拉美和加勒比地區(qū)是發(fā)展中國(guó)家的重要組成部分，是當(dāng)今國(guó)際舞臺(tái)上的重要力量。從西方國(guó)家對(duì)拉美的拓殖時(shí)代開始，拉美作為外圍地帶就被納入西方國(guó)家為核心的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系中?；谧陨淼臍v史經(jīng)驗(yàn)，二戰(zhàn)后拉美提出了以發(fā)展主義和依附論為核心的本土化的理論體系，以解釋和指導(dǎo)國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系中南方國(guó)家的行為實(shí)踐。20世紀(jì)70年代包括拉美國(guó)家在內(nèi)的第三世界掀起了挑戰(zhàn)西方主導(dǎo)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系的第一次浪潮。20世紀(jì)80年代拉美國(guó)家爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，美國(guó)和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)借機(jī)向拉美輸出新自由主義的經(jīng)濟(jì)模式。此后拉美國(guó)家金融危機(jī)頻仍，社會(huì)沖突迭起，宣告了新自由主義治理模式陷入危機(jī)。

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著全球化與全球治理的深入拓展，拉美國(guó)家參與全球事務(wù)也呈現(xiàn)出多層次、多元行為體及多領(lǐng)域豐富活躍的局面。全球治理時(shí)代的南北關(guān)系與南南合作超越了以國(guó)家為唯一主導(dǎo)的歷史模式，呈現(xiàn)出更復(fù)雜、更豐富、更深刻的特點(diǎn)。

一、拉美國(guó)家變革國(guó)際秩序的理論與歷史遺產(chǎn)

早在19世紀(jì)，獲得政治獨(dú)立的拉美國(guó)家開始積極追求以主權(quán)平等的身份參與國(guó)際事務(wù)。1832年委內(nèi)瑞拉政治家安德烈斯·貝略(AndresBello)在《人權(quán)原理》一書中提出了主權(quán)國(guó)家法律地位平等的思想。1868年阿根廷外交家和國(guó)際法學(xué)家卡洛斯·卡爾沃(Carlos Calvo)針對(duì)歷史上歐洲國(guó)家多次以追索欠債為借口，武力干涉拉美的情況，提出任何國(guó)家不得以武力索債的國(guó)際法原則。1907年在第二次海牙和平會(huì)議上，這一原則在阿根廷外交部長(zhǎng)德拉戈(Luis María Drago)提出的德拉戈原則中得到發(fā)展，并被世界各國(guó)普遍接受。當(dāng)時(shí)有16個(gè)拉美國(guó)家受邀與會(huì)。“這是對(duì)南半球國(guó)家獲得主權(quán)和政治獨(dú)立地位的正式承認(rèn)”。在發(fā)展中國(guó)家中，拉美國(guó)家較早獲得政治獨(dú)立，在取得國(guó)際關(guān)系的主體地位后，最早倡導(dǎo)主權(quán)平等及不干涉原則的國(guó)際規(guī)范，體現(xiàn)了國(guó)際體系中弱國(guó)的期待和追求。

第一次世界大戰(zhàn)后國(guó)際聯(lián)盟成立。拉美國(guó)家寄望于通過國(guó)聯(lián)的仲裁和調(diào)節(jié)解決爭(zhēng)端，抑制歐美強(qiáng)國(guó)的武力干涉。但事實(shí)上國(guó)聯(lián)在保護(hù)弱小國(guó)家的利益上幾乎毫無建樹。拉美國(guó)家所關(guān)切的發(fā)展與援助等經(jīng)濟(jì)議題，更不在國(guó)聯(lián)的制度設(shè)計(jì)之內(nèi)。1945年聯(lián)合國(guó)創(chuàng)建之時(shí)，拉美國(guó)家占聯(lián)合國(guó)成員國(guó)總數(shù)的31%，但它們依然被排除在決策過程之外。在二戰(zhàn)后的很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，作為美國(guó)的投票表決機(jī)器，拉美國(guó)家在聯(lián)合國(guó)安全事務(wù)中幾乎無獨(dú)立性可言。

1944年籌建聯(lián)合國(guó)的44個(gè)國(guó)家在新罕布什爾州的布雷頓森林召開國(guó)際貨幣金融會(huì)議，確定了戰(zhàn)后的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序安排。國(guó)際貨幣基金組織負(fù)責(zé)維護(hù)國(guó)際資本的有序流通和國(guó)際支付平衡；世界銀行則為成員國(guó)的發(fā)展提供融資與援助。1948年在古巴哈瓦那召開的聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與就業(yè)會(huì)議上通過了管理國(guó)際貿(mào)易的行為準(zhǔn)則及主要框架，因?yàn)椤豆吣菓椪隆吩诿绹?guó)未提交國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，最終把《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》這一臨時(shí)性的協(xié)議變成了管理國(guó)際貿(mào)易的多邊機(jī)制。

