四、加快科技創(chuàng)新，要抓主要矛盾

要認(rèn)清科技創(chuàng)新發(fā)展中的問題，通過抓住問題的主要矛盾，來推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展。具體來看。

（一）研發(fā)投入不足

第一，基礎(chǔ)研究投入不足。目前，從總量上看，我國的基礎(chǔ)研究投入已連續(xù)多年位列世界第二，但與美國相比還有一定差距。2018年，我國基礎(chǔ)研究投入總量比美國的四分之一略強(qiáng)，仍有很大的增長空間。從基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比看，2018年，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1090.4億元，占國內(nèi)研發(fā)總投入的比例為5.5%，而美國、日本的比例為16.4%和15.2%。由此可見，我們要進(jìn)一步加大基礎(chǔ)研究的投入。

第二，企業(yè)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究投入不足。這涉及企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)問題。大多數(shù)企業(yè)主要做開發(fā)投入。什么是開發(fā)投入？比如，大多數(shù)企業(yè)都會根據(jù)市場需求，或者在工藝、材料的限制下進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究明顯不足。這會帶來什么問題？就是習(xí)近平總書記指出的原始創(chuàng)新問題。從1991年-2018年中國、美國、日本企業(yè)研發(fā)結(jié)構(gòu)的平均數(shù)據(jù)看，企業(yè)的基礎(chǔ)研究占比，中國0.7%，日本8.0%，美國6.0%；應(yīng)用研究占比，中國8.5%，日本24.1%，美國22.6%；開發(fā)占比，中國90.8%，日本67.9%，美國71.4%。也就是說，我國在這二十多年來重點是開發(fā)，而對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入不足，原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)。為此，我們要進(jìn)一步加大投入，這不僅僅是資金的投入，還包括政府政策的支持、人才的培養(yǎng)等。

（二）科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本關(guān)系

1.科技知識的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)及其發(fā)展模式

為什么要強(qiáng)調(diào)科技知識的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)？簡單地講，有了資金投入，科技才能更好發(fā)展，這里就牽扯到經(jīng)濟(jì)。創(chuàng)新更是如此，它與經(jīng)濟(jì)更加密切，因為它是以知識為基礎(chǔ)的新的商業(yè)及其組合的成功。所以，我們一定要認(rèn)識科技知識的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。

科技知識，包括科學(xué)知識、技術(shù)知識和工程知識。科學(xué)主要是發(fā)現(xiàn)，但不是只要發(fā)現(xiàn)了就能成為知識，還要經(jīng)過系統(tǒng)化的實驗驗證，才能形成知識。技術(shù)知識是解決方案，包括科學(xué)知識和經(jīng)驗知識。什么叫經(jīng)驗知識？經(jīng)驗是有一定科學(xué)道理的，當(dāng)你不知道這個科學(xué)道理時只能說它是一種經(jīng)驗。工程知識與技術(shù)知識比較接近，也是解決方案，其特點就是重視具體情景，能夠馬上兌現(xiàn)。

科技知識的經(jīng)濟(jì)學(xué)性質(zhì)具有外部性、累積性和不確定性的特點。第一，外部性?？茖W(xué)知識強(qiáng)調(diào)的是發(fā)現(xiàn)，其成果主要是研究論文。也就是說，只要這些研究論文一發(fā)表，我們就能通過各種媒介接觸它。第二，累積性。一方面，科學(xué)知識的發(fā)現(xiàn)是在過去所掌握知識的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。另一方面，科技知識的影響深遠(yuǎn)，比如我們現(xiàn)在仍在用牛頓發(fā)明的力學(xué)三大定律。第三，不確定性。特別是科學(xué)知識，它的發(fā)現(xiàn)是一個艱難的探索過程，鮮少有能達(dá)到成功的，因為其中存在很大的不確定性。

科技知識發(fā)展的基本模式，即公共（政府）支持模式和市場模式的混合模式。第一，公共（政府）支持模式?？萍贾R的外部性特點使得其發(fā)展須由公共資金或政府資金來支持。第二，市場支持模式。一是，科技知識具有一定市場價值，能為企業(yè)帶來收益，使得企業(yè)投入資金支持。二是，這一模式不受公共（政府）引入的第三方評估的約束，完全由企業(yè)自主決定，決策速度快。三是，企業(yè)受市場環(huán)境、自身發(fā)展、外部競爭因素影響，會加大對科技創(chuàng)新的投入。第三，混合模式。在基礎(chǔ)研究這一領(lǐng)域，以公共（政府）支持模式為主體，在技術(shù)研究和開發(fā)領(lǐng)域，以市場支持模式為主，在某些研究領(lǐng)域是兩種混合模式，而混合模式是科技發(fā)展的主要模式。

2.科技知識發(fā)展和創(chuàng)新的關(guān)系

科學(xué)知識與技術(shù)知識有相通的地方，特別是科學(xué)支持技術(shù)、工程的發(fā)展，因為它們在原理上具有一致性。另外，發(fā)明專利其實就是技術(shù)，在它研發(fā)過程中需要引用研究論文，而論文是科技成果的文字體現(xiàn)。目前，全世界的發(fā)明專利中引用論文的數(shù)量明顯增加。

