內(nèi)容摘要：“庇護”概念最初出現(xiàn)于人類學領域，是指傳統(tǒng)社會中普遍存在的一種特殊的、非市場的交換關系：地位較高的庇護者利用自己手中的權力、資源向地位較低的個人或群體施以恩惠或利益，被庇護者則向庇護者回報以支持、忠誠或服務，從而形成較為穩(wěn)定的互惠關系。在政治生活中，庇護關系被看作是一種政治交換的模式，構成非正式政治的重要組成部分。盡管有其存在的客觀性，但是政治生活中的庇護關系往往與政治分贓、政治交易、腐敗等現(xiàn)象聯(lián)系在一起，被認為與按照公共原則建立起來的“負責任的政府”觀念相背離，與現(xiàn)代民主之間構成了巨大的張力。

關鍵詞：庇護關系；政治交換；民主；張力

作者簡介：陳堯，上海交通大學國際與公共事務學院；陳堯，上海交通大學國際與公共事務學院副教授，政治學博士。

中圖分類號：D0 文獻標識碼：A 文章編號：1008-7095(2012)04-0022-08

20世紀50年代以前，“庇護”(或“庇護關系”)(clientelism)的概念及理論在社會科學中還處于鮮為人知的地位。隨著現(xiàn)代化和發(fā)展研究的興起，庇護主義作為一種重要的分析工具為人類學、政治學、社會學等學科所關注，在種族和地區(qū)一體化、資源和權力分配、核心與邊緣關系、大眾政黨組織、帝國主義、依附論、新殖民主義、革命理論、派別沖突、利益表達、腐敗等研究領域得到廣泛運用。庇護關系也從一種庇護者與被庇護者之間有限的、人際的、半制度化的雙邊關系延伸到更為廣闊的社會領域和組織領域，分析視野也從傳統(tǒng)社會擴展到現(xiàn)代社會，從落后的非洲、東南亞延伸到整個世界。值得注意的是，庇護現(xiàn)象并沒有隨著人類社會進入民主時代而消失，反而發(fā)展出新的形式并延續(xù)下來。在當代政治生活中，庇護關系集中表現(xiàn)為選舉過程中政黨或政治家與選民之間的非正式互動，往往與關系政治、“政治分贓”、政治腐敗等聯(lián)系在一起。巴恩斯(Samuel H.Barnes)甚至將庇護主義與民主主義、威權主義、極權主義并列起來，看作是當代政治體制的第四種模式。[1]不管是在后發(fā)展國家還是在當代西方民主國家中，庇護關系及其所形成的庇護結構均構成了政治生活的一個真實的、重要的部分。

一、人類學視野中的庇護關系

“庇護”一詞最初來源于人類學，盡管作為一種社會現(xiàn)象古已有之。20世紀50年代，人類學者在研究東南亞、非洲等地區(qū)的鄉(xiāng)村社會和部落時發(fā)現(xiàn)，在傳統(tǒng)社群中普遍存在著一種特殊的、非市場的交換關系：地位較高或財富較多者利用自己手中的權力、資源向某些個人或群體施以恩惠、提供保護，接受恩惠者則向提供者回報以支持、忠誠或服務，從而形成一種較為穩(wěn)定的社會秩序。這種現(xiàn)象就是庇護關系，構成庇護關系的雙方就是庇護者(patron)和被庇護者(client)。著名人類學家沃爾夫(Eric Wolf)在描述傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會時談到，作為庇護者的地主“提供經(jīng)濟上的援助和保護以反對來自政府的合法或非法的汲取”，而作為被庇護者的農(nóng)民回報以“尊重”、“人們搞陰謀的消息”或“政治支持的承諾”。地主被看作是庇護者，租地的農(nóng)民則是被庇護者，盡管地主強大、農(nóng)民軟弱，但他們都互相需要——他們之間的關系是“互惠的”。[2][17]布瓦塞萬(Jeremy Boissevain)在研究20世紀中葉意大利的西西里島社會時也觀察到，“庇護關系建立在庇護者與被庇護者之間互相交往的基礎上。庇護者是指能夠利用自己的影響力來幫助和保護他人即被庇護者的那些人，而被庇護者則向他的庇護者提供特定的服務。”[3]

