央企職務(wù)犯罪案例分析

第三部分跟大家重點介紹三個案件，分別是一個投資開發(fā)環(huán)節(jié)的案件，一個是物資采購環(huán)節(jié)的案件，一個是財務(wù)管理環(huán)節(jié)的案件。

（一）投資開發(fā)環(huán)節(jié)案例

投資開發(fā)環(huán)節(jié)，就以新疆神華礦業(yè)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理張懷榮受賄案，給大家介紹一下。

張懷榮是1959年出生，任新疆神華礦業(yè)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，2007年的時候出任礦業(yè)集團(tuán)的副總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)行政后勤，分管辦公室和實業(yè)部。2007年任命以后，他就很快的認(rèn)識了一個私企的老板。這個私企的老板跟張懷榮就很快就成為了好朋友，他從張懷榮這得知新疆礦業(yè)集團(tuán)有一個煤礦正在尋找合作伙伴來開發(fā)。這私企老板就趕快去考察了好幾次，覺得這個礦有利可圖，所以他跟張懷榮提出來，由他的公司一塊來共同開發(fā)，希望張懷榮促成兩家公司共同開礦的事項。然后，張懷榮也跟私企老板說我盡量爭取，但是你們吃肉我也得喝點湯（也就是這個意思）。所以，在兩個人意向的情況下，張懷榮就開始實施了，他先把這個私企老板介紹給了新疆礦業(yè)集團(tuán)的董事長劉某，然后劉某認(rèn)識完了以后，劉某就是把這事交給張懷榮了，授權(quán)給張懷榮，讓張懷榮具體來跟這家私企談，這個私企的老板就反復(fù)表示，說談成了以后我肯定不會忘記你。

所以，在2008年的時候，到了3月份意向就談成了，兩家共同開發(fā)。但是，這兩家公司都沒有開采權(quán)，兩家公司就簽了合同了，簽了合同完了以后共同開采，然后專門為了開采煤礦成立了一家公司。新疆礦業(yè)集團(tuán)占了20%的股份，然后這家私企占了80%的股份，那這個私企夠要給新疆礦業(yè)集團(tuán)有一個補償，補償協(xié)議就2000萬，這樣私企就占了礦的80%的股權(quán)。所以，這個合同簽訂完了以后的一天，張懷榮就找了私企老板了，跟私企老板說，我在北京看上一套房，這個房子我覺得非常滿意，房子價格300萬，說你考慮考慮。私企老板當(dāng)然很明白了，張懷榮是國企老板，又把項目給他，而且將來以后他所有的業(yè)務(wù)支持肯定還要靠張懷榮，張懷榮是分管領(lǐng)導(dǎo)，所以他就心領(lǐng)神會。但是，他自己也很清楚，給他（張懷榮）錢自己肯定構(gòu)成行賄，他還得把自己摘出來。他就跟張懷榮商量，說這樣行不行，咱倆簽一個借條，表面上我借給你300萬，有人查就是借款，沒人查這個借條就撕了，什么事都沒有，張懷榮一聽說行。這樣，張懷榮有一天就去私企老板辦公室，兩個人就把這個借條簽好了。隨后，私企老板就把300萬元打到了張懷榮指定的賬戶上，然后這事就算完了。沒想到，5個月以后，神華集團(tuán)發(fā)現(xiàn)了這個問題。他發(fā)現(xiàn)，新疆礦業(yè)集團(tuán)沒有向總部上報這個項目，而且新疆礦業(yè)集團(tuán)也沒有開采權(quán)，所以神華集團(tuán)馬上勒令他停止合作。勒令他停止以后，私企老板一看，煮熟的鴨子都飛了，肯定不樂意了，就找張懷榮把這個錢要回來。張懷榮也怕事情敗露說，行，我把錢退給你。張懷榮就決定把錢退給私企老板。錢退了，結(jié)果這個時候新疆礦業(yè)集團(tuán)的董事長劉某出事了，劉某要爭取立功，就把張懷榮積極揭發(fā)檢舉了，檢察機(jī)關(guān)一查，有這么一件事，就對張懷榮立案偵查了。一會兒我再說他判的刑期，因為涉及到兩個法律問題。最后是被繩之以法了。