創(chuàng)新也在推動科技發(fā)展。簡單地說，創(chuàng)新中遇到的一些新問題，推動科技不斷進(jìn)步。比如，19世紀(jì)發(fā)明的“傅里葉變換”這一數(shù)學(xué)算法，在當(dāng)時好像實際用處并不大。但在通信技術(shù)出現(xiàn)后，這一數(shù)學(xué)算法發(fā)揮了巨大作用，并且為適應(yīng)技術(shù)發(fā)展而不斷升級，提出“快速傅里葉變換”。這體現(xiàn)的就是技術(shù)、工程發(fā)展促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步。

（三）多種原始創(chuàng)新模式

2020年9月11日，習(xí)近平總書記在科學(xué)家座談會上強(qiáng)調(diào)，我們“要把原始創(chuàng)新能力提升擺在更加突出的位置”。原始創(chuàng)新，我理解，就是世界上最先出現(xiàn)的創(chuàng)新成果。比如，華為的5G技術(shù)不僅是中國領(lǐng)先，更是世界領(lǐng)先。然而，世界上對原始創(chuàng)新有著不同的理解和認(rèn)識。有人認(rèn)為，原始創(chuàng)新是從基礎(chǔ)研究中出現(xiàn)的創(chuàng)新。這種看法明顯片面。這種從基礎(chǔ)研究中出現(xiàn)的創(chuàng)新確實是原始創(chuàng)新，但只是其中的一種。

原始創(chuàng)新模式一般有三種，具體來看：

第一，技術(shù)開發(fā)+市場+商業(yè)模式創(chuàng)新。簡單地講，就是把別人發(fā)明的技術(shù)原理拿過來，根據(jù)市場需求進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，然后通過很好的商業(yè)模式，成功搶占大量市場份額。蘋果公司采用的就是這種原始創(chuàng)新模式。我稱為以市場導(dǎo)向的技術(shù)開發(fā)加上商業(yè)模式的創(chuàng)新。這種模式在產(chǎn)品開發(fā)的原理結(jié)構(gòu)上有所突破，而在原理技術(shù)上并沒有突破。

第二，技術(shù)基本原理基礎(chǔ)上關(guān)鍵技術(shù)突破。這種模式所用的技術(shù)原理也許是別人的，但根據(jù)這一原理所產(chǎn)生的次生的技術(shù)創(chuàng)新，其原理是有所變化的。舉個例子。日本松下和索尼是世界上最早推出鋰電池技術(shù)的公司，其技術(shù)處于世界領(lǐng)先。但對于這項技術(shù)的發(fā)明和發(fā)展，美國、英國、日本的三位科學(xué)家都作出了各自的貢獻(xiàn)，他們也因此獲得諾貝爾獎。那么，為什么日本能把這項技術(shù)成功推向市場？當(dāng)時，日本索尼和松下研發(fā)生產(chǎn)了一些電子產(chǎn)品，比如微型攝像機(jī)、手機(jī)等。而這些產(chǎn)品使用的電池大都價格偏高、體積較大，不利推廣。后來，索尼和松下在原有鋰電池技術(shù)上進(jìn)行創(chuàng)新，取得了關(guān)鍵技術(shù)的突破，才得以迅速占領(lǐng)市場。

第三，基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)上的創(chuàng)新。這一模式是真正的創(chuàng)新，就是說，在基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)上提出新的原理，隨后研發(fā)出相關(guān)產(chǎn)品投入市場。舉個例子，藍(lán)光LED的開發(fā)。20世紀(jì)80、90年代，日本科學(xué)家中村修二研發(fā)出基于三族氮材料的藍(lán)色LED，并獲得諾貝爾獎。要知道，當(dāng)時開發(fā)藍(lán)色LED被認(rèn)為是不可能的，此前的20年間也只有紅色和綠色LED。中村修二在研發(fā)過程中獲得氮化鎵成長的關(guān)鍵技術(shù)，這也是研發(fā)藍(lán)光LED的關(guān)鍵。這就是在基礎(chǔ)研究基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新。

目前，我國的原始創(chuàng)新模式基本上是第一種。也就是說，我們在基于市場、材料的改良原始創(chuàng)新上做得比較好，雖然這沒有真正解決原始創(chuàng)新問題，但確實提高了技術(shù)創(chuàng)新能力。以后的創(chuàng)新需要科學(xué)知識、技術(shù)知識、工程知識以及技術(shù)經(jīng)驗、工程經(jīng)驗的支持，而經(jīng)驗與能力關(guān)系密切，所以，我們需要能力建設(shè)和創(chuàng)新并重。同時還需要開放創(chuàng)新。以華為為例。華為之所以在創(chuàng)新上取得一定成績，就是因為它采取了三個關(guān)鍵措施，一是技術(shù)開放和應(yīng)用研究，二是市場導(dǎo)向，三是系統(tǒng)能力。綜上所述，我國需要采取多種原始創(chuàng)新模式并舉的方式，多條腿走路。

（四）科技創(chuàng)新體制機(jī)制不完善

目前，我們在科技創(chuàng)新的體制機(jī)制方面還不夠完善，管理上還存在一定問題。主要體現(xiàn)在：第一，科技創(chuàng)新布局的前瞻性不夠。這主要體現(xiàn)在世界科技前沿、經(jīng)濟(jì)建設(shè)主戰(zhàn)場的前瞻性不夠。第二，科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略力量比較分散，重復(fù)建設(shè)較多。第三，科技創(chuàng)新的競爭機(jī)制不夠完善，競爭不充分。