從人類學的研究可以看到，人類學視野中的庇護關系是一種特殊的人際關系。根據(jù)斯各特(James C.Scott)的經(jīng)典定義，“庇護關系——一種角色之間的交換——可以被界定為一種涉及雙邊(兩人)之間的工具性友誼關系的特殊情況，其中具有較高社會經(jīng)濟地位的個人(庇護者)使用自己的影響力和資源向社會經(jīng)濟地位較低的被庇護者提供保護和利益，被庇護者向庇護者提供一般性的支持和幫助(包括個人服務)以作為回報”。[4]然而，庇護關系并未局限于簡單的人際關系。庇護關系進一步被擴大為具有不平等權力的群體，通過友誼或利益的紐帶實現(xiàn)互動，從而控制他們互相之間的關系以實現(xiàn)各自的目的。艾森斯塔德(S.N.Eisenstadt)等人認為，庇護關系作為一種復雜的社會安排，是一種重要的規(guī)范秩序的模式，它構造了資源流動、權力關系和交換過程以及它們在社會中的合法化，即庇護關系是一種構造社會交換關系的模式。[5]這種模式強調(diào)庇護關系中雙方地位的不平等，體現(xiàn)的是一種跨階層、跨等級的垂直關系。

庇護關系這一概念描述了社會中存在的庇護者與被庇護者之間的特殊關系，這一關系體現(xiàn)了社會內(nèi)部一種等級化的、不平等的交換，庇護者與被庇護者之間憑借強烈的責任感和義務感而形成了持久的關系。[6]在庇護結構中，情感作為主要的紐帶將庇護者與被庇護者連接起來。庇護結構的形成、維系依賴于雙方之間互相交換物品和服務，但在這一交換過程中涉及的物品和服務是不對等的。在典型的交換活動中，較低地位的行動者(被庇護者)得到那些有助于自己緩解來自于環(huán)境威脅的物資和服務，而較高地位的行動者(庇護者)獲得的回報相對無形，例如個人服務、尊重、服從、忠誠，或者一種具有政治性質(zhì)的支持如投票。[7]同樣作為工具性關系，庇護關系與純粹的個人忠誠不同，它更多地反映了權力、地位、資源擁有的不平等，這種不平等能夠給卷入的雙方帶來互惠。這種不平等越是明顯，庇護關系中的情感因素就越重要，庇護關系往往更容易形成，也更為穩(wěn)定。

