提要

人的理性是一種“稀缺性資源”，不可能擁有“全知全能”理性體系。人不但處于“有限理性”下，還時(shí)常處于“非理性”狀態(tài)下。正因如此，人類(lèi)社會(huì)才需要“制度”這個(gè)東西。制度通過(guò)一系列規(guī)則的設(shè)定，來(lái)減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)知和把握環(huán)境的能力，并規(guī)范決策行為自身。這也正是人類(lèi)社會(huì)存在“制度需求”與“制度供給”這一基本關(guān)系的一個(gè)深刻動(dòng)因。

決策是政治-行政領(lǐng)域的基本行為。公共決策的質(zhì)量，對(duì)于社會(huì)進(jìn)步和公共福祉關(guān)系重大。長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)于決策行為的研究，一直是不同學(xué)科的一個(gè)交叉點(diǎn)。決策的基礎(chǔ)是“理性”，決策具有對(duì)“理性”追求的傾向。關(guān)于決策中的理性，有三種代表性理論成為理解決策和制度的基本依據(jù)。

一是“絕對(duì)理性”決策理論?；炯僭O(shè)認(rèn)為，人們?cè)跊Q策上擁有全能全知的智性，具有明確的價(jià)值序列，并能運(yùn)用掌握的知識(shí)作出期望價(jià)值的選擇。決策的限制只在于外在因素。制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·C·諾斯指出：在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“理性人”常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來(lái)達(dá)到有目的的或主觀的“最好決策”。認(rèn)知心理學(xué)中的“理性人”則是根據(jù)可得知和計(jì)算方式而以程序上合理方式，來(lái)作出他或她的決策。

二是貶抑理性的“非理性”決策理論。這一理論把焦點(diǎn)置于決策的價(jià)值沖突上，認(rèn)為所有“價(jià)值”都是相對(duì)的，甚至是人們隨意、隨機(jī)擇取的，決策并不以所謂“理性”為指歸。英國(guó)政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯（Graham Wallas）談到：傳統(tǒng)的政治理論大都強(qiáng)調(diào)“人是理性的”，但在實(shí)際政治中人往往在感情和本能的驅(qū)動(dòng)下行事，“大多數(shù)政治見(jiàn)解并非是受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無(wú)意識(shí)或半意識(shí)推理的結(jié)果。”他強(qiáng)調(diào)公共決策應(yīng)當(dāng)克服“唯理智論”的主觀見(jiàn)解。

三是“有限理性”決策理論。美國(guó)行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙是這方面的代表。“有限理性”理論認(rèn)為人作為生物體不具備全能的知識(shí)體系和對(duì)于環(huán)境變化的全部感知。決策中的理性充其量是一種“有限理性”（bounded rationality）。“完全理性”假設(shè)不符合人類(lèi)行為的現(xiàn)實(shí)描述。西蒙指出：如果我們假定決策者的計(jì)算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個(gè)重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實(shí)世界與決策者對(duì)它們的認(rèn)識(shí)區(qū)分開(kāi)來(lái)：他或她對(duì)世界的看法與真實(shí)世界一樣；第二，我們可以預(yù)言，一個(gè)理性的決策者根據(jù)對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的知識(shí)所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對(duì)感知或計(jì)算模式的知識(shí)（當(dāng)然我們確實(shí)得了解他或她的效用函數(shù)）。

這一理論從人的意識(shí)、決策環(huán)境與人的能力等方面顛覆了“完全理性”的假設(shè)。正如西蒙論述的：“理性指一種行為方式，第一，適合實(shí)現(xiàn)指定目標(biāo)，第二，在給定條件下和約束的限度之內(nèi)。”“理性就是要用評(píng)價(jià)行為后果的某個(gè)價(jià)值體系，去選擇令人滿(mǎn)意的備選行為方案。”決策者是在存在無(wú)法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策，是在“有限理性”下決策。由于人智能的局限，不可能全部搜集到并充分分析處理所需要的全部信息，行政機(jī)構(gòu)只能接受“不圓滿(mǎn)的決策”，不可能實(shí)現(xiàn)“最佳決策”。

總的來(lái)說(shuō)，“有限理性”表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是人面對(duì)的環(huán)境是復(fù)雜的。在非個(gè)人的交換形式中，由于參與者眾多，同一項(xiàng)交易很少重復(fù)進(jìn)行，所以人們面對(duì)的是一個(gè)復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多不確定性越大，信息越不完全；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)知能力是有限的。

決策是“社會(huì)中價(jià)值的權(quán)威分配”，客觀上需要“完全理性”支撐，然而理性短缺是決策領(lǐng)域的客觀事實(shí)。眾多研究表明，人不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定等的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準(zhǔn)確程度、計(jì)算能力等生物性的限制，此外還受到私利驅(qū)動(dòng)等人性因素的干擾。公共選擇（Public Choice）理論把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下人的選擇的原則應(yīng)用于公共選擇中，確立了代理人的“經(jīng)濟(jì)人”角色和尋租理論，拓展了決策領(lǐng)域的視角。

任何組織都是“人”的組合。環(huán)境信息不完整性以及人的認(rèn)識(shí)能力的局限性，使得人們對(duì)于環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大。人的理性是一種“稀缺性資源”，不可能擁有“全知全能”理性體系。人不但處于“有限理性”下，還時(shí)常處于“非理性”狀態(tài)下。正因如此，人類(lèi)社會(huì)才需要“制度”這個(gè)東西。制度通過(guò)一系列規(guī)則的設(shè)定，來(lái)減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)知和把握環(huán)境的能力，并規(guī)范決策行為自身。這也正是人類(lèi)社會(huì)存在“制度需求”與“制度供給”這一基本關(guān)系的一個(gè)深刻動(dòng)因。

（作者系上海政治學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)）