在這兩次會(huì)議上，智利、古巴、巴西、玻利維亞和秘魯代表拉美國(guó)家多次提出維持發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品的價(jià)格穩(wěn)定與發(fā)展援助問題，但發(fā)展中國(guó)家的呼聲并未得到關(guān)注。從組織結(jié)構(gòu)、決策程序、行政管理的權(quán)力分配、財(cái)政來源等方面來看，作為國(guó)際金融組織的主要代表，國(guó)際貨幣基金組織與世界銀行以一種類似股份制的方式體現(xiàn)了維護(hù)西方工業(yè)化國(guó)家利益的國(guó)際財(cái)產(chǎn)權(quán)制度。關(guān)貿(mào)總協(xié)定實(shí)行一國(guó)一票制，這從理論上增加了發(fā)展中國(guó)家的影響。但在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的談判中，“發(fā)展中國(guó)家始終要求特殊和差別待遇；對(duì)發(fā)展中國(guó)家有重大利益的兩個(gè)領(lǐng)域：即農(nóng)業(yè)和紡織服裝業(yè)，GATT的規(guī)則是歧視性；在各輪關(guān)稅減讓談判中它們(發(fā)展中國(guó)家)很少參與”，這就是國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的程序霸權(quán)。“對(duì)于國(guó)家關(guān)切的議題，根據(jù)既定的國(guó)際規(guī)則程序，決定其在什么時(shí)候，通過什么樣的行動(dòng)步驟，由國(guó)際社會(huì)來協(xié)同解決。實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)家，可以通過自己設(shè)定規(guī)則程序，將自己偏好的議題優(yōu)先予以解決。對(duì)于弱國(guó)關(guān)注的議題，因?yàn)椴缓侠淼某绦虬才?，而被拖延怠慢置于一?rdquo;。

為了提高集體行動(dòng)的能力，拉美國(guó)家較早開始了在聯(lián)合國(guó)體系內(nèi)的磋商協(xié)作。1948年拉丁美洲經(jīng)濟(jì)委員會(huì)成立，作為聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)下五大地區(qū)性分支機(jī)構(gòu)之一，拉美經(jīng)委會(huì)的主要職能是促進(jìn)拉美國(guó)家發(fā)展，推動(dòng)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)合作。拉美經(jīng)委會(huì)不僅成為拉美國(guó)家進(jìn)行磋商協(xié)調(diào)，參與全球事務(wù)，闡述本地區(qū)主張的國(guó)際平臺(tái)，而且逐步發(fā)展成為“南南合作的關(guān)鍵”。阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾·普雷維什(Raul Prebisch)因?yàn)樵诶澜?jīng)濟(jì)學(xué)界享有盛譽(yù)而被提名擔(dān)任首任執(zhí)行秘書，但遭他本人婉拒。在他看來，在當(dāng)時(shí)像聯(lián)合國(guó)這樣的國(guó)際機(jī)構(gòu)不會(huì)允許發(fā)展中國(guó)家從自身角度思考分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，而這正是他畢生所追求的事業(yè)。

1949年普雷維什發(fā)表了《拉美的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》一文。在這篇被譽(yù)為是“拉美經(jīng)委會(huì)宣言”的文章中，普雷維什提出了以中心－外圍為核心工具的結(jié)構(gòu)主義理論。他提出的先驅(qū)性思想后來成為依附論的理論基礎(chǔ)，在實(shí)踐中成為指導(dǎo)外圍國(guó)家理解和變革國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的思想基礎(chǔ)。1950年到1963年普雷維什領(lǐng)導(dǎo)下的拉美經(jīng)委會(huì)主張發(fā)展中國(guó)家通過在地區(qū)乃至國(guó)際多邊機(jī)制內(nèi)的國(guó)際合作來改善不利的外部環(huán)境。在他的努力下，1964年聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議成立，這是一個(gè)“發(fā)展中國(guó)家享有控制權(quán)的國(guó)際組織，其目的是推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)公正化”。作為首任秘書長(zhǎng)，普雷維什在《邁向發(fā)展的新貿(mào)易政策》的報(bào)告中確定了聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的分析框架和功能目標(biāo)，即貿(mào)發(fā)會(huì)議主要關(guān)注提高發(fā)展中國(guó)家的出口收益。為此貿(mào)發(fā)會(huì)議倡導(dǎo)建立一種針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的普遍的、非歧視的、非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠體制。1970年對(duì)發(fā)展中國(guó)家關(guān)稅采取普惠制終于通過，它結(jié)束了關(guān)貿(mào)總協(xié)定中原來適用于發(fā)展中國(guó)家的互惠性、非歧視性的原則，為發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取到了在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中特殊的、區(qū)別性待遇。

