張平 北京大學(xué)法學(xué)院教授

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一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其制度

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并不是伴隨著人類，以及人類的法律制度、私權(quán)的誕生而誕生的，而是誕生于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之后。在早期資本主義萌發(fā)時(shí)期，商人或技術(shù)工匠的獨(dú)占技藝需要保護(hù)時(shí)，國(guó)家就通過(guò)一些法令或特許授權(quán)，給予這些主體一個(gè)專有權(quán)利，這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的雛形。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)什么樣的權(quán)利？很多人可能都認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，就像私人財(cái)產(chǎn)一樣神圣不可侵犯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然確實(shí)有一定的私權(quán)性質(zhì)或內(nèi)涵，但更主要的是一種獨(dú)占權(quán)，即當(dāng)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，無(wú)論是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)還是著作權(quán)，我們都在市場(chǎng)當(dāng)中享有獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)地位，進(jìn)而獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)獲得最大的利益。也就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)誕生初期的本質(zhì)屬性之一就是壟斷權(quán)利。這一壟斷權(quán)利，就是從上述授予商人或技術(shù)工匠的特許權(quán)發(fā)展而來(lái)的，進(jìn)而成為商品交換過(guò)程中的權(quán)利人所獨(dú)占的權(quán)利。其中，著作權(quán)和專利、商標(biāo)權(quán)不同，其出發(fā)點(diǎn)是為了保護(hù)作者的權(quán)利，而在不同國(guó)家又有著作權(quán)與版權(quán)的差異。著作權(quán)偏重對(duì)作者人身權(quán)、人格權(quán)的保護(hù)，版權(quán)偏重對(duì)復(fù)制、發(fā)行方面的出版者、傳播者權(quán)利的保護(hù)。當(dāng)然，如果沒(méi)有作者的創(chuàng)作，出版者、傳播者也是無(wú)源之水、無(wú)本之末。

在我國(guó)就著作權(quán)立法時(shí)，關(guān)于用版權(quán)法還是著作權(quán)法的名稱也有過(guò)很長(zhǎng)時(shí)間的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。由于我國(guó)屬于大陸法系，我們最后采用了著作權(quán)法的名稱，但同時(shí)也明確了版權(quán)與著作權(quán)系同義語(yǔ)。所以，所謂著作權(quán)許可協(xié)議與版權(quán)許可協(xié)議的內(nèi)涵是一致的，但學(xué)術(shù)上仍以著作權(quán)法為標(biāo)準(zhǔn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的商標(biāo)、專利、著作權(quán)三個(gè)部分權(quán)利都是法定授權(quán)，比如著作權(quán)就是自動(dòng)產(chǎn)生的。現(xiàn)在，越來(lái)越多人開(kāi)始關(guān)注并主動(dòng)進(jìn)行著作權(quán)或版權(quán)登記，這一登記并不影響權(quán)利的產(chǎn)生，但在獲得證據(jù)方面具有明顯優(yōu)勢(shì)，即為指證在登記過(guò)后出現(xiàn)的任何雷同作品提供了證據(jù)。與商標(biāo)、專利不同的是，著作權(quán)所涉及的作品類型如今已越來(lái)越廣泛，包括文字、音樂(lè)、圖形、影視、體育賽事、游戲等，且沒(méi)有什么作者條件限制，無(wú)論是幼兒園涂鴉還是名宿大作都是受到保護(hù)的。這就導(dǎo)致人人都可能是作者、著作權(quán)人，但是如果人人都去登記，其成本還是很高的，所以現(xiàn)在登記的主要是大型作品、大型機(jī)構(gòu)，或者出于日后市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)考慮等情況。

