構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管新機(jī)制

商事制度改革帶動(dòng)了我國(guó)營(yíng)商環(huán)境持續(xù)向好。目前，改革正處于從“放活”向“管好”推進(jìn)的重要階段。這就需要我們加快轉(zhuǎn)變職能，處理好“放”和“管”的關(guān)系，更新監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、透明高效的事中事后監(jiān)管新機(jī)制。

作為全面深化改革的“先手棋”，第一波商事制度改革側(cè)重放活市場(chǎng)主體，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展培育新的動(dòng)力和潛力；第二波改革重點(diǎn)在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提質(zhì)增效提供環(huán)境保障。“放管結(jié)合”是商事制度改革的應(yīng)有之義，放權(quán)是“破”，重在釋放活力，監(jiān)管是“立”，重在規(guī)范秩序。只有管得更好，才能放得更開，只破不立，就會(huì)造成市場(chǎng)秩序混亂，簡(jiǎn)政放權(quán)的正能量就可能打折扣。2013年，李克強(qiáng)總理在國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，“事前審批要多放，事中事后監(jiān)管問責(zé)要到位”，首次明確了加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的要求。

首先，要推動(dòng)事前監(jiān)管更加寬松簡(jiǎn)明。長(zhǎng)期以來，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管存在“重審批輕監(jiān)管”的問題。手續(xù)繁、效率低的審批過程，既限制了市場(chǎng)活力，又增加了行政成本，容易形成尋租空間，越來越難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。本屆政府大力開展行政審批制度改革，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，已經(jīng)取消和下放審批事項(xiàng)618項(xiàng)，精簡(jiǎn)了85%的工商登記前置審批，只在涉及國(guó)家安全、公共利益、生命財(cái)產(chǎn)安全、有限資源開發(fā)等領(lǐng)域保留部分審批事項(xiàng)，真正還權(quán)于企業(yè)，還權(quán)于市場(chǎng)。同時(shí)，寬松簡(jiǎn)明的事前監(jiān)管離不開明確的市場(chǎng)規(guī)則，政府應(yīng)當(dāng)把精力從原來的審批監(jiān)管，更多地轉(zhuǎn)到制定規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)上來，明確“負(fù)面清單”，引導(dǎo)市場(chǎng)有序準(zhǔn)入，立好市場(chǎng)活動(dòng)的“指示牌”，使企業(yè)行為有遵循、后果可預(yù)期，為企業(yè)提供公開透明、統(tǒng)一規(guī)范的制度保障。

其次，要提升事中監(jiān)管的有效性。在大量下放和取消行政審批之后，為有效防止監(jiān)管真空，應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟進(jìn)事中環(huán)節(jié)的監(jiān)管，保障市場(chǎng)有序運(yùn)行。相對(duì)于事后懲戒，事中監(jiān)管更加注重風(fēng)險(xiǎn)防范和動(dòng)態(tài)管控，“治病于初發(fā)”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法行為，盡早控制危害結(jié)果。相對(duì)于原來審批式的靜態(tài)管理，事中環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)對(duì)交易行為的動(dòng)態(tài)管控。遵循適度和間接監(jiān)管的原則，注重監(jiān)管方式方法的創(chuàng)新，更多地采用雙隨機(jī)抽查、信息公示、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等手段，通過信息公開實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管，主要根據(jù)社會(huì)舉報(bào)啟動(dòng)監(jiān)管，減少對(duì)企業(yè)的直接影響和干擾，更好地適應(yīng)有限政府和高效監(jiān)管的要求。

事中監(jiān)管還需要兼顧成本和效益，把是否有益于激發(fā)創(chuàng)新活力、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、保障安全消費(fèi)、擴(kuò)大就業(yè)創(chuàng)業(yè)等，作為進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的衡量標(biāo)準(zhǔn)。如果一項(xiàng)監(jiān)管措施，不能產(chǎn)生積極的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益，就沒必要繼續(xù)實(shí)施。監(jiān)管中，需要清晰界定政府和市場(chǎng)各自的職能，將市場(chǎng)能夠解決的問題放手交給市場(chǎng)，適度放松對(duì)價(jià)格、經(jīng)營(yíng)資格等經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)涉及公共安全、消費(fèi)維權(quán)等社會(huì)領(lǐng)域的監(jiān)管，力爭(zhēng)以較低的監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的管理效果。

最后，要發(fā)揮事后監(jiān)管的震懾約束作用。事后監(jiān)管，是政府對(duì)各類市場(chǎng)違法行為，依法進(jìn)行查處和懲戒的活動(dòng)。對(duì)于不同性質(zhì)和危害程度的違法行為，監(jiān)管部門要綜合運(yùn)用罰款、吊銷執(zhí)照、沒收違法所得等多種懲治手段。對(duì)危害人民生命健康、公平競(jìng)爭(zhēng)秩序、食品藥品安全等的嚴(yán)重違法行為，要嚴(yán)字當(dāng)頭、重點(diǎn)打擊，讓違法者付出難以承受的代價(jià)，形成高壓威懾，有效維護(hù)法律權(quán)威和市場(chǎng)秩序。“知危方能慎行”，震懾是否有效，取決于是否觸及了違法者核心利益。事后監(jiān)管要發(fā)揮信用約束的作用，對(duì)嚴(yán)重違法企業(yè)及法定代表人實(shí)施統(tǒng)一的“黑名單”管理，公示其行政處罰信息，在市場(chǎng)準(zhǔn)入和交易活動(dòng)等方面進(jìn)行限制，真正實(shí)現(xiàn)“一處違法，處處受限”，加大對(duì)失信企業(yè)懲戒力度。

法治是加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要支撐，只有不斷完善市場(chǎng)監(jiān)管法律體系，才能使監(jiān)管活動(dòng)于法有據(jù)。要遵循法無授權(quán)不可為的原則，厘清政府和市場(chǎng)的關(guān)系，明確權(quán)責(zé)法定。堅(jiān)持依法履職，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法權(quán)力的制約和監(jiān)督。積極推進(jìn)綜合執(zhí)法體制改革，加強(qiáng)基層執(zhí)法隊(duì)伍融合，凝聚監(jiān)管合力，提高監(jiān)管效能，推動(dòng)形成統(tǒng)一規(guī)范的市場(chǎng)監(jiān)管體制。