“歷史的變革常常以原則化的信念和體現(xiàn)它們的制度的變革為標(biāo)志”。20世紀(jì)50年代發(fā)展中國(guó)家作為獨(dú)立的政治集團(tuán)登上了國(guó)際政治的舞臺(tái)。20世紀(jì)60、70年代依附論的興起既受這一宏大的時(shí)代背景的影響，反過來又從理論上影響了第三世界的外交實(shí)踐。受普雷維什思想的影響，20世紀(jì)60年代到70年代，在墨西哥、智利、巴西、阿根廷等國(guó)出現(xiàn)了一批分析拉美依附形態(tài)的理論成果，拉美學(xué)派用依附論的方法解釋拉美的不發(fā)達(dá)、國(guó)際參與以及地區(qū)主權(quán)等現(xiàn)實(shí)問題。從20世紀(jì)40年代到70年代初，拉美國(guó)家發(fā)展出一套不同于占主導(dǎo)地位的自由主義理論，這促成第三世界在很多不同的問題上采取一致的立場(chǎng)，將第三世界連結(jié)成一個(gè)有效的政治實(shí)體。普雷維什在20世紀(jì)40年代創(chuàng)立的關(guān)于發(fā)展的理論體系，是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的思想基礎(chǔ)。1974年5月聯(lián)合國(guó)第六屆特別大會(huì)通過《關(guān)于建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的宣言》和《行動(dòng)綱領(lǐng)》，1974年12月77國(guó)集團(tuán)促使聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過了《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)的憲章》，這三個(gè)文件一直是發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的綱領(lǐng)性文件。

聯(lián)合國(guó)通過的《各國(guó)權(quán)力和義務(wù)的憲章》中支持各國(guó)按照自己希望的任何方式利用任何財(cái)富和資源的權(quán)利，對(duì)任何外國(guó)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行國(guó)有化，以作為適當(dāng)補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，國(guó)家建立原材料卡特爾的權(quán)利和其他國(guó)家對(duì)其指定的價(jià)格以及其他安排予以服從的義務(wù)。

自20世紀(jì)60年代以來，為了維持國(guó)際原材料價(jià)格的穩(wěn)定、改善初級(jí)產(chǎn)品出口的貿(mào)易條件，拉美國(guó)家先后組成包括可可、銅、鋁土、香蕉、食糖、咖啡、鐵礦砂、錫鎢砂的原材料出口集團(tuán)。1973年委內(nèi)瑞拉和石油輸出國(guó)的成員國(guó)組織石油禁運(yùn)和提價(jià)，沉重打擊了依賴南方國(guó)家原油市場(chǎng)的工業(yè)化國(guó)家，也說明了南方國(guó)家有可能成功地挑戰(zhàn)西方跨國(guó)公司及其母國(guó)政府支持的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序。在第二次世界大戰(zhàn)之前，各國(guó)沿用了英國(guó)的3海里領(lǐng)海制度。為了捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)和民族利益，維護(hù)本地區(qū)的安全和沿海資源，20世紀(jì)60－70年代拉美國(guó)家掀起了維護(hù)海洋權(quán)益的斗爭(zhēng)。1947年智利和秘魯?shù)壤绹?guó)家突破了傳統(tǒng)的3海里領(lǐng)海范圍的限制，第一次提出擁有200海里控制權(quán)和管轄權(quán)的主張。

在第三次海洋會(huì)議上通過的《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》規(guī)定了200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)制度，這一主張被多數(shù)國(guó)家所接受，世界海洋權(quán)益和漁業(yè)體系發(fā)生了根本的變化，世界進(jìn)入了200海里新體制的時(shí)代。自此，主要海上強(qiáng)國(guó)不再控制政治進(jìn)程。在海洋政治中，“團(tuán)體的凝聚力遠(yuǎn)比國(guó)家能力和全球地位重要得多”。發(fā)展中國(guó)家的聯(lián)合自強(qiáng)，“并不是它們?yōu)榱藚f(xié)調(diào)各種經(jīng)濟(jì)要求而相互妥協(xié)的戰(zhàn)略，而是發(fā)展中國(guó)家間結(jié)構(gòu)性相似地位的產(chǎn)物。發(fā)展中國(guó)家的團(tuán)結(jié)是它們的客觀環(huán)境和主觀自我覺醒的產(chǎn)物”。

二、新自由主義在拉美的治理實(shí)踐及其危機(jī)

