新中國成立之時，對外經(jīng)貿(mào)工作主要有兩個方面：一是對外國在華企業(yè)進行臨時登記注冊，允許其繼續(xù)營業(yè)，其稅負仿照國內(nèi)私營企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，全國解放初期有外資企業(yè)1000余家，職工12萬人，估計財產(chǎn)5億多美元，其中英資占50%以上，美資占20%左右，且以外貿(mào)企業(yè)為主。二是貫徹“管制”和“保護”并行的外貿(mào)政策，實行“獎出限入”。一方面積極確立國營外貿(mào)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位，另一方面鼓勵并組織私商從事對資本主義國家的貿(mào)易。在“封鎖、禁運”前，私營進出口商較為活躍，其經(jīng)營額約占全國進出口額的1/3，其中出口額約占全國出口額的一半，尤其是對資本主義國家的出口方面，其所占比重較大。當(dāng)時，香港在內(nèi)地的進出口貿(mào)易中占有極其重要的地位。據(jù)統(tǒng)計，1950年上半年，通過香港出口4162萬多美元，進口3956萬多美元。

但此后，世界市場對中國經(jīng)濟的影響急劇減弱。這主要是因為以美國為首的西方國家對新中國實行遏制和孤立政策。事實上，美國冷戰(zhàn)戰(zhàn)略的核心思想就是把社會主義各國隔絕于國際市場之外，使其在經(jīng)濟上處于封閉狀態(tài)。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，新中國與西方國家的對立被迅速固定化了。受此影響，國內(nèi)的外商企業(yè)紛紛停業(yè)或虧損。在中國政府宣布管制美、英在華公私資產(chǎn)后，到1952年，外國在華企業(yè)資產(chǎn)已不足1949年的1/3。此時，主要從事對資本主義國家貿(mào)易的私營進出口商也受到嚴重削弱，其經(jīng)營額僅占全國進出口額的7.2%。

在這種情況下，中國對外經(jīng)濟往來的對象基本局限于蘇聯(lián)和東歐國家。獲取外國援助以恢復(fù)國民經(jīng)濟的需要，朝鮮戰(zhàn)爭后加快重工業(yè)和國防工業(yè)發(fā)展的需要，大大加快了中國走向計劃經(jīng)濟的過程。一方面，要獲得蘇聯(lián)的援助，就要與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟體制相銜接，這就如同改革開放之后要與世界經(jīng)濟接軌就必須實行市場經(jīng)濟一樣;另一方面，中國沒有建設(shè)社會主義的經(jīng)驗，沒有實行現(xiàn)代化的經(jīng)驗，此時除向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)外，找不到更好的榜樣。所以，毛澤東說：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨就是我們的最好的先生，我們必須向他們學(xué)習(xí)。”

冷戰(zhàn)國際環(huán)境的影響是長期的，它不僅制約著新中國的初始選擇，也使得這種選擇日趨固定。在此后很長時間里，幾乎看不到能夠吸引中國脫離計劃經(jīng)濟體制的外部因素。

(三)單一公有制和全面計劃經(jīng)濟成為大勢所趨

如上所述，新中國成立后的前三年，由于各種歷史與現(xiàn)實因素的交互作用，事實上已經(jīng)形成了一條導(dǎo)向計劃經(jīng)濟體制的路徑。而此后新出現(xiàn)的因素與原有的因素結(jié)合在一起，更形成一股強大的推力，致使朝著這一方向邁出的步伐不斷加快。

1.開展大規(guī)模建設(shè)為加快經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型提供巨大動力

新中國成立后，經(jīng)過三年左右的時間，恢復(fù)國民經(jīng)濟的任務(wù)基本完成。隨之，開展大規(guī)模建設(shè)的任務(wù)提上日程，毛澤東也開始考慮從新民主主義向社會主義過渡的問題。