對于庇護結構形成的原因，學者們作出了不同的解釋。人類學者往往基于庇護關系最初產(chǎn)生于傳統(tǒng)鄉(xiāng)村社會和部落社區(qū)的現(xiàn)實，指出資源匱乏和群體內(nèi)部地位、權力的不平等是造成庇護關系的根源。同時，擔憂缺乏物質(zhì)保障的心理導致人們尋求庇護。但是，沒有一定的客觀條件，庇護關系也不可能發(fā)生，例如有利于消費品剩余的經(jīng)濟活動、存在著對經(jīng)濟剩余進行控制的庇護者或庇護團體。施奈德(Aaron Schneider)等人認為，尋找庇護關系的起源必須從經(jīng)濟、政治等多個角度去分析。庇護關系的經(jīng)濟根源存在著資源汲取和經(jīng)濟依附的關系，被庇護者不得不依賴庇護者獲得生活的必需品如土地、工作或基本服務。被庇護者從庇護者那里獲得好處，但這實際上加強了不平：等的權力關系，使得庇護者僅僅提供基本庇護物品的同時卻能夠從被庇護者那里獲取更多的剩余。在政治上，庇護關系表現(xiàn)為庇護者對公共權力的壟斷。庇護者通過關閉公共渠道、排除競爭者和限制政治參與，從而消除競爭性權威，使得庇護者能夠統(tǒng)治公共生活。[8]阿里亞斯和羅德里格斯(Enrique Desmond Arias and Corinne Davis Rodrigues)對巴西里約熱內(nèi)盧的貧民窟進行研究時發(fā)現(xiàn)，由于國家公共產(chǎn)品供給的匱乏，貧民窟的黑社會構造了一種庇護結構，他們壟斷了貧民窟的暴力資源，并實施了分層管理——對公認的邊緣化個體(如小偷、妓女)的違規(guī)施以嚴厲的懲罰，同時對享有聲望和尊重的人(如老人、參加教會的婦女)給予禮遇，從而在貧民窟中制造了一種相對有序的假象，使人們在不確定的環(huán)境中感覺到穩(wěn)定的預期，制造出人身和財產(chǎn)安全能夠得到保障的幻象，結果是獲得了人們一定的支持。[9]總之，庇護關系滿足了人們對權力、安全和有利地位的渴望，它通過建立一種精心安排的結構，利用有限范圍內(nèi)人們之間的信任，為不同個體或群體實現(xiàn)各自的利益提供了一條簡單的、快捷的途徑，而社會成員之間地位、資源、權力的不平等則為庇護關系創(chuàng)造了前提。

庇護關系一旦形成，就具有了很強的適應性，這一特點表現(xiàn)為：首先，庇護關系的實踐具有內(nèi)在的一致性。庇護關系中經(jīng)濟、文化和政治的活動有機整合在一起，互相強化，即使在最邊緣的地區(qū)也能夠得以維持。其次，庇護關系可以內(nèi)在地復制出維持其生存的條件。它通過在地位不平等的人們中間對稀缺資源進行巧妙平衡，從而維持大量的(包括潛在的)庇護者和被庇護者的存在。第三，庇護關系具有較高的彈性和適應性。地方上的庇護者將他們的忠誠奉獻于上一級的庇護者，上一級的庇護者忠誠于全國性的庇護者，從而構造一個庇護金字塔。一旦中間環(huán)節(jié)的某個庇護者離開，馬上就會有一個新的庇護者填補空白，整個庇護結構不會受到明顯的破壞。[8]

庇護關系不僅存在于傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社會和部落社區(qū)，而且進一步延續(xù)到了現(xiàn)代社會?？梢钥吹剑诋敶鐣钪斜幼o式安排并未消失，甚至也不僅僅停留在現(xiàn)代政府制度規(guī)范下的社會邊緣。不僅如此，庇護關系反而以各種變異的形式存在，因為庇護活動從本質(zhì)上體現(xiàn)了一種社會交換的特殊邏輯，一種非對稱的、互相有利的、組織化的交換方式。在漫長的歷史進程中，庇護關系要么已經(jīng)滲透到了社會的核心，要么已經(jīng)成為組織、互動或交換領域的核心制度的“補充”。[10][xiii-xxxvii]

二、作為一種政治交換模式的庇護關系

作為一種交換模式的庇護關系，不可避免地滲透到政治領域，構成政治生活的一種重要現(xiàn)象。政治交換既可能發(fā)生在傳統(tǒng)庇護關系中人們面對面的交往，也可能出現(xiàn)于現(xiàn)代政治生活中政黨、官僚或國會議員與選民之間的制度化關系，被描述成政治家們向選民提供物質(zhì)好處以獲取政治支持。

