編者按：本文摘自《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)評(píng)論》，由宣講家網(wǎng)站編輯校對(duì)，供理論愛好者學(xué)習(xí)參考，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明來源宣講家網(wǎng)416w.cn。

內(nèi)容提要：作為國(guó)際壟斷資本擴(kuò)張的重要載體和現(xiàn)代企業(yè)全新的生產(chǎn)組織形式，跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展使它與主權(quán)國(guó)家并列為世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際關(guān)系的行為主體。在促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，跨國(guó)公司也主導(dǎo)了全球財(cái)富乃至權(quán)力的再分配。財(cái)富和權(quán)力是國(guó)家利益的重要表現(xiàn)，國(guó)家利益是國(guó)際關(guān)系的核心命題。財(cái)富是獲取權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是獲得財(cái)富的保障。在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的進(jìn)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司以對(duì)外直接投資為載體直接服務(wù)于其母國(guó)利益，主要表現(xiàn)在：跨國(guó)公司通過國(guó)際分工操控全球財(cái)富分配，從而增加母國(guó)財(cái)富；跨國(guó)公司極力淡化其資本的“國(guó)籍”進(jìn)而加速全球擴(kuò)張；跨國(guó)公司與母國(guó)政府形成一個(gè)利益共同體，從而成為東道國(guó)的一柄“雙刃劍”。對(duì)此，必須從維護(hù)東道國(guó)國(guó)家利益的角度給予高度關(guān)注。

作為資本國(guó)際擴(kuò)張的重要載體和現(xiàn)代企業(yè)特殊的生產(chǎn)組織形式，跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展使它與主權(quán)國(guó)家并列為世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際關(guān)系的行為主體，成為世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)引擎和經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)力量。在促進(jìn)世界總產(chǎn)出增加的同時(shí)，跨國(guó)公司也主導(dǎo)了全球財(cái)富乃至權(quán)力的分配。財(cái)富和權(quán)力是國(guó)家利益的重要表現(xiàn)，國(guó)家利益是國(guó)際關(guān)系的核心命題。財(cái)富是獲取權(quán)力的基礎(chǔ)，權(quán)力是獲得財(cái)富的保障。中國(guó)已成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第三大對(duì)外直接投資國(guó)，并連續(xù)十幾年成為吸收對(duì)外直接投資最多的新興經(jīng)濟(jì)體。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界在對(duì)跨國(guó)公司的研究上，更多地將它作為現(xiàn)代企業(yè)的一種組織形式，而忽略了資本國(guó)際擴(kuò)張的本質(zhì)。本文在借鑒已有相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，分析經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司是如何為其國(guó)家益服務(wù)的。

一、導(dǎo)言

20世紀(jì)80年末、90年代初，在冷戰(zhàn)結(jié)束、科技革命迅猛發(fā)展以及全球經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化等一系列因素的綜合作用下，資本主義從國(guó)家壟斷發(fā)展到國(guó)際壟斷階段，即國(guó)際壟斷資本在整個(gè)資本主義社會(huì)中占據(jù)主導(dǎo)和支配地位。作為國(guó)際壟斷資本擴(kuò)張的載體和現(xiàn)代企業(yè)全新的生產(chǎn)組織形式，跨國(guó)公司(尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的一些大型跨國(guó)公司)發(fā)展迅猛，不僅成為世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)引擎和經(jīng)濟(jì)全球化的推動(dòng)力量，而且與主權(quán)國(guó)家并列為世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際關(guān)系的行為主體。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，跨國(guó)公司在推動(dòng)貿(mào)易自由化和金融全球化的同時(shí)，也主導(dǎo)了生產(chǎn)國(guó)際化進(jìn)程，扮演著世界生產(chǎn)組織者的角色，構(gòu)筑起全球價(jià)值鏈。20世紀(jì)90年代以來，跨國(guó)公司發(fā)展更加迅猛，實(shí)力不斷壯大。全世界跨國(guó)公司母公司數(shù)量從1990年的3.5萬家擴(kuò)張到金融危機(jī)爆發(fā)前2007年的8.1萬家，這些母公司所控制的外國(guó)子公司也從15萬家激增至81萬家。大體來看，這些跨國(guó)公司母公司及外國(guó)子公司占有世界總產(chǎn)出的1/3、全球工業(yè)生產(chǎn)的4/5、世界貿(mào)易的2/3、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的70%~80%，以及國(guó)際直接投資的90%。作為非國(guó)家行為主體，跨國(guó)公司在很大程度上改變了人類社會(huì)的生產(chǎn)方式和交換方式，深刻地改變了世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和功能，改變了財(cái)富的來源和分配結(jié)構(gòu)，甚至改變了國(guó)家權(quán)力的構(gòu)成和運(yùn)行過程。因此，只有在政治與經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一和互動(dòng)關(guān)系中，才能夠準(zhǔn)確地把握跨國(guó)公司的運(yùn)作機(jī)制及其影響，眾所周知，現(xiàn)代意義的跨國(guó)公司起源于歐美工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，西方國(guó)家理論和學(xué)術(shù)界從20世紀(jì)60年代開始就主導(dǎo)了跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的系統(tǒng)研究，包括壟斷優(yōu)勢(shì)理論、產(chǎn)品生命周期理論、比較優(yōu)勢(shì)投資理論、內(nèi)部化理論和國(guó)際生產(chǎn)折衷理論等。其中，無論是作為對(duì)外直接投資研究“零公里界碑”的壟斷優(yōu)勢(shì)理論，還是作為對(duì)外直接投資集大成者的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論，無論是以國(guó)際貿(mào)易學(xué)說為基礎(chǔ)，還是以產(chǎn)業(yè)組織理論為前提，作為對(duì)外直接投資的“經(jīng)典研究”，上述理論研究所解決的是企業(yè)的投資動(dòng)機(jī)、投資方式和區(qū)位選擇的問題。無一例外，上述理論都回避了或沒有談及跨國(guó)公司的資本本性，僅以跨國(guó)公司追逐短期或長(zhǎng)期利潤(rùn)為假設(shè)前提。對(duì)此董有德指出，這表明這些理論的創(chuàng)立者對(duì)跨國(guó)公司資本本性的深刻認(rèn)同，或?qū)Y本本性合理性的深刻認(rèn)同。由此可見，上述理論不涉及對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象產(chǎn)生影響的政治因素的探討，更不可能在政治與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系中透過現(xiàn)象揭示資本國(guó)際擴(kuò)張的本質(zhì)。

