陳小洪 國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心研究員

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一、深刻理解創(chuàng)新的含義

（一）創(chuàng)新是發(fā)展的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素

美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得認(rèn)為，創(chuàng)新是以知識(shí)為基礎(chǔ)的新的商業(yè)及其組合的成功。而且，他強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新不是發(fā)明。這不是說(shuō)創(chuàng)新不需要發(fā)明。創(chuàng)新是發(fā)明家、企業(yè)家共同作用的產(chǎn)物。

技術(shù)創(chuàng)新的連鎖反應(yīng)，可以稱為“四新”，即技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是基礎(chǔ)、支撐，并且與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新相輔相成，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重要推動(dòng)作用。

（二）創(chuàng)新分類(lèi)及動(dòng)因

1.創(chuàng)新的分類(lèi)

創(chuàng)新，可以分為三類(lèi)：第一，改良性創(chuàng)新，就是在原有技術(shù)上做了一些調(diào)整、改變，使產(chǎn)品更好用、更便宜；第二，突破性創(chuàng)新，它不是一般地創(chuàng)新改良，而是關(guān)鍵技術(shù)的革命性變化；第三，顛覆性創(chuàng)新，它與突破性創(chuàng)新有一定相似性，但也有不同的地方。

顛覆性創(chuàng)新理論是由美國(guó)哈佛大學(xué)教授克里斯坦森提出的，簡(jiǎn)而言之，就是指能夠開(kāi)辟一片新的市場(chǎng)——也就是所謂的新市場(chǎng)顛覆；或者能給現(xiàn)有產(chǎn)品，提供一個(gè)更簡(jiǎn)單、低價(jià)或更方便的替代品——也就是低端顛覆性。怎么理解？世界上不乏最先發(fā)明某項(xiàng)技術(shù)的公司讓別人用該項(xiàng)技術(shù)給打敗這類(lèi)的事情。比如，彩色復(fù)印機(jī)、數(shù)碼相機(jī)最早都是由美國(guó)公司發(fā)明的，但后來(lái)都被日本公司如佳能、索尼等超越了。為什么會(huì)這樣？克里斯坦森認(rèn)為，先發(fā)明者發(fā)明的某項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品，雖然問(wèn)題較多，但也擁有一定市場(chǎng)。創(chuàng)新者在原有技術(shù)或產(chǎn)品基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，使其更好用、更便宜，并且迅速占領(lǐng)市場(chǎng)，使先發(fā)明者漸漸敗下陣來(lái)。這樣，顛覆就發(fā)生了。那么，先發(fā)明者為何自己不做改進(jìn)創(chuàng)新？先發(fā)明者已經(jīng)形成了思維慣性，難以突破，而創(chuàng)新者沒(méi)有思維慣性，可在技術(shù)或產(chǎn)品、市場(chǎng)策略等方面突破創(chuàng)新?？梢?jiàn)，顛覆性創(chuàng)新，講的是突破性創(chuàng)新的創(chuàng)新機(jī)制。

2.社會(huì)發(fā)展階段對(duì)創(chuàng)新的要求

不同的社會(huì)發(fā)展階段，市場(chǎng)需求不同，對(duì)創(chuàng)新的要求也就不同。比如，隨著我國(guó)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，我們要通過(guò)創(chuàng)新達(dá)到產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量高、技術(shù)效率高和經(jīng)濟(jì)效益好等方面的要求。我們必須創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，在某些領(lǐng)域已經(jīng)實(shí)現(xiàn)由追趕到并跑再到引領(lǐng)的轉(zhuǎn)變，但同時(shí)也要注意，跨越“中等收入陷阱”，解決一些“卡脖子”工程。

（三）創(chuàng)新成功的關(guān)鍵

創(chuàng)新的過(guò)程。第一，知識(shí)。這是創(chuàng)新的起點(diǎn)和原點(diǎn)。第二，試驗(yàn)。創(chuàng)新需要大量的技術(shù)試驗(yàn)或商業(yè)試驗(yàn)。比如，新產(chǎn)品研發(fā)前要做市場(chǎng)調(diào)研。第三，結(jié)果。創(chuàng)新是否成功要靠結(jié)果，也就是市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)。

創(chuàng)新的關(guān)鍵要素。第一，知識(shí)。這既是創(chuàng)新的起點(diǎn)，也是其不可或缺的關(guān)鍵要素。第二，資金。缺乏資金，創(chuàng)新就有可能進(jìn)行不下去。第三，人員。要有科學(xué)家、企業(yè)家的支持?？偟膩?lái)說(shuō)，創(chuàng)新就是錢(qián)變成知識(shí)和知識(shí)變成錢(qián)的反復(fù)試驗(yàn)。