庇護關系在政治生活中的出現(xiàn)，同樣與政治資源的匱乏、政治權力和地位的不平等有關。為了實現(xiàn)自己的目標，擁有權力者向特定人群或團體分配選擇性利益以交換政治支持，而被庇護者為了保障自己的安全、獲取一定的利益也需要幫助。施坦恩(Howard F.Stein)曾形象地揭示了政治庇護關系產(chǎn)生的心理，“庇護者在危險的時候提供一種保護，在一個缺乏安全的世界中提供保障，為無權力者增加力量，為那些缺乏資源的人們提供更多的幫助。庇護關系能夠減少緊張，在不確定的環(huán)境中維護穩(wěn)定，在一個缺乏信任的世界中提供信任感。簡言之，如果你無法依靠任何其他的人，你只能依靠庇護者。如果你自己無法直接影響國家或官僚，那么庇護者將出面幫助你。”[11]庇護者可以利用自己的權力、知識和技能，或者利用自己的財產(chǎn)以及所控制的其他資源(往往來自公共部門)向被庇護者提供幫助，而被庇護者能夠回報的主要包括勞動服務或經(jīng)濟支持、軍事義務、政治服務或政治支持等。由此，庇護者與被庇護者之間通過交換達到了互惠的結果。

作為一種政治交換、協(xié)調(diào)機制的庇護關系較早在政治生活中出現(xiàn)，是關于地主與農(nóng)民之間的某種特定關系。在傳統(tǒng)社會中，由于知識、信息的貧乏以及交通的不便，農(nóng)民對國家官員難以產(chǎn)生影響，因而他們往往求助地主來代替自己說話。作為庇護者的地主與村落外部有著廣泛的接觸，與地方或國家的精英具有一定的聯(lián)系，可以代表受庇護的農(nóng)民向官員施加影響。拉特摩爾(Owen Lattimore)對古代中國社會的描述很好地揭示了傳統(tǒng)政治庇護關系的形成過程，他使用“細胞結構”來概括當時國家與社會的關系。通過“細胞結構”這一概念，他指出了傳統(tǒng)國家的兩個重要特征：一是構成國家的不同地區(qū)互相之間松散地連接在一起；二是由于缺乏足夠的力量，國家政治機構集中于首都和大城市，國家權力有限地延伸至鄉(xiāng)村僅僅是為了維護基本秩序和汲取稅收。國家并不試圖改變鄉(xiāng)村的面貌，相反，國家官員只是偶爾地深入到內(nèi)陸腹地。通常在那些偏遠的地方，國家權力由縣官、稅收和土地管理人員所代表。結果是在鄉(xiāng)村與城市、農(nóng)民與官員之間產(chǎn)生了嚴重的斷裂。在這一社會斷裂中誕生了一批由地主、商人、地方政治家等扮演的“中間人”角色，這些人就是所謂的“庇護者”。[12][284]杜贊奇在描述20世紀40年代中國華北農(nóng)村時也指出，在市場規(guī)律和國家政權均未能完全左右經(jīng)濟關系的鄉(xiāng)村社會中，農(nóng)民及其家庭往往依賴地方強人或保護人來實施契約，在交易中獲得平等待遇并免遭貪官污吏的敲詐勒索。作為回報，保護人得到農(nóng)民的感激和忠誠，由此保護人與被保護人之間結成一種互惠關系。圍繞保護人及其親友發(fā)展起來的各種關系構成了權力的文化網(wǎng)絡的組成部分。[13][170-177]