我剛剛給大家介紹的案件有這么三個特點。第一個特點就是心存僥幸。作案人員明知是違法行為，但還故意為之。這個私企老板給張懷榮行賄，兩個人都構(gòu)成犯罪，都非常清楚，但為什么要這么做，就不言而喻了。所以，他們還商量了一套以借條的方式掩蓋自己的犯罪罪行。這是一個特點。第二個特點是新疆礦業(yè)集團(tuán)沒有開采權(quán)，當(dāng)時他們是想掙錢，為了利益，最后至國家法律于不顧，追求經(jīng)濟(jì)利益去了。這里面就是說，在沒有開采權(quán)的情況下，仍然去找合作伙伴，這是一個。第三個特點就是合同管理非常不規(guī)范，內(nèi)部管理非常混亂。為什么混亂？剛才我介紹了，成立一家新的公司開采煤礦，新疆礦業(yè)集團(tuán)只占20%的股份，當(dāng)然就這20%的股份在工商注冊資料里都沒有，他們自己公司合同里就沒有新疆礦業(yè)集團(tuán)的股份。你想想，只是跟私企老板一個口頭的約定，那國企的利益誰去保護(hù)。

這里面我簡單給大家介紹幾個法律問題，我剛才為什么沒說張懷榮判了多少年，因為有這么兩個法律問題。一個就是說借條。張懷榮在司法機(jī)關(guān)偵查過程中，他就說300萬是借的，有借條，這個構(gòu)不構(gòu)成犯罪？這個肯定是構(gòu)成犯罪的。這在《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》中有明確的規(guī)定，就是國家工作人員利用職務(wù)上的便利，然后是以借款為名向他人索要財務(wù)，或者非法收受他人財務(wù)謀取利益的，以受賄論。在剛才我介紹這個案件中，兩個人就是以借款為名來掩蓋收受賄賂的事實。這是第一個法律問題。第二個法律問題，就是受賄人向行賄人退回贓款了，是不是還影響受賄罪的認(rèn)定？這個仍然是構(gòu)成犯罪的。這也有明確的司法解釋。我簡單說一下，兩高《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》對收受財務(wù)后退還或者上交問題有明確的規(guī)定。國家工作人員收受請托人財務(wù)后，及時退還或者上交的不按受賄罪論。我剛才強(qiáng)調(diào)及時。但是在我剛才介紹這個案件中，他是收受賄賂10個月以后才退還的，那肯定算不上及時。那他就肯定是按照受賄罪論處。那你說收受人家賄賂了，幫人把事辦了，錢又沒落著，又退回去了，最后被繩之以法了，判了多少年?。颗辛?1年的有期徒刑。最終這個贓款還是要被追回來了，雖然退給了行賄人，行賄人是必須要把贓款退回來的，不能讓國家受損失的，這必須要退回來。這是我給大家介紹的投資開發(fā)環(huán)節(jié)的這么一個案件。