“一五”計劃的制訂與作出向社會主義過渡的決策是同步進行的，并得到了蘇聯(lián)的贊同與巨大支援。1952年8月周恩來出訪蘇聯(lián)，就結(jié)束朝鮮戰(zhàn)爭問題和中國制訂第一個五年計劃問題同蘇方商談。9月，在周恩來返京當(dāng)晚，毛澤東在中央書記處會議上提出：“我們現(xiàn)在就要開始用10年到15年時間基本上完成到社會主義的過渡，而不是10年或者以后才開始過渡。”10月，劉少奇赴莫斯科參加蘇共十九大，向斯大林說明了中國向社會主義過渡的設(shè)想，得到其首肯。1953年上半年，朝鮮戰(zhàn)爭結(jié)束，中蘇之間簽訂了蘇聯(lián)大規(guī)模援助中國建設(shè)的協(xié)議。當(dāng)年6月，毛澤東正式在中央政治局會議上提出過渡時期的總路線，即：要在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化，并逐步實現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。這個總路線于當(dāng)年9月公布，隨后又被寫入1954年《中華人民共和國憲法》。與此同時，在蘇聯(lián)的幫助下，第一個五年計劃在制訂過程中開始實施，全國城鄉(xiāng)迅速形成參加和支援國家工業(yè)化建設(shè)的熱潮。

在中共領(lǐng)導(dǎo)人的思想中，開展大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)與進行社會主義改造是緊密聯(lián)系、不可分割的整體，當(dāng)時稱之為“一體兩翼”。“一體”即以社會主義工業(yè)化為主體;所謂“兩翼”，一是對農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的社會主義改造，一是對資本主義工商業(yè)的改造。失去“兩翼”，社會主義工業(yè)化將無法起飛。

在開展大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)時，中國選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路。雖然中共領(lǐng)導(dǎo)人曾考慮過首先發(fā)展輕工業(yè)效果是否會更好些，但冷戰(zhàn)的外部環(huán)境、保障國家安全的需要使作出這種選擇的可能性消失了。1955年3月，毛澤東在黨的全國代表會議上，第一次提出趕超美國的問題。他說：“要在大約幾十年內(nèi)追上和趕上世界上最強大的資本主義國家，就是說要趕過美國。”他還提出，主要是要在鋼鐵產(chǎn)量上超過美國，“美國就那么一點本領(lǐng)”。

回顧這段歷史，可以發(fā)現(xiàn)這樣一個因果鏈條：在各方面基礎(chǔ)十分薄弱、各類物資緊缺的情況下，開展大規(guī)模經(jīng)濟建設(shè)并實行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，必然要求加強經(jīng)濟計劃并建立全面的計劃管理體制;而為了保證這一體制的順利運轉(zhuǎn)，又需要提前進行所有制改造，并盡快完成這種改造。

2.三大改造的加速與“跑步進入社會主義”

在過渡時期總路線通過前后，國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造陸續(xù)開始。三大改造的前半程比較平穩(wěn)，后半程便不斷加速。其直接原因部分來自領(lǐng)導(dǎo)者的急于求成，部分來自事先難以預(yù)料的一些情況。然而，在分析上述因果鏈條之后，可以認為這種加速實為大勢所趨。

按照最初的設(shè)想，三大改造將是一個持續(xù)10余年的過程，基本方法是由小到大，由低級到高級。農(nóng)業(yè)合作化要經(jīng)過互助組、初級社、高級社幾個階段。手工業(yè)合作化從建立生產(chǎn)小組開始，經(jīng)供銷生產(chǎn)社再到手工業(yè)生產(chǎn)合作社。對私營工商業(yè)的改造主要采取公私合營形式，但其原則是公私合營應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家的需要、企業(yè)改造的可能和資本家的自愿。從1953年初至1955年上半年，三大改造大體是按照上述設(shè)想進行的。

農(nóng)業(yè)社會主義改造最先開始，在加速過程中也起著領(lǐng)頭羊的作用。1953年2月，中共中央正式通過《關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決議》。然而，當(dāng)年秋季，毛澤東就要求加快農(nóng)業(yè)合作化的速度。其重要背景是1953年大規(guī)模基本建設(shè)展開后糧食供應(yīng)立即全面緊張。糧食收購不足，糧價上浮，由此帶動工資上漲、物價全面波動。為解決這一問題，中央于當(dāng)年10月決定采取“統(tǒng)購統(tǒng)銷”的辦法。這一措施的實行，基本滿足了工業(yè)化建設(shè)對大宗糧食的需要，保證了人民的基本生活和物價穩(wěn)定，同時也意味著需要盡快把農(nóng)民組織起來。1955年10月，中共七屆六中全會通過《關(guān)于農(nóng)業(yè)合作化問題的決議》。隨后，毛澤東主持編輯的《中國農(nóng)村的社會主義高潮》一書出版，全國農(nóng)村立即掀起了合作化高潮。