1975年，羅伯特·吉爾平在其《跨國(guó)公司與美國(guó)霸權(quán)：對(duì)外直接投資的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中首次將跨國(guó)公司與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相聯(lián)系，由此開創(chuàng)了國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之先河。吉爾平認(rèn)為，當(dāng)前國(guó)際關(guān)系受權(quán)力和財(cái)富雙輪驅(qū)動(dòng)，國(guó)家權(quán)力和跨國(guó)公司恰好是這兩種力量的典型代表；在這兩種力量推動(dòng)下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系進(jìn)一步強(qiáng)化，但同時(shí)國(guó)際力量不平衡格局也日益凸顯。自吉爾平之后，國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)為研究跨國(guó)公司和國(guó)際政治提供了一種獨(dú)特的視角。蘇珊·斯特蘭奇突出了安全、生產(chǎn)、金融和知識(shí)四大結(jié)構(gòu)性權(quán)力，并分析了這些不同結(jié)構(gòu)與主權(quán)國(guó)家及非政府單位(主要指跨國(guó)公司)之間的互動(dòng)聯(lián)系及其對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響?？鐕?guó)公司正成為這四大結(jié)構(gòu)性權(quán)力的通道，并對(duì)主權(quán)國(guó)家權(quán)力的發(fā)揮和行使產(chǎn)生重要作用。例如，在安全和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中，隨著生產(chǎn)的國(guó)際化，發(fā)達(dá)國(guó)家面對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)選擇會(huì)更加謹(jǐn)慎，并傾向通過跨國(guó)公司攫取財(cái)富而非戰(zhàn)爭(zhēng)手段。吉宓對(duì)吉爾平和斯特蘭奇兩人的政策主張進(jìn)行了比較，他認(rèn)為，斯特蘭奇對(duì)跨國(guó)公司快速發(fā)展下主權(quán)國(guó)家和市場(chǎng)之間關(guān)系的分析有助于完善國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科特征，吉爾平為代表的主流學(xué)派對(duì)該問題的合理借鑒則進(jìn)一步促進(jìn)了人們對(duì)跨國(guó)公司影響的認(rèn)識(shí)。如果說斯特蘭奇是從更偏重于國(guó)際政治學(xué)的角度研究跨國(guó)公司，而格里科和伊肯伯里則試圖從更偏重經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)這一問題進(jìn)行解釋，他們從政府與經(jīng)濟(jì)關(guān)系的角度，即從權(quán)力與市場(chǎng)相互作用的角度對(duì)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流問題進(jìn)行了分析。

