有的沖擊。其實(shí)歐洲國(guó)家之所以讓渡國(guó)家主權(quán)，這與應(yīng)對(duì)美國(guó)和美元的壓力直接相關(guān)。歐洲國(guó)家認(rèn)識(shí)到，歐洲必須聯(lián)合才能在這個(gè)充分金融化的世界上成為有分量的成員。以歐洲為榜樣，許多地區(qū)也在或快或慢地推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化和貨幣整合。有趣的是，每遇到一次全球性危機(jī)，這種區(qū)域整合的進(jìn)程就會(huì)加快。盡管世界其他地方?jīng)]有歐盟走得那么遠(yuǎn)，但卻趨勢(shì)一致。

另一個(gè)與地理有關(guān)的現(xiàn)象是“以土地經(jīng)營(yíng)權(quán)換發(fā)展”——發(fā)展中國(guó)家在近50 年里建立了總量不容小覷的經(jīng)濟(jì)特區(qū)或開發(fā)區(qū)，這種由國(guó)際資本直接投資推動(dòng)的“空間支配權(quán)轉(zhuǎn)移”現(xiàn)象顯示，地理因素穩(wěn)定性正在被經(jīng)濟(jì)全球化帶來的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和跨國(guó)公司的海外投資所撼動(dòng)。此外，在金融市場(chǎng)支持下發(fā)展起了現(xiàn)代信息和交通技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)和航空航天技術(shù)不僅使世界經(jīng)濟(jì)連為一體，也消解或降低了地理因素在國(guó)家安全上的作用。以往難以逾越的山脈、海洋在遠(yuǎn)程轟炸機(jī)、洲際導(dǎo)彈、太空平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)面前，在很大程度上失去了屏障作用。盡管地理因素對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)成本和制約軍事力量使用仍具有不可忽略的作用，但與馬漢、麥金德時(shí)代相比，地緣因素的作用卻已呈現(xiàn)出明顯下降的趨勢(shì)。

制造業(yè)是美國(guó)立國(guó)的根基，在第二次世界大戰(zhàn)后的巔峰時(shí)期，美國(guó)制造業(yè)占到世界制造業(yè)份額的40%。當(dāng)時(shí)的美國(guó)金融主要是為需要大量資本的現(xiàn)代工業(yè)和服務(wù)業(yè)提供資金，金融嵌入在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，從屬于實(shí)物生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)部門。直到1966年，據(jù)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)，貨幣交易中與生產(chǎn)流通有關(guān)的貨幣交易占到80%，無關(guān)的只占20%。到1976年，美國(guó)貨幣交易中與生產(chǎn)流通有關(guān)的貨幣交易量下降到20%，無關(guān)的則上升到80%。而到現(xiàn)在，與生產(chǎn)流通有關(guān)的金融交易量不到1%。從1995年到2007年金融利潤(rùn)在美國(guó)企業(yè)總利潤(rùn)的占比中膨脹了300%。越來越多的工業(yè)企業(yè)向國(guó)外轉(zhuǎn)移，大量傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)紛紛進(jìn)入金融服務(wù)業(yè)，美國(guó)最著名的工業(yè)企業(yè)通用電氣公司在2009年的報(bào)告中稱：過去10年來，有超過一半的公司收入來源于金融服務(wù)。金融化把所謂“新自由主義盒子”扣在美國(guó)經(jīng)濟(jì)之上，全面推進(jìn)“全球化”、“小政府”、“彈性勞動(dòng)力市場(chǎng)”和“摒棄充分就業(yè)”的經(jīng)濟(jì)政策，膨脹了虛擬經(jīng)濟(jì)，壓制了實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以釜底抽薪的方式削弱了國(guó)家力量。奧巴馬總統(tǒng)上任后，多次呼吁美國(guó)的再工業(yè)化。然而在金融資本集團(tuán)的全力阻擊下，這種呼呼只能止于吶喊。