對私營工商業(yè)的改造大致從1953年下半年開始。重點是有計劃地擴展公私合營(即國家資本主義的最高形式)，有步驟地將擁有10個工人以上的資本主義工業(yè)基本上改造為公私合營企業(yè);同時通過對商品實行計劃收購、計劃供應(yīng)，把私營小批發(fā)商和私營零售商逐步改造為各種形式的國家資本主義商業(yè)。私營工商業(yè)改造是社會主義三大改造的重頭戲，原先估計這將是最困難的，但實際發(fā)展卻出乎意料地順利。1955年下半年，上海、北京、天津等大城市開始對某些重要行業(yè)實行全行業(yè)公私合營。隨即，對私營工商業(yè)的改造進入高潮。在1956年舉行的第六次最高國務(wù)會議上，毛澤東說：“公私合營走得很快，這是沒有預(yù)料到的。誰料得到?”現(xiàn)在，人們不難理解，在國家對經(jīng)濟的控制越來越嚴密、市場逐漸失去作用的情況下，私營工商業(yè)已很難生存，也無利可圖。因此，很多資本家是抱著“丟包袱”、改變成分的心態(tài)參加公私合營的，這是張燈結(jié)彩、敲鑼打鼓的一面;另一面他們“晚上抱頭痛哭”，則反映了他們內(nèi)心的無奈與對昔日時光的留戀。此后，公私合營企業(yè)存在了大約10年左右，至“文化大革命”時最后取消。

手工業(yè)社會主義改造從1953年冬季起步，發(fā)展較快。相當(dāng)一部分個體勞動者認識到只有組織起來才能得到政府扶持，他們希望改變自己的命運，所以有實行合作的積極性。1954年6月，為了加強團結(jié)和發(fā)揮手工業(yè)者的積極性，中共中央指示，各地可采取手工業(yè)者代表會議的組織形式，把手工業(yè)者廣泛地組織起來。在農(nóng)業(yè)合作化和公私合營的帶動下，到1955年冬，手工業(yè)合作化也進入了高潮。

1955年年底至1956年年初，大約在一兩個月的時間內(nèi)，北京、天津、上海等各大城市相繼召開規(guī)模盛大的群眾集會，宣布勝利完成社會主義改造。全中國都沉浸在一股盛大的狂歡節(jié)般的氣氛中，“跑步進入社會主義”成為風(fēng)靡一時的口號。就當(dāng)時的情況看，三大改造受到各個階層的擁護，這既反映了人們對社會主義的美好憧憬，也反映了大勢所趨時的從眾心態(tài)。

3.單一公有制和全面計劃經(jīng)濟體制的形成

薄一波在解釋發(fā)動社會主義改造高潮的目的時曾說：當(dāng)時就是想要以最快的速度把全部農(nóng)業(yè)、全部手工業(yè)、全部工商業(yè)都納入直接的計劃經(jīng)濟軌道。因為在50年代，只認識到社會主義經(jīng)濟是計劃經(jīng)濟，而計劃經(jīng)濟的標(biāo)志就是國家直接下達指令性指標(biāo)，所以我們在發(fā)動三大改造高潮的時候，批判“四大自由”(實即批判商品經(jīng)濟)，并認為連“小自由”都要搞掉。這樣的目的的確達到了。