20世紀(jì)70年代福利國(guó)家體系陷入危機(jī)，新自由主義以高度推崇市場(chǎng)機(jī)制，全面批判凱恩斯主義成為英美國(guó)家的治國(guó)之道。拉美的新自由主義改革始于智利，70年代智利軍政府上臺(tái)后在政治上推行軍事威權(quán)，在經(jīng)濟(jì)上開始了自由主義的改革。20世紀(jì)80年代拉美國(guó)家爆發(fā)債務(wù)危機(jī)，西方債權(quán)國(guó)、債權(quán)銀行和國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)立場(chǎng)，強(qiáng)制性要求拉美國(guó)家進(jìn)行“綜合、全面的宏觀經(jīng)濟(jì)與結(jié)構(gòu)改革”，并以此為獲得貸款的條件。拉美的債務(wù)國(guó)被迫選擇了新自由主義的發(fā)展模式。1989年美國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)所把拉美結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策歸納為“華盛頓共識(shí)”，將新自由主義的政策體系化。蘇聯(lián)解體，冷戰(zhàn)終結(jié)，新自由主義作為西方世界意識(shí)形態(tài)的象征和全球化時(shí)代的治理模式大行其道。

西方債券國(guó)家和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)向拉美推銷新自由主義，其最初目的是提高拉美國(guó)家的清償能力。但事實(shí)證明，結(jié)果卻背道而馳。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼認(rèn)為，如果對(duì)國(guó)際銀行家或經(jīng)濟(jì)學(xué)家說出金融危機(jī)，他們頭腦中的第一個(gè)反應(yīng)是“拉美”。20世紀(jì)90年代以來在墨西哥(1994年)、巴西(1998年)、阿根廷(2001年)等國(guó)連續(xù)性爆發(fā)的金融危機(jī)更使新自由主義的神話不攻自破。拉美國(guó)家金融危機(jī)頻仍，其根本原因是新自由主義政策背景下私有化、自由化的改革，削弱了政府控制公共領(lǐng)域的能力，增加了拉美經(jīng)濟(jì)的脆弱性。多數(shù)拉美國(guó)家將本幣與美元維持固定匯率制，隨著強(qiáng)勢(shì)美元政策的實(shí)施，這些國(guó)家的國(guó)際收支受到沉重壓力，終于爆發(fā)金融危機(jī)。

新自由主義的模式反映了全球化時(shí)代生產(chǎn)模式的變化。全球化的生產(chǎn)方式強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)過程的靈活性和效率。生產(chǎn)模式從福特制向后福特制轉(zhuǎn)變，跨國(guó)企業(yè)可以在全球范圍完成價(jià)值增值活動(dòng)。生產(chǎn)的國(guó)際化強(qiáng)化了資本對(duì)勞工的結(jié)構(gòu)性權(quán)力。生產(chǎn)改組將婦女、移民、少數(shù)族群以及失業(yè)人口排除在社會(huì)進(jìn)步的體系之外，他們的地位進(jìn)一步邊緣化。因此，“國(guó)際資本追求霸權(quán)的主要問題是，如何抵擋這大約世界三分之一的人口的邊緣化所產(chǎn)生的影響，以防止他們因貧困而發(fā)起暴動(dòng)”。1999年在世貿(mào)組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議召開之際，西雅圖爆發(fā)了聲勢(shì)浩大的反全球化運(yùn)動(dòng)，引起了全球范圍的關(guān)注。進(jìn)入21世紀(jì)不斷出現(xiàn)的反全球化運(yùn)動(dòng)集中反映出新自由主義秩序的危機(jī)和矛盾。

新自由主義模式的治理危機(jī)與其內(nèi)在的價(jià)值偏好直接相關(guān)。20世紀(jì)90年代以來全球化進(jìn)程在深度和廣度上進(jìn)一步拓展，但全球化秩序與新自由主義的治理模式依然以維護(hù)西方主導(dǎo)國(guó)家的利益以及捍衛(wèi)這一利益的相互關(guān)系為價(jià)值目標(biāo)。長(zhǎng)期以來，國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行對(duì)借貸國(guó)的條件性貸款備受詬病，對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)政策與政治過程的監(jiān)管范圍不斷擴(kuò)大，干涉范圍涉及政治民主、司法改革、宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及微觀領(lǐng)域的公司治理等。

當(dāng)然，這些管制不大可能應(yīng)用于發(fā)達(dá)國(guó)家，它們只影響接受其貸款的發(fā)展中國(guó)家。1995年世界貿(mào)易組織成立之后，其規(guī)則體系對(duì)成員國(guó)的約束力大為強(qiáng)化。通過對(duì)衛(wèi)生、植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)、與貿(mào)易相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施，世貿(mào)組織的國(guó)際規(guī)則體系逐步轉(zhuǎn)化為約束成員國(guó)的國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)體系，不斷影響和改變成員國(guó)的生產(chǎn)模式、消費(fèi)習(xí)慣甚至是文化習(xí)俗。對(duì)此，羅伯特？考克斯批判“現(xiàn)行國(guó)際機(jī)制強(qiáng)化了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)世界其他部分的統(tǒng)治，是不公正分配的結(jié)果，因而在道德上是應(yīng)該受到譴責(zé)的”。