適應(yīng)簡政放權(quán)新常態(tài)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能

一是要解決“證照分離”后的新問題。

上海自貿(mào)試驗區(qū)成立之初，即率先在區(qū)內(nèi)試行注冊資本認(rèn)繳制。此后又推行“三證合一、一照一碼”注冊登記制度。此外，還在全國率先試點(diǎn)“證照分離”，將“先證后照”改為“先照后證”，以進(jìn)一步激發(fā)“雙創(chuàng)”活力。從現(xiàn)有實(shí)踐來看，“證照分離”、“先照后證”雖然為在自貿(mào)試驗區(qū)開辦企業(yè)帶來了便利，但并未解決全部問題。很多創(chuàng)業(yè)者拿到營業(yè)執(zhí)照后仍然存在辦證難問題，只是把矛盾推后了。主要問題仍在于許可事項辦理的透明度和預(yù)期性較低，部分行業(yè)的市場準(zhǔn)入門檻較高。為此，需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，更加充分發(fā)揮市場和企業(yè)的主體作用，取消部分許可證，降低具體辦事部門的自由裁量權(quán)，增強(qiáng)行政過程的透明度和辦理結(jié)果的可預(yù)期性。

二是要轉(zhuǎn)變“誰審批，誰主管”的傳統(tǒng)思路，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。

很多審批、許可項目被取消，隨之而來的問題是一些政府部門履行監(jiān)管職能不積極，認(rèn)為“不是我批的，不歸我管”。這種在“全鏈條”審批時代遺留下來的“誰審批，誰主管”的傳統(tǒng)思路，顯然已經(jīng)不適應(yīng)“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”時代的新形勢。為此，需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，將工作重心和注意力真正從事前審批轉(zhuǎn)移到事中事后監(jiān)管上來，明確監(jiān)管職權(quán)、厘清監(jiān)管責(zé)任，做到不該管的果斷放手，該管的堅決管起來。

三是要進(jìn)一步強(qiáng)化部門間信息共享，打破“蜂窩煤”管理模式。

目前我國的政府管理模式很大程度上是“蜂窩煤式”的，各部門自上而下自成一體，相互之間信息流通不暢、溝通協(xié)調(diào)不足，既不利于監(jiān)管資源的最佳利用，也給企業(yè)經(jīng)營和市場運(yùn)轉(zhuǎn)造成額外負(fù)擔(dān)。一些體制機(jī)制方面的問題是在自由貿(mào)易試驗區(qū)乃至上海市層面都無法完全解決的，需要中央相關(guān)部門給予配合、支持和協(xié)調(diào)。從現(xiàn)實(shí)情況出發(fā)，可以考慮以金融領(lǐng)域為突破口，在自貿(mào)試驗區(qū)范圍內(nèi)打破“一行三會”間的監(jiān)管壁壘，探索建立符合國際規(guī)則、適應(yīng)中國國情、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的全覆蓋金融監(jiān)管體制。

處理好“可復(fù)制可推廣”與國際金融中心建設(shè)的關(guān)系

探索和積累可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗，是中央對上海自貿(mào)試驗區(qū)的重要要求，也是自貿(mào)試驗區(qū)試點(diǎn)的重要意義之所在。但是，對“可復(fù)制可推廣”的理解不宜絕對化，不應(yīng)認(rèn)為自貿(mào)試驗區(qū)的任何創(chuàng)新舉措都要以“可復(fù)制可推廣”為前提。金融領(lǐng)域尤其如此。金融要素天生具有集中性，需要大資金、大市場、大平臺，這也正是上海建設(shè)國際金融中心的原因之所在。在此情況下，如果一味強(qiáng)調(diào)“可復(fù)制可推廣”，一來易于束縛金融創(chuàng)新思路；二來復(fù)制、推廣過快會對試驗深度和要素積累造成影響；三來復(fù)制、推廣過多會分散金融資源，妨礙要素集聚，影響國際金融中心的建設(shè)進(jìn)程。在調(diào)研過程中，相關(guān)政府部門和金融機(jī)構(gòu)對此均有所反映。

2015年4月8日，《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步深化中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案的通知》中明確指出：“加大金融創(chuàng)新開放力度，加強(qiáng)與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動。”10月30日，經(jīng)國務(wù)院同意，人民銀行、商務(wù)部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局和上海市政府聯(lián)合印發(fā)《聯(lián)動方案》，標(biāo)志著上海自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)聯(lián)動這一理念得到明確。上海在建設(shè)國際金融中心方面具有先天優(yōu)勢，這一優(yōu)勢不應(yīng)被沖淡或放棄。金融市場除了集聚功能，還有輻射功能，能夠輻射和服務(wù)周邊。因此，就上海自貿(mào)試驗區(qū)金融創(chuàng)新發(fā)展和金融市場建設(shè)而言，可以更多地從“可服務(wù)可輻射”的角度進(jìn)行思考和探索，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，將自貿(mào)試驗區(qū)推進(jìn)與國際金融中心建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來。

例如，目前，關(guān)于自由貿(mào)易賬戶和分賬核算體系的實(shí)施細(xì)則是由人民銀行上海總部制定的，其能否約束上海市以外的金融機(jī)構(gòu)存在疑問。而如果將自由貿(mào)易賬戶簡單復(fù)制推廣到其他自貿(mào)試驗區(qū)，又會使相關(guān)金融業(yè)務(wù)的集中性受到影響。因此，可以考慮將人民銀行上?？偛恐贫ǖ囊?guī)則上升到人民銀行總行層面，約束全國范圍內(nèi)的相關(guān)金融機(jī)構(gòu)；其他自貿(mào)試驗區(qū)基于相同規(guī)則建立自由貿(mào)易賬戶，但將結(jié)算中心總后臺放在上海，從而充分發(fā)揮上海的金融中心優(yōu)勢。