20世紀(jì)80年代中期以來,國外政府掀起了一輪“新公共管理”運(yùn)動(dòng),政府績效評(píng)估是“新公共管理”運(yùn)動(dòng)的一項(xiàng)重要改革措施。
英國、美國成為了公共組織績效評(píng)估方面引導(dǎo)潮流的積極實(shí)踐者。在英、美的帶動(dòng)與影響下,荷蘭、澳大利亞、新西蘭等國政府也積極地應(yīng)用績效管理與績效評(píng)估方法對(duì)政府行為實(shí)行績效監(jiān)控。1990年代開始,日本、韓國等亞洲國家進(jìn)行了大刀闊斧的政府改革,分別先后引入類似政府績效評(píng)估的“行政評(píng)價(jià)”、“制度評(píng)估”,以此來回應(yīng)來自國內(nèi)外的新的挑戰(zhàn)。各國推進(jìn)績效評(píng)估的一個(gè)核心特點(diǎn)就是將績效評(píng)估與政府改革、政府再造緊密結(jié)合起來。其特點(diǎn)概括起來主要有:
堅(jiān)持以公民為中心,以公民滿意為政府績效的終極標(biāo)準(zhǔn),評(píng)估過程有公民廣泛參與。美國1993年戈?duì)枅?bào)告所提出的改革四大原則里,其中第二項(xiàng)即為“顧客優(yōu)先的原則”,這一原則由具體四個(gè)步驟來體現(xiàn):傾聽顧客的聲音,讓顧客來選擇;使公共組織之間相互競爭;創(chuàng)造市場動(dòng)力;利用市場機(jī)制解決問題。在1994年和1995年國家績效評(píng)審委員會(huì)又出版了兩份報(bào)告:《顧客至上:服務(wù)美國民眾的標(biāo)準(zhǔn)》;《顧客至上:95年服務(wù)美國民眾的標(biāo)準(zhǔn)》;英國在績效示標(biāo)設(shè)計(jì)上體現(xiàn)了外向特征和多樣化的滿意度調(diào)查,民間組織對(duì)政府部門進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)和審視等。
建立新的責(zé)任機(jī)制。引導(dǎo)行政部門和官員從傳統(tǒng)的對(duì)上負(fù)責(zé),實(shí)際是對(duì)預(yù)算負(fù)責(zé),對(duì)規(guī)則負(fù)責(zé),轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)績效結(jié)果負(fù)責(zé),對(duì)服務(wù)對(duì)象負(fù)責(zé)。從具體控制做什么,轉(zhuǎn)為總體控制做的結(jié)果怎么樣。各國政府在推進(jìn)政府績效評(píng)估中,都強(qiáng)化了新的責(zé)任機(jī)制。例如,在英國的歷次行政改革方案中,1968年富爾頓報(bào)告強(qiáng)調(diào)責(zé)任管理就是要“使個(gè)人和單位對(duì)已得到盡可能客觀評(píng)價(jià)的績效負(fù)責(zé)”;1991年的“財(cái)務(wù)管理新方案”中強(qiáng)調(diào)“權(quán)力和責(zé)任被盡可能授予中下級(jí)管理者,并使他們知道其應(yīng)達(dá)到的包括成本在內(nèi)的一系列績效目標(biāo),并對(duì)實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)負(fù)責(zé)。”
在政府績效評(píng)估中積極引入績效預(yù)算。西方各國基本上已經(jīng)建立了較為完善的政府支出績效考評(píng)制度和體系,其手段是建立政府部門的績效考評(píng)制度,其核心是優(yōu)化公共資源的支出結(jié)構(gòu),提高使用效率和效益。例如,在經(jīng)合組織成員國中,將績效信息引入到預(yù)算文件中變得越來越普遍:72%的國家在他們的預(yù)算文件中包含了非財(cái)政績效的數(shù)據(jù);在44%的國家中,這個(gè)數(shù)據(jù)可用于超過3個(gè)季度的程序中;在71%的國家中,盡管程序的涵蓋有了廣泛的改變,績效數(shù)據(jù)還是包括了績效目標(biāo);在65%的國家中,這些結(jié)果包括在主要的預(yù)算文件中和/或年度財(cái)務(wù)報(bào)告文件中。
注重績效評(píng)估制度保障的法制化與制度化。國外政府進(jìn)行績效評(píng)估時(shí)都首先進(jìn)行相關(guān)的立法和制度建設(shè),第一步,制定基本的法律,包括《預(yù)算法》、《行政法》、《公共服務(wù)部門法》、《公務(wù)員法》等。第二步,制定基本的績效評(píng)估制度,包括確定戰(zhàn)略規(guī)劃、年度績效計(jì)劃、績效報(bào)告制度、績效評(píng)估制度、檢查監(jiān)督制度、評(píng)估結(jié)果使用、公開共享制度等。第三步,明確績效評(píng)估管理責(zé)任,涉及部門包括預(yù)算財(cái)政部門、資金管理部門(國庫)、資金使用者、評(píng)估主體、評(píng)估參與機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第四步,確定評(píng)估工作程序,這涉及績效評(píng)估工作的準(zhǔn)備、績效評(píng)估設(shè)計(jì)、信息獲取、評(píng)估分析、提交評(píng)估報(bào)告、評(píng)估信息反饋等階段。第五步,確定評(píng)估指標(biāo)和方法,即根據(jù)不同性質(zhì)的政府管理工作分別確定不同的績效評(píng)估方法和指標(biāo)。第六步,明確其它保障條件,如經(jīng)費(fèi)、信息渠道等。目前許多國家先后都制定了有關(guān)法律法規(guī),如美國的《政府績效和結(jié)果法》,荷蘭的《市政管理法》等,以法律的形式要求政府部門進(jìn)行績效評(píng)估,使政府績效評(píng)估成為公共管理的一項(xiàng)基本制度。
世界范圍的政府管理改革實(shí)踐表明,他們的經(jīng)驗(yàn)是具有一定普遍性的,不僅適用于發(fā)達(dá)國家、新興的工業(yè)國家,而且也可以適用于發(fā)展中國家。
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