（二）物資采購環(huán)節(jié)案例分析

再給大家介紹一個物資采購環(huán)節(jié)的一個案件，,中煤能源集團(tuán)公司原副總經(jīng)理張寶山受賄案。張寶山，1953年出生，大學(xué)畢業(yè)以后就分配到山西礦務(wù)局工作，從此就開始了他的涉煤生涯，山西礦物局是煤炭部下屬單位，他一直在煤炭口工作。他先后歷任很多個崗位，從礦務(wù)局到煤炭公司（山西平塑的一個煤炭公司），又從煤炭公司到了地質(zhì)局，然后又到了中煤下屬的公司。2006年起才開始擔(dān)任中煤集團(tuán)的副總經(jīng)理。他在政商兩界分管的業(yè)務(wù)都是煤。所以，他對煤口是非常了解的。他自己扶植培養(yǎng)了一個做煤炭的小老板。此人是90年代初期在山西成立了一個煤炭公司，專門做煤炭銷售的業(yè)務(wù)。他就是因為做煤炭銷售的業(yè)務(wù)就跟張寶山認(rèn)識，然后張寶山就一路扶持他。張寶山在礦務(wù)局的時候，就把礦務(wù)局的業(yè)務(wù)給他。他到了公司里，就把公司里的有關(guān)煤炭的，比如說像進(jìn)口的獨家代理權(quán)交給他，包括到了中煤后，把中煤集團(tuán)簽訂煤炭購銷合同的業(yè)務(wù)也交給他。所以，山西小煤老板在他的一路扶持下掙了很多的錢。等他掙足了錢，張寶山也有自己的想法了。張寶山就跟這個小煤老板提出來了，他看上一套房。這個小煤老板在北京有一套房，這個房子張寶山覺得非常不錯，他就跟煤老板提出來，要買這套房，用300萬，你就賣給我。這個小煤老板一聽，那肯定得賣給他。這個房子就是張寶山付了300萬給煤老板，煤老板就是把錢收了，把房子交給了張寶山，交給了張寶山以后，兩人沒過戶，張寶山就自己一直在手里拿著，因為大家也非常的清楚，房價2008年、2009年、2010年那時候房價是飆升的，煤老板當(dāng)時買這個房子的時候是250萬，但是他賣這個房子市值就500萬了，這中間就出現(xiàn)差價了。所以，這是張寶山的第一筆犯罪事實。第二筆犯罪事實是什么?。烤褪且驗閺垖毶绞茄肫蟮念I(lǐng)導(dǎo)，他分管的銷售經(jīng)營業(yè)務(wù)，實權(quán)在握，很多的煤炭企業(yè)的老板們都把他當(dāng)做一個扶持的對象，都想跟他把關(guān)系搞近，但是苦于跟他沒有私交，怎么辦呢？那只有通過一個辦法：拿錢鋪路，像杭州的一個煤老板就是拿著錢鋪路，跟張寶山認(rèn)識，第一次見面就給了他40萬。這是他的第二筆事實。第三筆事實是張寶山除了直接收錢之外，還收各個企業(yè)給的卡，比如說收了一家單位的打高爾夫球的68萬的卡，這是他的三筆事實。從案件介紹能看出來，這個案件的特點是單筆受賄金額還是非常大的，再有一個就是央企在煤炭收購中資金和地理優(yōu)勢成為引發(fā)小型煤炭企業(yè)以行賄換合作的主要原因。像杭州小老板在檢察機(jī)關(guān)交代的時候說，他們就要通過行賄方式達(dá)到自己的目的。他說，我的煤炭生意要有求于張寶山，我要讓他幫助收購，說畢竟中煤集團(tuán)收誰的都是收，張寶山是管這個事的老總，我給他錢就是為了他能夠在收煤炭的時候為我說話，因為他收誰的都是收，那我要是給他錢，他肯定收我的。所以，這種以行賄換合作的社會潛規(guī)則盛行蔓延，成為滋生腐敗的土壤，這是這個案件的第二個特點。第三個特點就是張寶山在煤炭行業(yè)領(lǐng)域擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)，形成了非常復(fù)雜的關(guān)系，為職務(wù)犯罪埋下的隱患。這么多人都想跟他靠近，他又在煤炭行業(yè)對煤炭的領(lǐng)域非常了解熟悉，所以在這種情況下，巴結(jié)他的人是非常多的，這也導(dǎo)致他最終走上犯罪的道路。

這給我們的警示就是隱性受賄，掩人耳目，但最終難逃法網(wǎng)。像這個案件中，張寶山以明顯低于市場價格的價錢購買人家的房子，不過戶，收受賄賂，最終他老婆把這房子給賣了，賣了500萬，這其實就是一個隱性受賄。這里面給大家解讀這么兩個法律問題。一個法律問題就我剛才給大家介紹的這個，隱性受賄是不是構(gòu)成犯罪？那不言而喻肯定是構(gòu)成犯罪的。對此，兩高也有明確的規(guī)定，兩高在《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》中明確說，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請托人謀取利益，以明顯低于市場價格的價格向請托人購買房屋、汽車等物品都以受賄論處。剛才介紹這個案件中，張寶山就不用說了，他就是以明顯低于市場價格，當(dāng)時市場上這個房子值500萬，他給人300萬，這一下子等于是升值部分他自己全撈了，他把房子給賣了500萬。但是，因為他買房子的時候跟他賣房子的時候中間還差幾個月，有一個時間差，這個時間差中間就有差價，我們給他這筆認(rèn)定是187萬。但是剩下的那部分要作為非法所得沒收的，你也不能得的。這是一個法律問題。然后第二個法律問題就是在法庭上的時候，張寶山的辯護(hù)律師說他沒有為杭州老板謀取任何意義，就是給他送40萬的那個杭州老板，這筆不應(yīng)該認(rèn)定為受賄。這里面我跟大家介紹，法律也有明確規(guī)定，為他人謀取利益，包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為。只要具備其中任何一個階段的行為，如國家工作人員收受他人財務(wù)的時候，根據(jù)他人提出的具體請托事項，承諾為他人謀取利益，承諾了就是具備了為他人謀取利益的條件，明知他人有具體請托事項而收受財務(wù)的也視為承諾為他人謀取利益了。所以，杭州老板明確跟他提出了請托事項，然后張寶山也明確去幫他辦了，但因為價格問題沒有辦成，但是他還是有請托事項，這也是為他人謀取利益，所以這個肯定是要認(rèn)定為犯罪的。