公共決策的“有限理性”與制度供給

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公共決策的“有限理性”與制度供給

提要

人的理性是一種“稀缺性資源”,不可能擁有“全知全能”理性體系。人不但處于“有限理性”下,還時(shí)常處于“非理性”狀態(tài)下。正因如此,人類社會才需要“制度”這個(gè)東西。制度通過一系列規(guī)則的設(shè)定,來減少環(huán)境的不確定性,提高人們認(rèn)知和把握環(huán)境的能力,并規(guī)范決策行為自身。這也正是人類社會存在“制度需求”與“制度供給”這一基本關(guān)系的一個(gè)深刻動因。

決策是政治-行政領(lǐng)域的基本行為。公共決策的質(zhì)量,對于社會進(jìn)步和公共福祉關(guān)系重大。長期以來對于決策行為的研究,一直是不同學(xué)科的一個(gè)交叉點(diǎn)。決策的基礎(chǔ)是“理性”,決策具有對“理性”追求的傾向。關(guān)于決策中的理性,有三種代表性理論成為理解決策和制度的基本依據(jù)。

一是“絕對理性”決策理論?;炯僭O(shè)認(rèn)為,人們在決策上擁有全能全知的智性,具有明確的價(jià)值序列,并能運(yùn)用掌握的知識作出期望價(jià)值的選擇。決策的限制只在于外在因素。制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯指出:在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中,“理性人”常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來達(dá)到有目的的或主觀的“最好決策”。認(rèn)知心理學(xué)中的“理性人”則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理方式,來作出他或她的決策。

二是貶抑理性的“非理性”決策理論。這一理論把焦點(diǎn)置于決策的價(jià)值沖突上,認(rèn)為所有“價(jià)值”都是相對的,甚至是人們隨意、隨機(jī)擇取的,決策并不以所謂“理性”為指歸。英國政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(Graham Wallas)談到:傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”,但在實(shí)際政治中人往往在感情和本能的驅(qū)動下行事,“大多數(shù)政治見解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果,而是習(xí)慣所確定的無意識或半意識推理的結(jié)果。”他強(qiáng)調(diào)公共決策應(yīng)當(dāng)克服“唯理智論”的主觀見解。

三是“有限理性”決策理論。美國行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙是這方面的代表。“有限理性”理論認(rèn)為人作為生物體不具備全能的知識體系和對于環(huán)境變化的全部感知。決策中的理性充其量是一種“有限理性”(bounded rationality)。“完全理性”假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實(shí)描述。西蒙指出:如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的,那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一,我們不必將真實(shí)世界與決策者對它們的認(rèn)識區(qū)分開來:他或她對世界的看法與真實(shí)世界一樣;第二,我們可以預(yù)言,一個(gè)理性的決策者根據(jù)對現(xiàn)實(shí)世界的知識所作出的選擇,不需要有關(guān)決策者對感知或計(jì)算模式的知識(當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù))。

這一理論從人的意識、決策環(huán)境與人的能力等方面顛覆了“完全理性”的假設(shè)。正如西蒙論述的:“理性指一種行為方式,第一,適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo),第二,在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”“理性就是要用評價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系,去選擇令人滿意的備選行為方案。”決策者是在存在無法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策,是在“有限理性”下決策。由于人智能的局限,不可能全部搜集到并充分分析處理所需要的全部信息,行政機(jī)構(gòu)只能接受“不圓滿的決策”,不可能實(shí)現(xiàn)“最佳決策”。

總的來說,“有限理性”表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是人面對的環(huán)境是復(fù)雜的。在非個(gè)人的交換形式中,由于參與者眾多,同一項(xiàng)交易很少重復(fù)進(jìn)行,所以人們面對的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多不確定性越大,信息越不完全;二是人對環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)知能力是有限的。

決策是“社會中價(jià)值的權(quán)威分配”,客觀上需要“完全理性”支撐,然而理性短缺是決策領(lǐng)域的客觀事實(shí)。眾多研究表明,人不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定等的影響與限制,還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力等生物性的限制,此外還受到私利驅(qū)動等人性因素的干擾。公共選擇(Public Choice)理論把市場經(jīng)濟(jì)下人的選擇的原則應(yīng)用于公共選擇中,確立了代理人的“經(jīng)濟(jì)人”角色和尋租理論,拓展了決策領(lǐng)域的視角。

任何組織都是“人”的組合。環(huán)境信息不完整性以及人的認(rèn)識能力的局限性,使得人們對于環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大。人的理性是一種“稀缺性資源”,不可能擁有“全知全能”理性體系。人不但處于“有限理性”下,還時(shí)常處于“非理性”狀態(tài)下。正因如此,人類社會才需要“制度”這個(gè)東西。制度通過一系列規(guī)則的設(shè)定,來減少環(huán)境的不確定性,提高人們認(rèn)知和把握環(huán)境的能力,并規(guī)范決策行為自身。這也正是人類社會存在“制度需求”與“制度供給”這一基本關(guān)系的一個(gè)深刻動因。

(作者系上海政治學(xué)會副會長)

責(zé)任編輯:劉宇同校對:劉佳星最后修改:
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