創(chuàng)新的具體來(lái)源，也就是說(shuō)，創(chuàng)新的動(dòng)力從哪里來(lái)？創(chuàng)新的來(lái)源復(fù)雜且多樣。比如，美國(guó)有研究發(fā)現(xiàn)，70%以上的創(chuàng)新來(lái)自需求，也就是由問(wèn)題反推引起的創(chuàng)新。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)家與創(chuàng)新。第一，創(chuàng)新企業(yè)家創(chuàng)立的企業(yè)，一般就是創(chuàng)新企業(yè)。第二，大企業(yè)的創(chuàng)新，與小企業(yè)不同，往往基本的技術(shù)創(chuàng)新是由小企業(yè)做的，然后通過(guò)大企業(yè)合并、收購(gòu)，被真正推向市場(chǎng)。為什么大企業(yè)更重要？創(chuàng)新面對(duì)的不僅僅是技術(shù)、產(chǎn)品，還要解決產(chǎn)生、質(zhì)量、效益、銷(xiāo)售及售后等問(wèn)題。所以，這時(shí)候一定需要一個(gè)組織，而這個(gè)組織就是企業(yè)。

為什么在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下能夠發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新？從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看，有三個(gè)關(guān)鍵因素：第一，技術(shù)機(jī)會(huì)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是有什么樣的技術(shù)解決什么樣的問(wèn)題。第二，需求。包括兩個(gè)含義：一是現(xiàn)實(shí)需求，就是看得見(jiàn)的需求；二是潛在需求，就是現(xiàn)實(shí)沒(méi)有，是根據(jù)人的本質(zhì)性要求而被創(chuàng)造出來(lái)的。第三，專(zhuān)屬權(quán)。技術(shù)機(jī)會(huì)與需求相結(jié)合，就有了創(chuàng)新，比如新的產(chǎn)品或技術(shù)。我們稱之為資產(chǎn)，有價(jià)值的資產(chǎn)。這就涉及專(zhuān)屬權(quán)。專(zhuān)屬權(quán)受法律保護(hù)，其內(nèi)容除了發(fā)明專(zhuān)利，還包括技術(shù)能力、生產(chǎn)能力、組織能力和銷(xiāo)售能力。只有以上三個(gè)關(guān)鍵因素相結(jié)合，創(chuàng)新才可能發(fā)生，才會(huì)成功。

二、我國(guó)加快科技創(chuàng)新的條件

我國(guó)加快科技創(chuàng)新的條件已具備。這些條件主要表現(xiàn)在：

第一，產(chǎn)業(yè)、科技和人才基礎(chǔ)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，工業(yè)制造能力也明顯提升。在這一背景下，我們奠定了堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、科技基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。

第二，科技創(chuàng)新來(lái)源的多樣性。一款新產(chǎn)品的研發(fā)流程大致是這樣的：首先，基礎(chǔ)研究，也就是認(rèn)識(shí)規(guī)律、發(fā)現(xiàn)規(guī)律；其次，應(yīng)用研究，針對(duì)的是實(shí)際問(wèn)題；最后，開(kāi)發(fā)研究，就是用應(yīng)用研究的成果做新產(chǎn)品研發(fā)。在這一環(huán)節(jié)，要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，通過(guò)組合若干技術(shù)，一一實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能。這就是一個(gè)完整的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段。接下來(lái)，就是產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化階段，也就是投入市場(chǎng)，經(jīng)受市場(chǎng)檢驗(yàn)的過(guò)程。可以說(shuō)，科技創(chuàng)新，不僅僅來(lái)自基礎(chǔ)研究，還有可能來(lái)自市場(chǎng)需求。這就是創(chuàng)新來(lái)源的多樣化，對(duì)既有多種產(chǎn)業(yè)技術(shù)又有廣大應(yīng)用市場(chǎng)的中國(guó)發(fā)展非常有利。

第三，國(guó)家創(chuàng)新體系基本形成?，F(xiàn)在是要完善這一體系。

第四，第四次工業(yè)革命帶來(lái)的機(jī)會(huì)。這一機(jī)會(huì)有兩方面意義，一是對(duì)中國(guó)發(fā)展的機(jī)會(huì)；二是中國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，可贏得更多機(jī)會(huì)。

舉兩個(gè)例子。第一個(gè)案例是華為。近年來(lái)，美國(guó)不斷打壓華為，而且打壓力度和手段不斷升級(jí)，從拒絕華為進(jìn)入市場(chǎng)到限制使用美國(guó)技術(shù)軟件、芯片斷供。從科技創(chuàng)新的角度說(shuō)明什么？恰恰說(shuō)明華為的5G技術(shù)厲害，具有全球競(jìng)爭(zhēng)力。那么，華為是怎么做創(chuàng)新的？我個(gè)人理解，主要原因有：第一，抓住了行業(yè)之初的市場(chǎng)契機(jī)。20世紀(jì)90年代，我國(guó)通信行業(yè)發(fā)展剛起步，只要抓住有限的幾家有規(guī)模的客戶，就能在該行業(yè)深耕發(fā)展。第二，利用了全球化的技術(shù)鏈。也就是說(shuō)，在全球化的開(kāi)放格局下，充分利用了世界上先進(jìn)的技術(shù)、芯片和軟件。第三，在通信設(shè)備軟件化中快速發(fā)展。這與通信行業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)結(jié)構(gòu)有關(guān)。比如，我國(guó)高等院校、研究院所為此培養(yǎng)了人才，提供了技術(shù)支持。