為戰(zhàn)爭(zhēng)融資一直是組建國(guó)家的首要推動(dòng)力。即使在當(dāng)代，國(guó)家依然擺脫不了為戰(zhàn)爭(zhēng)融資的宿命。對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)如何影響已經(jīng)金融化的國(guó)家，最經(jīng)典的就是斯蒂格利茨和比爾米斯關(guān)于伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)影響所做出的分析。他們的重要貢獻(xiàn)不是發(fā)現(xiàn)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)是一場(chǎng)花費(fèi)了“3 萬億美元的戰(zhàn)爭(zhēng)”，也不是全球性的金融市場(chǎng)使國(guó)家很容易籌得戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的觀點(diǎn)，“在現(xiàn)實(shí)世界中，打醬油的錢可以用來買醋：彌補(bǔ)美國(guó)巨額赤字的貸款可以輕而易舉地轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)費(fèi)”。他們的關(guān)鍵結(jié)論是，這場(chǎng)發(fā)生在2003 年的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)迫使美聯(lián)儲(chǔ)降低利率、增發(fā)國(guó)債，導(dǎo)致美國(guó)赤字?jǐn)U張、經(jīng)濟(jì)減速，從而引發(fā)了2007年底發(fā)生的次貸危機(jī)，并最終導(dǎo)致了全球性的金融危機(jī)。而戰(zhàn)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)代價(jià)需要美國(guó)幾代納稅人來償付。金融化使國(guó)家易于透支，這可以使它們能夠維持龐大開支的軍事力量和進(jìn)行天價(jià)戰(zhàn)爭(zhēng)。“禍兮福所倚，福兮禍所伏。”發(fā)生在美國(guó)的危機(jī)證明，金融化是國(guó)家力量所在，也是災(zāi)難所在。

此外，對(duì)于厭惡風(fēng)險(xiǎn)的金融資本來說，非對(duì)稱的軍事力量造成的傷害可能造成資本的“羊群效應(yīng)”。于是一個(gè)很小的跨國(guó)組織可以對(duì)擁有世界最強(qiáng)大軍力的國(guó)家造成巨大的安全威脅和經(jīng)濟(jì)破壞。盡管軍事力量在國(guó)際社會(huì)中仍然充當(dāng)著終極法庭的作用，然而在一個(gè)日益相互依賴的世界上，卻受到越來越多的制約。金融化使國(guó)家更脆弱。與國(guó)家利益形態(tài)和國(guó)家力量變化相應(yīng)，國(guó)家行為也出現(xiàn)了變化，這可以在國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人的行為中體現(xiàn)出來。如果我們翻檢一下近年來各國(guó)特別是大國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的峰會(huì)新聞——不論是全球性的二十國(guó)集團(tuán)(G20)會(huì)議，還是地區(qū)性的亞太經(jīng)合組織會(huì)議、歐盟領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)——都不難發(fā)現(xiàn)，盡管各國(guó)首腦仍會(huì)談到控制大規(guī)模殺傷武器擴(kuò)散等一些政治、軍事問題，但他們談?wù)摳嗟幕蚋信d趣的顯然是經(jīng)濟(jì)議題。大國(guó)、小國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人似乎全成了國(guó)家的首席執(zhí)行官(CEO)。他們專注于國(guó)家國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)增長(zhǎng)，關(guān)注吸引投資，開辟市場(chǎng)，在他們出訪團(tuán)隊(duì)中更多的是企業(yè)家和金融家。最近，他們又關(guān)注于利率調(diào)整、匯率變化、股市漲跌、流動(dòng)性過剩與不足、赤字與盈余、國(guó)際貨幣體系的改革、美聯(lián)儲(chǔ)二次量化寬松(QE2)的影響等，金融問題越來越多地占據(jù)了國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)者視野的中心，日益成為“首腦級(jí)”的高政治話題。

除了對(duì)國(guó)家的影響以外，金融化通過創(chuàng)造全球舞臺(tái)新的主體，擴(kuò)展著對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響。首先是那些可在資本市場(chǎng)翻云覆雨的金融機(jī)構(gòu)，它們可以操縱大宗商品價(jià)格，也可以玩弄股指或期指，還可以通過發(fā)布國(guó)家信用評(píng)級(jí)來引起市場(chǎng)震蕩，造成國(guó)家經(jīng)濟(jì)基本面大幅波動(dòng)和投融資環(huán)境的變動(dòng)，對(duì)國(guó)際政治可產(chǎn)生重大影響。2008年俄格戰(zhàn)爭(zhēng)后，石油價(jià)格劇烈波動(dòng)，使俄羅斯經(jīng)濟(jì)受到重大影響，這無疑對(duì)俄羅斯當(dāng)時(shí)正趨強(qiáng)硬的外交立場(chǎng)起到了牽制作用。此外，越來越多的非政府組織開始更多也更直接地介入國(guó)家政治和國(guó)際政治。從2011年年初以來發(fā)生的突尼斯、埃及和利比亞的政局動(dòng)蕩中可以看出，這些利益訴求復(fù)雜的非政府組織如果與富可敵國(guó)的金融力量相結(jié)合，就可能成為力可敵國(guó)的政治力量。例如，給美國(guó)和多國(guó)政府造成不小麻煩的維基解密，其背后的支持者就是一家德國(guó)的基金會(huì)。

通過上述分析我們可以看到，金融化在國(guó)家身上留下了金色的印記，開啟了國(guó)際關(guān)系金融化的過程——幣緣政治逐步走上了國(guó)際關(guān)系的前臺(tái)。