馮維江 中國社科院世界政經(jīng)研究所國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究室主任

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從2013年9月份習(xí)近平主席在哈薩克斯坦提出“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”開始到現(xiàn)在，有兩年多的時間了，各方的研究都很多。從現(xiàn)在的積累來看，“一帶一路”到還處在以不同背景為切入點(diǎn)的研究階段，整合為大的理論體系尚且較早。比如，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度切入、從地緣政治角度切入、從文化合作角度切入，甚至從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)等背景入手來做解釋和分析。在“一帶一路”總旗幟之下，各方研究力量都能夠集中投入，形成一種“共鳴曲”，使得最后的戰(zhàn)略判斷更符合實(shí)際的需要。我從治理角度來切入，從三個方面講“一帶一路”和治理現(xiàn)代化的問題。

一、治理與統(tǒng)治的區(qū)別

什么是治理？治理可以從目標(biāo)、主體和方式三個層面來看。

第一，從目標(biāo)來講，治理傾向于多元目標(biāo)，不同的目標(biāo)可以共存，而統(tǒng)治強(qiáng)調(diào)單一的目標(biāo)。

特別是在古代，強(qiáng)調(diào)長治久安，政權(quán)的安全是壓倒一切的目標(biāo)。在孔子時期，學(xué)生宰我是一個很有學(xué)問的人，當(dāng)時的魯國君主哀公向他請教祭祀典禮的事情，他回答說：“夏后氏以松，殷人以柏，周人以栗，曰使民戰(zhàn)栗。”就是說，夏朝的時候，祭祀土地神用的是松樹；殷商時期，用的是柏樹；到了周朝，用的是栗子樹。栗子樹的含義是什么？使人民戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、感到害怕，從而保持社會秩序的穩(wěn)定。

周朝在孔子的概念中是一個非常理想化的王朝，中國的儒家傳統(tǒng)認(rèn)為它的治理水平非常高。但為了實(shí)現(xiàn)政權(quán)安全的目標(biāo)，當(dāng)時的社會氛圍非常嚴(yán)肅，甚至可以說是肅殺的。有一個成語叫做屨賤踴貴，什么意思呢？齊國當(dāng)時有一種刑罰是砍掉人的腳，砍掉腳之后要穿一種特殊的鞋叫做踴，正常人穿的鞋是屨，屨賤踴貴就是說受到砍腳刑罰的人太多了，導(dǎo)致踴這種給殘疾人穿的鞋價格非常高，普通的鞋價格反倒走低。也就是說在齊國這樣一個治理水平、文化程度都很高的國家，居然也出現(xiàn)了嚴(yán)刑峻法的狀況。這就說明在當(dāng)時，國家治理太過于強(qiáng)調(diào)安全性的目標(biāo)，而犧牲了其他方面的目標(biāo)，比如說人民的生活、人民的經(jīng)濟(jì)增長等等。

這種單一性目標(biāo)統(tǒng)治集中體現(xiàn)在秦國。秦國商鞅變法之后，有一種說法叫做“夜不閉戶，路無拾遺”，晚上睡覺的時候不用關(guān)門，走在路上掉了東西，回去東西還在，沒人拿走。這看上去是一個很好的治安狀態(tài)，但是其背后是什么？是一套非常嚴(yán)密的刑罰體系。你有錯，不光你自己遭殃，還要連坐，你的鄰居、你周圍的人都會受到牽連。在這樣一套嚴(yán)密的管制體系之下，就實(shí)現(xiàn)了這種所謂的安全的目標(biāo)狀態(tài)。在統(tǒng)治目標(biāo)的框架之下，為了實(shí)現(xiàn)安全的目標(biāo)，犧牲其他的目標(biāo)，對于統(tǒng)治者來說沒有關(guān)系，因?yàn)檫@個成本不是由他自己支付的，而是由他的臣民支付的。這是統(tǒng)治目標(biāo)。

治理目標(biāo)則不一樣，它不只強(qiáng)調(diào)單一的目標(biāo)，還要看其他的目標(biāo)。就像《聯(lián)合國憲章》里面提到的，我們不光要有安全，還要有人權(quán)、正義、自由、社會進(jìn)步，還要有民生、和平、公共利益以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，是一系列的目標(biāo)。也就是說，在現(xiàn)代治理體系的框架之下，有多元化的目標(biāo)，安全也好，經(jīng)濟(jì)增長也好，它只是目標(biāo)體系中的一項(xiàng)。這是從目標(biāo)層面分析治理和統(tǒng)治的區(qū)別。

第二，主體來看，兩者也有相當(dāng)大的區(qū)別。

在統(tǒng)治的管理框架之下，主體具有唯一性，獨(dú)占性要求非常高。有一句話叫做“臥榻之側(cè)，豈容他人酣睡”，當(dāng)年宋太祖趙匡胤進(jìn)攻南唐，南唐后主李煜派徐鉉入宋求和，他說我們南朝一直以侍大之心（侍奉大國的心態(tài)）對待宋朝，沒有犯什么錯誤，你為什么還要派兵來討伐我們呢？宋太祖就說“臥榻之側(cè)，豈容他人酣睡”，你的存在本身就已經(jīng)是我的一個障礙了，我要實(shí)現(xiàn)統(tǒng)治主體的唯一化。