第二個(gè)案例是麥肯錫。這是一家世界知名的管理咨詢公司。2016年和2017年，麥肯錫連續(xù)兩次對(duì)中美德日四國(guó)400多家企業(yè)領(lǐng)袖進(jìn)行了智能制造問(wèn)卷調(diào)研，結(jié)果顯示：中國(guó)企業(yè)對(duì)智能制造抱有極大的熱情和期待，遠(yuǎn)比美德日企業(yè)樂(lè)觀。86%的中國(guó)受訪企業(yè)相信智能制造的潛在價(jià)值，比例遠(yuǎn)高于美德日三個(gè)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)（美國(guó)67%，德國(guó)62%，日本40%）。2018年，麥肯錫向全球800多家制造企業(yè)提出了一個(gè)新的問(wèn)題：“貴公司已試點(diǎn)多少個(gè)智能制造解決方案？”結(jié)果顯示，中國(guó)企業(yè)走在智能制造“做到”的最前端，平均每家中國(guó)企業(yè)已經(jīng)試點(diǎn)了10.2個(gè)數(shù)字化制造用例，美企平均8.5個(gè)用例，德企平均6.9個(gè)用例，日企平均4.1個(gè)數(shù)字化生產(chǎn)用例，僅為全球基準(zhǔn)的一半水平。2018年5月起，麥肯錫與世界經(jīng)濟(jì)論壇聯(lián)手，在全球范圍內(nèi)約1000家企業(yè)中遴選出16家智能制造領(lǐng)域的“得到”者——工業(yè)4.0“燈塔工廠”（成功企業(yè)）。其中，中國(guó)有2家企業(yè)入選，分別是海爾和富士康。

三、加快科技創(chuàng)新，要目標(biāo)遠(yuǎn)大、科學(xué)求實(shí)、嚴(yán)格管理

（一）目標(biāo)遠(yuǎn)大

我們的目標(biāo)要遠(yuǎn)大，同時(shí)還必須是高水平、高質(zhì)量的，必須符合“四個(gè)面向”，即面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康的要求，必須是長(zhǎng)期的。也就是說(shuō)，我們不僅要實(shí)現(xiàn)“十四五”時(shí)期的目標(biāo)，還要努力實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年乃至更長(zhǎng)時(shí)期的目標(biāo)。

（二）科學(xué)求實(shí)

我們要保有科學(xué)求實(shí)的態(tài)度，主要體現(xiàn)在：一是尊重科學(xué)規(guī)律；二是堅(jiān)持實(shí)事求是。在科技創(chuàng)新中，如果不尊重科學(xué)規(guī)律，放棄實(shí)事求是，就會(huì)出現(xiàn)非常嚴(yán)重的問(wèn)題。當(dāng)然，我們也要認(rèn)識(shí)到創(chuàng)新是允許失敗的，這本身也是尊重科學(xué)規(guī)律的體現(xiàn)。因?yàn)榭萍紕?chuàng)新是一個(gè)探索的過(guò)程，其中包含很大的不確定性，既然有不確定性，就會(huì)有失敗。另外，還要講究科學(xué)決策、民主決策，重視學(xué)界、市場(chǎng)、企業(yè)的反饋，不斷優(yōu)化實(shí)施策略。

（三）嚴(yán)格管理

剛才講到，創(chuàng)新允許試錯(cuò)、允許失敗，但也要通過(guò)科學(xué)嚴(yán)格的管理，減少創(chuàng)新中的失誤。在創(chuàng)新的不同階段，有不同的任務(wù)目標(biāo)，所以要分階段采取不同的管理方式。比如，我國(guó)第四代新型發(fā)動(dòng)機(jī)關(guān)鍵部件整體葉盤(pán)試制時(shí)多次斷裂爆炸。通過(guò)總結(jié)此次事故，得出一個(gè)結(jié)論，就是七分管理，三分技術(shù)。在這方面，我們已經(jīng)有了很多經(jīng)驗(yàn)。比如，我們有技術(shù)成熟的研發(fā)管理模型，從確定研發(fā)產(chǎn)品的原理、原型到完成產(chǎn)品開(kāi)發(fā)這一過(guò)程，可分為九個(gè)階段進(jìn)行精細(xì)化管理?？偠灾萍紕?chuàng)新不是蠻干，要目標(biāo)遠(yuǎn)大，科學(xué)求實(shí)，嚴(yán)格管理，重點(diǎn)就是要講科學(xué)。