傳統(tǒng)社會中政治庇護關系主要表現(xiàn)為一種微觀的政治交換關系，而近代以來，庇護關系逐漸延伸到宏觀的政治領域，從個體上升到群體乃至階層。庇護關系一定程度上有助于在共同的種族、地域、宗教等基礎上形成一種社會歸屬感，特別是對于那些感到被政治體系所“排斥”的團體而言。[14]地位低下的、缺乏權力的邊緣群體通過尋求庇護關系以獲得政治、經(jīng)濟、社會資源，從而提升自己在主流社會中的地位。有時，庇護關系甚至可以被看作是一種非正式的代議形式，作為一種在邊緣——依附的環(huán)境下通過交換活動獲得好處的重要機制，或者是一種吸納人口中新群體的機制。[15]蘭姆查德(Rene Lemarchand)在研究非洲地區(qū)的國家形成時指出，庇護關系有力推動了社會中不同民族、部落的整合，同時也動員了各個民族、部落進入中央政府體系和適應官僚機構的運行。[16]鮑威爾(John Duncan Powell)也指出，庇護關系在國家的核心與邊緣之間提供了一種重要的互惠網(wǎng)絡的基礎，通過庇護關系這一非正式的機制，公共政策可以在地方和全國范圍內(nèi)得以協(xié)調(diào)和貫徹。[17]更為重要的是，借助庇護關系所構造的庇護政治，國家在一定程度上可以實現(xiàn)政治整合。近代法國政治發(fā)展的歷史表明，國家正是利用了在地方上的經(jīng)紀人來推動民族國家建設。從1624年到1683年間，法國大主教黎塞留和大主教馬扎林( Cardinal Lichelieu and Cardinal Mazarin)尋找地方上的貴族作為代理人，賦予這些代理人以一定的官職和利益；代理人則代表國家在地方社會實施控制和維持秩序，并向中央政府輸送來自地方的信息和建議。中央政府利用地方上的代理人擴大對地方的控制和提高國家的整合程度，被稱作“國家整合的經(jīng)紀人模式”(broker model of state integration)。[18]這一模式的利用往往是當國家的擴張延伸到地方和基層社會或者國家對鄉(xiāng)村失去控制，而國家權力卻十分軟弱之際。在一些國家的發(fā)展歷史上，庇護關系的出現(xiàn)打破了傳統(tǒng)社會中根深蒂固的親屬關系和地緣關系，取而代之的是更為普遍的忠誠以及初級歸屬在地域上的擴張，傳統(tǒng)社會的成員被動員起來進入大眾化的政治社會。從這個角度來講，蘭姆查德等人甚至認為庇護關系可以被看作是近代國家集權制度形成的必要(而非充分)的條件。[19]

現(xiàn)代政治生活中的庇護關系隨著國家的擴張而興起，盡管在某些活動邏輯上與傳統(tǒng)的庇護關系相一致，但它的歷史條件和內(nèi)容具有了現(xiàn)代的因素。隨著現(xiàn)代化的開啟，國家權力開始滲透整個社會，傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村社會被動員起來。社會經(jīng)濟發(fā)展意味著政府機構的分化和地方性組織的建立、大規(guī)模的資本流動以及新職業(yè)角色的產(chǎn)生。在這一背景下，政黨這一新興的組織逐漸發(fā)展成為政治庇護關系的重要載體。溫格羅德(Alex Weingrod)指出，近代民主發(fā)展進程中政黨被視為一支基本的組織力量，政黨成員與國家的大多數(shù)機構具有緊密聯(lián)系，資本和新工作機會通常是由政黨成員或政黨任命的人員所控制和分配。這樣，政黨與政府之間的融合給政黨建立庇護結構提供了巨大的空間。[20]一旦掌握了一定的資源，政黨就有可能將這些資源用于交換以獲得政治上的支持。更為重要的是，隨著政治現(xiàn)代化進程中廣大人口被吸納進入現(xiàn)代社會以及普遍的選舉權成為現(xiàn)實，政黨逐漸演變?yōu)橐环N新的交往場所、新的結社形式以及重要的信息溝通和交流的組織。通過將基層、地方的民眾與國家中心連接起來，通過將新興的社會團體整合進入政治生活，政黨扮演了一種“橋梁”和“中介”的角色。結果，庇護關系主要以政黨庇護關系的形式延續(xù)至民主社會。具有一定官僚結構的政黨組織取代了傳統(tǒng)的地主和地方顯要，成為新的庇護者。作為被庇護者的選民在選舉活動中通過投票或提供其他的服務如幫助政黨選舉、拉選票、募集資金等，以交換更多的、直接的物質(zhì)利益，從而構成了一種“政黨庇護主義”的控制模式。