卡爾.J.霍爾斯蒂指出，跨國(guó)公司作為聯(lián)結(jié)各國(guó)間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的紐帶，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的進(jìn)一步強(qiáng)化，使得各國(guó)間相互依存態(tài)勢(shì)出現(xiàn)了新的且更為復(fù)雜的變化，各國(guó)間的交往活動(dòng)在變得更加頻繁的同時(shí)，所需要考慮的問題也更加復(fù)雜?；鶜W漢和奈(2012年)在《權(quán)力與相互依賴》一書中也將全球化、國(guó)際機(jī)制與相互依存(interdepend-ence)這三個(gè)概念相整合，強(qiáng)調(diào)了在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，特別是在跨國(guó)公司迅猛發(fā)展條件下國(guó)家間的相五依存狀態(tài)和國(guó)際機(jī)制如何發(fā)揮作用。J.弗里登和麗莎.L.馬丁(J.Frieden&.LisaL.Martin)同樣也指出，國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易等活動(dòng)在一國(guó)與其他國(guó)家交往過程中能夠發(fā)揮主權(quán)國(guó)政府通過政治行為不能達(dá)到的作用，這突出表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)滲透和政策影響等幾個(gè)方面。B·西蒙斯和z·埃爾金斯(B.Simmons&.Z.El-kins)從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)建立了一個(gè)模型，試圖分析經(jīng)濟(jì)自由化和經(jīng)濟(jì)全球化背景下政策擴(kuò)散的渠道和作用，他指出，一國(guó)潛在政策的更替受到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)上和文化上相近的國(guó)家(sociocultural peers)政策變遷的影響。雖然他沒有直接論及跨國(guó)公司的影響，但無論是經(jīng)濟(jì)自由化還是全球化，跨國(guó)公司均是其中的一股重要?jiǎng)萘?，因此該模型也可以間接解釋跨國(guó)公司發(fā)展與主權(quán)國(guó)家潛在政策更替的關(guān)系。

國(guó)內(nèi)理論界關(guān)于跨國(guó)公司的相關(guān)研究仍顯滯后。余萬里首次提出了跨國(guó)公司國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，并梳理了部分學(xué)者對(duì)此問題的看法。他將跨國(guó)公司和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)稱作是在世界經(jīng)濟(jì)重大變革背景下催生出來的一對(duì)“雙生子”，這種提法有一定的合理性。余萬里以20世紀(jì)90年代全球化在國(guó)際范圍內(nèi)迅猛發(fā)展的時(shí)期為分界點(diǎn)，總結(jié)了在此前后國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)跨國(guó)公司相關(guān)研究的理論分野。鐘飛騰分析了分配效應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和政策效應(yīng)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大命題對(duì)直接投資的影響，又由于跨國(guó)公司被廣泛看做是直接投資的載體，因此也可以從這兩個(gè)方面理解跨國(guó)公司的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵。由于跨國(guó)公司直接投資活動(dòng)影響到母國(guó)和東道國(guó)雙方利益的分配，因此母國(guó)和東道國(guó)均會(huì)對(duì)跨國(guó)公司施加影響使其滿足自身利益，跨國(guó)公司政治經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上還是利益分配的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，不過，在邊界上由國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)向國(guó)際。同時(shí)，國(guó)內(nèi)政策效應(yīng)也不斷影響著跨國(guó)公司的投資決策和區(qū)位選擇。秦麗和李誠(chéng)邦認(rèn)為，自由主義、新帝國(guó)主義和新重商主義等研究跨國(guó)公司和東道國(guó)政府關(guān)系的傳統(tǒng)范式已不足以解釋當(dāng)前跨國(guó)公司及其對(duì)外直接投資的新發(fā)展，并引入新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)范式來解釋合作、互惠和競(jìng)爭(zhēng)同時(shí)并存的跨國(guó)公司與東道國(guó)政府之間的關(guān)系。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代，柏林墻的倒塌和蘇聯(lián)解體，標(biāo)志著第二次世界大戰(zhàn)后持續(xù)了半個(gè)世紀(jì)的冷戰(zhàn)局面的徹底終結(jié)，也使此前長(zhǎng)期存在的兩個(gè)平行的世界市場(chǎng)的快速統(tǒng)一，經(jīng)濟(jì)全球化成為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新階段。在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中，跨國(guó)公司在推動(dòng)貿(mào)易自由化和金融全球化的同時(shí)，更加快了資本國(guó)際擴(kuò)張的步伐，主導(dǎo)著生產(chǎn)國(guó)際化進(jìn)程。作為世界生產(chǎn)的組織者，跨國(guó)公司將越來越多的國(guó)家和地區(qū)納入到跨國(guó)公司的全球產(chǎn)業(yè)布局中，并以此構(gòu)筑起日漸完善的全球價(jià)值鏈。表面看來，跨國(guó)公司構(gòu)筑全球價(jià)值鏈的過程就是資本不斷跨越國(guó)界追逐利潤(rùn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，是純粹的市場(chǎng)力量在發(fā)揮作用，是純粹的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層面的問題，與政治或國(guó)家權(quán)力因素?zé)o關(guān)；但事實(shí)上，美國(guó)在20世紀(jì)70年代中期就進(jìn)行了關(guān)于市場(chǎng)力量和國(guó)家權(quán)力相互關(guān)系的系統(tǒng)理論研究。羅伯特·吉爾平明確指出，跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張是美國(guó)國(guó)家實(shí)力擴(kuò)張的結(jié)果，研究美國(guó)跨國(guó)公司必須考慮國(guó)家實(shí)力因素。到20世紀(jì)80年代中期，吉爾平更加明確地指出，美國(guó)跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張只有聯(lián)系第二次世界大戰(zhàn)后建立起來的全球政治體系的來龍去脈才能得到理解。這表明吉爾平深刻地挖掘出國(guó)家權(quán)力因素在支持本國(guó)企業(yè)開拓世界市場(chǎng)中的作用。事實(shí)上，作為非國(guó)家行為主體，跨國(guó)公司在很大程度上改變了人類社會(huì)的生產(chǎn)方式和交換方式，深刻地改變了世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和功能，改變了財(cái)富的來源和分配結(jié)構(gòu)，甚至改變了國(guó)家權(quán)力的構(gòu)成和運(yùn)行過程。