經(jīng)過三大改造，中國經(jīng)濟成分的變化是極其明顯的。在國民經(jīng)濟中，全民所有制和勞動群眾集體所有制這兩種形式的社會主義公有制經(jīng)濟，已居于絕對統(tǒng)治地位。這種情況反映到國民收入的結(jié)構(gòu)上，1956年同1952年相比，國營經(jīng)濟的比重由19.1%上升到32.2%，合作社經(jīng)濟由1.5%上升到53.4%，公私合營經(jīng)濟由0.7%上升到7.3%，個體經(jīng)濟由71.8%下降到7.1%，資本主義經(jīng)濟由6.9%下降到接近于零，前三種經(jīng)濟已達92.9%。在工業(yè)總產(chǎn)值中，1956年同1952年相比，社會主義工業(yè)由56%上升到67.5%，國家資本主義工業(yè)由26.9%上升到32.5%，資本主義工業(yè)由17.1%下降到接近零。在商品零售額中，國營商業(yè)和供銷合作社商業(yè)由42.6%上升到68.3%，國家資本主義商業(yè)和由原來的小私商組織的合作化商業(yè)由0.2%上升到27.5%，私營商業(yè)由57.2%下降到4.2%。

與此相適應(yīng)，各種集中統(tǒng)一管理經(jīng)濟的部門被建立起來，高度集中的計劃體制覆蓋了整個中國的經(jīng)濟。不僅在城市，也在農(nóng)村;不僅在工業(yè)，也在農(nóng)業(yè)和商業(yè)。財政體制、金融體制、投資體制、物價體制、物資供應(yīng)體制、勞動人事體制和分配體制等等，無不在計劃控制之下。1957年，中國經(jīng)濟的計劃程度和集中程度已達到頂峰。國家對企業(yè)下達的指令性指標(biāo)有12項：總產(chǎn)值、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、職工總數(shù)、工資總額、平均工資、勞動生產(chǎn)率、利潤等。國家計委統(tǒng)一管理、直接下達計劃指標(biāo)的產(chǎn)品，1953年為115種，1956年為308種。國務(wù)院各部門直接管理的工業(yè)企業(yè)已由1953年的2800多個增加到1957年的9300多個。國家統(tǒng)配的物資，1951年為33種，1953年為112種，1956年為342種。1953年開始實行“統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸管理體制，各銀行發(fā)放貸款嚴格按計劃發(fā)放。

有研究者認為，如果維持新中國初期的混合經(jīng)濟體制不變，中國可能避免“彎路”，較早建立起社會主義市場經(jīng)濟體制。這種假設(shè)其實難以成立。把一種過渡性體制固定化需要一定的條件，而客觀環(huán)境并沒有提供這種機會。而且，當(dāng)人們憧憬于單一公有制和計劃經(jīng)濟的美好前景時，很少有人會為市場的衰落而擔(dān)憂，因為當(dāng)時看來這是一件遲早要發(fā)生的“好事”。應(yīng)當(dāng)承認，單一公有的全面計劃經(jīng)濟體制曾在一定歷史時期發(fā)揮了積極作用，集中了有限的財力物力為國家建立起工業(yè)化的初步基礎(chǔ)，并在一定程度上改善了人民的生活水平。計劃經(jīng)濟的局限性以及它的嚴重缺陷，是在此后相當(dāng)長的一段時間里逐漸顯露并為人們所認識的。

第二次轉(zhuǎn)型：對傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟體制的改革

中國經(jīng)濟體制的第二次轉(zhuǎn)型發(fā)生在改革開放新時期。與經(jīng)濟體制的第一次轉(zhuǎn)型相比，這是個困難得多的過程。關(guān)于這次經(jīng)濟體制改革有大量研究，但對歷史領(lǐng)域來說，這仍是一個新題目。本文第二部分將著重探討經(jīng)濟體制改革的動因，以及從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)向社會主義市場經(jīng)濟過程中的一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(一)計劃經(jīng)濟體制的困境和國內(nèi)外環(huán)境的變化

從20世紀(jì)50年代中期至70年代中期，中國實行計劃經(jīng)濟的時間長達20余年。在這段時間里，國民經(jīng)濟的發(fā)展大起大落，并未實現(xiàn)有計劃發(fā)展，而且長期處于短缺狀態(tài)，人民生活的基本必需品始終憑票證供應(yīng)。造成這種情況的原因是多方面的，但計劃經(jīng)濟體制的缺陷無疑是一個重要原因。