統(tǒng)治主體的唯一化對國家和社會發(fā)展的影響是非常深遠(yuǎn)的。元末明初，江南有一個有錢人叫沈秀，另一個名字大家比較熟悉，叫做沈萬三。相傳沈秀家里有一個聚寶盆，把錢放在聚寶盆里會變多，所以他老有花不完的錢。但實(shí)際上，根據(jù)歷史學(xué)家吳晗先生的考證，沈秀發(fā)家致富主要靠海洋貿(mào)易。元朝實(shí)行“官本船”法，政府出錢，私人部門出人力，開展海洋貿(mào)易，七三分成，七成歸政府，三成歸經(jīng)營者，這叫“官本船”法。盡管有這種“官本船”法，但還是有很多私人海商冒著巨大的風(fēng)險投入到海洋貿(mào)易當(dāng)中，據(jù)考證，沈秀就是當(dāng)時投入到海洋貿(mào)易的私人海商之一，非常有錢。

當(dāng)年朱元璋進(jìn)南京城之后，發(fā)現(xiàn)城墻破爛，他要修城墻，但是錢不夠。這個時候沈秀就出來說，我來贊助陛下修城墻。公家修三分之二，他修三分之一。修完之后卻發(fā)現(xiàn)，由私人部門修的這部分城墻非常結(jié)實(shí)，沒有偷工減料，成本控制也很好，但是政府自己抓勞工修理的那部分卻是“豆腐渣工程”，比較之下，讓政府很沒面子，底下的官員全被沈秀給得罪了。

到給軍隊(duì)發(fā)餉的時候，明朝建國之初國庫空虛，沒那么多錢，又是沈秀過來跟朱元璋說，我愿意用我的家產(chǎn)來幫助國家犒賞軍隊(duì)。朱元璋一聽就怒了，他說：“匹夫犒天子軍，亂民也，宜誅。”就是說，你這個小老百姓居然花錢來犒賞軍隊(duì)，這是有造反的心嗎？這樣的人一定要?dú)㈩^。好在他的夫人馬皇后來自于民間，比較了解民間疾苦，也能夠理解民間百姓的心情，她說這個事情要由天去處理，你去處理的話會有很多非議，人家是幫助你犒賞軍隊(duì)的，你反倒要抄家殺頭，這樣不合適。最后就改判沈秀流放到云南一代，家產(chǎn)充公。

在沈秀修筑南京城墻110年之后，西方也有一個海商，也可以說是一個航海家、冒險者——哥倫布。哥倫布跟葡萄牙國王若昂二世談判，說你能不能出一筆錢，我來建一個航海隊(duì)，去發(fā)現(xiàn)殖民地，獲得的收入大家分成。但是最后條件沒談攏。之后他又相繼見了荷蘭國王、英國國王、西班牙國王，最后跟西班牙國王談妥了條件。我們看一看當(dāng)時簽訂的《圣塔菲協(xié)定》，如果沈秀看了肯定會很羨慕，這個條件對他來說太優(yōu)厚了。主要條款是什么呢？第一，發(fā)現(xiàn)的所有海島和大陸，任命哥倫布本人為這個地區(qū)的司令，而且這個職務(wù)可以世襲罔替。第二，封他為所發(fā)現(xiàn)領(lǐng)土的總督，代替宗主國管理。第三，所有的商務(wù)裁判權(quán)歸哥倫布本人。第四，所有當(dāng)?shù)氐氖杖胧种粴w哥倫布本人及家族所有，并且不收稅。更厲害的是，所有去往哥倫布所發(fā)現(xiàn)占有的領(lǐng)地的船只，要交八分之一的商稅給哥倫布。

同樣兩個海商，命運(yùn)截然不同，就在于治理主體是不是一個多元的結(jié)構(gòu)。在東方世界，討價還價的對象只有一個，是屬于壟斷地位的。但是在西方這樣的一個發(fā)源于“地中海群海聯(lián)合體”，多元治理主體并存的國際框架里，私人部門的航海者是可以跟不同的國王討價還價的。這就意味著在不同的治理主體結(jié)構(gòu)之中，私人部門討價還價的空間是不一樣，這與他最后得到的結(jié)果是不是能夠激勵他向外拓展、不斷創(chuàng)新、不斷發(fā)展的雄心，有非常大的關(guān)系。

第三，從治理的方式來看它們之間的差異。

統(tǒng)治的方式是上令下達(dá)，上層做出決策、下達(dá)命令、簽署法案，地方各部門執(zhí)行就可以了。但是治理的方式是協(xié)商共治，不是一家說了算，不同的主體有不同的目標(biāo)，要有一個協(xié)商探討的過程。我們推動“一帶一路”，主體并不是唯一的，要考慮到大家的目標(biāo)，更不可能以強(qiáng)制的方式實(shí)行，必須尊重對方利益，采用協(xié)商的方式。這是從治理方式的層面來看它跟統(tǒng)治的區(qū)別。