提要

人的理性是一種“稀缺性資源”，不可能擁有“全知全能”理性體系。人不但處于“有限理性”下，還時常處于“非理性”狀態(tài)下。正因如此，人類社會才需要“制度”這個東西。制度通過一系列規(guī)則的設定，來減少環(huán)境的不確定性，提高人們認知和把握環(huán)境的能力，并規(guī)范決策行為自身。這也正是人類社會存在“制度需求”與“制度供給”這一基本關系的一個深刻動因。

決策是政治-行政領域的基本行為。公共決策的質量，對于社會進步和公共福祉關系重大。長期以來對于決策行為的研究，一直是不同學科的一個交叉點。決策的基礎是“理性”，決策具有對“理性”追求的傾向。關于決策中的理性，有三種代表性理論成為理解決策和制度的基本依據。

一是“絕對理性”決策理論?；炯僭O認為，人們在決策上擁有全能全知的智性，具有明確的價值序列，并能運用掌握的知識作出期望價值的選擇。決策的限制只在于外在因素。制度主義經濟學家道格拉斯·C·諾斯指出：在新古典經濟學中，“理性人”常常能根據給定的效用函數(shù)來達到有目的的或主觀的“最好決策”。認知心理學中的“理性人”則是根據可得知和計算方式而以程序上合理方式，來作出他或她的決策。

二是貶抑理性的“非理性”決策理論。這一理論把焦點置于決策的價值沖突上，認為所有“價值”都是相對的，甚至是人們隨意、隨機擇取的，決策并不以所謂“理性”為指歸。英國政治學家格雷厄姆·沃拉斯（Graham Wallas）談到：傳統(tǒng)的政治理論大都強調“人是理性的”，但在實際政治中人往往在感情和本能的驅動下行事，“大多數(shù)政治見解并非是受經驗檢驗和推理的結果，而是習慣所確定的無意識或半意識推理的結果。”他強調公共決策應當克服“唯理智論”的主觀見解。

三是“有限理性”決策理論。美國行政學家、管理學家和經濟學家西蒙是這方面的代表。“有限理性”理論認為人作為生物體不具備全能的知識體系和對于環(huán)境變化的全部感知。決策中的理性充其量是一種“有限理性”（bounded rationality）。“完全理性”假設不符合人類行為的現(xiàn)實描述。西蒙指出：如果我們假定決策者的計算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個重要的結果。第一，我們不必將真實世界與決策者對它們的認識區(qū)分開來：他或她對世界的看法與真實世界一樣；第二，我們可以預言，一個理性的決策者根據對現(xiàn)實世界的知識所作出的選擇，不需要有關決策者對感知或計算模式的知識（當然我們確實得了解他或她的效用函數(shù)）。

這一理論從人的意識、決策環(huán)境與人的能力等方面顛覆了“完全理性”的假設。正如西蒙論述的：“理性指一種行為方式，第一，適合實現(xiàn)指定目標，第二，在給定條件下和約束的限度之內。”“理性就是要用評價行為后果的某個價值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案。”決策者是在存在無法控制的未知數(shù)和變化著的內外環(huán)境中決策，是在“有限理性”下決策。由于人智能的局限，不可能全部搜集到并充分分析處理所需要的全部信息，行政機構只能接受“不圓滿的決策”，不可能實現(xiàn)“最佳決策”。

總的來說，“有限理性”表現(xiàn)在兩個方面：一是人面對的環(huán)境是復雜的。在非個人的交換形式中，由于參與者眾多，同一項交易很少重復進行，所以人們面對的是一個復雜的、不確定的世界。而且交易越多不確定性越大，信息越不完全；二是人對環(huán)境的計算能力和認知能力是有限的。

決策是“社會中價值的權威分配”，客觀上需要“完全理性”支撐，然而理性短缺是決策領域的客觀事實。眾多研究表明，人不僅受到物質因素和環(huán)境不確定等的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準確程度、計算能力等生物性的限制，此外還受到私利驅動等人性因素的干擾。公共選擇（Public Choice）理論把市場經濟下人的選擇的原則應用于公共選擇中，確立了代理人的“經濟人”角色和尋租理論，拓展了決策領域的視角。

任何組織都是“人”的組合。環(huán)境信息不完整性以及人的認識能力的局限性，使得人們對于環(huán)境反應所建立的主觀模型差異很大。人的理性是一種“稀缺性資源”，不可能擁有“全知全能”理性體系。人不但處于“有限理性”下，還時常處于“非理性”狀態(tài)下。正因如此，人類社會才需要“制度”這個東西。制度通過一系列規(guī)則的設定，來減少環(huán)境的不確定性，提高人們認知和把握環(huán)境的能力，并規(guī)范決策行為自身。這也正是人類社會存在“制度需求”與“制度供給”這一基本關系的一個深刻動因。

（作者系上海政治學會副會長）