除商標(biāo)、專利、著作權(quán)外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還包括商業(yè)秘密。一般來(lái)說(shuō)，沒(méi)有紕漏、不為公眾所知曉的，采取保密措施、具有實(shí)用價(jià)值的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息都屬于商業(yè)秘密，在我國(guó)主要受《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》保護(hù)。與商標(biāo)、專利、著作權(quán)不同的是，商業(yè)秘密是秘密而非公開(kāi)的，即不是在獲得法律保護(hù)時(shí)就一定要公開(kāi)的，而前三者如果不公開(kāi)是達(dá)不到保護(hù)目的的，比如專利不公開(kāi)到一定程度是不能夠得到審查通過(guò)的，著作權(quán)則以發(fā)表權(quán)的行使為前提。也正因不公開(kāi)，商業(yè)秘密的內(nèi)容也不以專利的創(chuàng)造性、著作權(quán)的獨(dú)創(chuàng)性以及商標(biāo)的顯著性來(lái)要求，主要具有保密性和實(shí)用性的特點(diǎn)，更多的還是經(jīng)營(yíng)者之間所享有的權(quán)利。比如，如果我不想讓別人知道我的技術(shù)訣竅、商業(yè)模式或客戶名單，就需要通過(guò)保密手段與其他人簽訂保密協(xié)議，而他人也就有了相應(yīng)的保密義務(wù)。

相應(yīng)的，我們今天的社會(huì)上存在著一些值得我們思考的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。比如，搶注、囤積商標(biāo)的現(xiàn)象仍然存在，擁有者并不一定會(huì)進(jìn)行商品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)、去參與真正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而是日后通過(guò)賣掉獲得一定利益，這一現(xiàn)象既沒(méi)有使商標(biāo)起到應(yīng)有的作用，也并不符合商標(biāo)制度的宗旨，未來(lái)也不會(huì)是主流；專利基本都與科技創(chuàng)新有關(guān)，但是像居里夫人這樣的科學(xué)家本身不一定有申請(qǐng)專利的動(dòng)力，反而是像愛(ài)迪生這樣的專利運(yùn)營(yíng)者才更關(guān)注這些，可見(jiàn)專利制度的宗旨是鼓勵(lì)市場(chǎng)主體為創(chuàng)新進(jìn)行投入，而專利也只有在這一前提下才具有相應(yīng)的價(jià)值；著作權(quán)本身是對(duì)作者創(chuàng)作過(guò)程與價(jià)值觀的保護(hù)，體現(xiàn)的是基本的人權(quán)，但是一些文化產(chǎn)業(yè)則以著作權(quán)運(yùn)營(yíng)為核心，或者通過(guò)輸出相關(guān)文化產(chǎn)品來(lái)攫取巨大利益，包括版權(quán)使用費(fèi)，進(jìn)而導(dǎo)致著作權(quán)制度不斷催生以利益為目標(biāo)的娛樂(lè)產(chǎn)品的現(xiàn)象。比如，劉慈欣《三體》的拍攝著作權(quán)就曾以不同價(jià)格在多家公司之間進(jìn)行交易，直到現(xiàn)在才開(kāi)始出現(xiàn)相關(guān)的影視劇、動(dòng)漫、游戲等，且與原著相比也存在一定的差距。這也說(shuō)明，以著作權(quán)制度為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之所以在美國(guó)取得成功，促使文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，就是因?yàn)檫@一制度本質(zhì)上是為市場(chǎng)服務(wù)的，即有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)就有了在法律保護(hù)期限內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)勢(shì)地位、法定獨(dú)占權(quán)。當(dāng)相關(guān)著作權(quán)超過(guò)法律保護(hù)期限，進(jìn)入公有領(lǐng)域后，我們才可以隨意使用，而只有署名權(quán)是永久的，如《紅樓夢(mèng)》沒(méi)有著作權(quán)而只有署名權(quán)。

所以說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。無(wú)論是我國(guó)在改革開(kāi)放之后遇到的一切所謂中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，還是我們的企業(yè)走出國(guó)門，在國(guó)際貿(mào)易中遇到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻截，或是我們?nèi)缃裨谇把乜萍挤矫嬗龅降男乱惠喼R(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，都和核心競(jìng)爭(zhēng)力息息相關(guān)。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)政策、機(jī)制，比如申請(qǐng)專利的相關(guān)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠或獎(jiǎng)勵(lì)，以及各種各樣的證書、牌照等，并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心本質(zhì)與追求目標(biāo)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的企業(yè)或個(gè)體權(quán)利人最終要體現(xiàn)的仍是市場(chǎng)價(jià)值。