然而，長(zhǎng)期以來，我們?cè)诶碚摻ㄔO(shè)和政策實(shí)踐上更多地將跨國(guó)公司的全球產(chǎn)業(yè)布局視為企業(yè)自發(fā)的市場(chǎng)力量，忽視了發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司首先是國(guó)際壟斷資本擴(kuò)張的重要載體，忽視了跨國(guó)公司的對(duì)外擴(kuò)張是服務(wù)于其國(guó)家利益的戰(zhàn)略考量，忽視了財(cái)富和權(quán)力的關(guān)系，本質(zhì)上忽視了政治和經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系。理論上，從最近30年來我國(guó)對(duì)于跨國(guó)公司問題的研究文獻(xiàn)來看，無論是教材、專著，還是學(xué)術(shù)論文，絕大多數(shù)都集中于對(duì)跨國(guó)公司的經(jīng)典國(guó)際直接投資理論和全球戰(zhàn)略以及經(jīng)營(yíng)管理的評(píng)介和總結(jié)上，鮮有文章從國(guó)家利益的視角加以研究。實(shí)踐上，改革開放30多年來，90%的世界500強(qiáng)企業(yè)將中國(guó)視為其全球價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來了初始繁榮(包括就業(yè)、稅收和出口等)，但我們“以市場(chǎng)換技術(shù)”的初衷井沒有實(shí)現(xiàn)，資源耗竭和環(huán)境污染問題觸目驚心，威脅到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康和可持續(xù)發(fā)展；盡管國(guó)家鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)利用全球資源實(shí)施國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略，但卻在提高中國(guó)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化程度和企業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，無法給處于成長(zhǎng)中的中國(guó)企業(yè)“走出去”提供政策保障與支持，以至于使企業(yè)和國(guó)家遭受重大經(jīng)濟(jì)損失。

中國(guó)已成長(zhǎng)為世界第二大經(jīng)濟(jì)體和第三大對(duì)外直接投資國(guó)，并連續(xù)十幾年成為吸收對(duì)外直接投資最多的新興經(jīng)濟(jì)體。相比之下，國(guó)內(nèi)對(duì)跨國(guó)公司的理論和政策研究水平嚴(yán)重滯后于中國(guó)作為重要的新興經(jīng)濟(jì)體參與經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)。如何理解跨國(guó)公司的海外擴(kuò)張服務(wù)于其國(guó)家利益，如何認(rèn)識(shí)市場(chǎng)力量和國(guó)家權(quán)力的關(guān)系，如何處理跨國(guó)公司在華經(jīng)營(yíng)和中國(guó)國(guó)家利益的關(guān)系，如何支持中國(guó)企業(yè)進(jìn)行國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，不僅是亟待解決的現(xiàn)實(shí)問題，而且對(duì)中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體而言，也具有重要的理論意義。因此，從現(xiàn)實(shí)主義國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究路徑出發(fā)，圍繞經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代發(fā)達(dá)跨國(guó)公司是如何為國(guó)家利益服務(wù)的，本文擬從國(guó)家利益中財(cái)富的視角探討以下問題：(1)跨國(guó)公司如何操控全球財(cái)富分配，從而有利于母國(guó)財(cái)富增加；(2)跨國(guó)公司如何淡化其“國(guó)籍”進(jìn)而加速全球擴(kuò)張；(3)跨國(guó)公司如何與母國(guó)形成一個(gè)利益共同體，從而成為東道國(guó)的“雙刃劍”；(4)結(jié)論和建議。