【全球財(cái)經(jīng)案例】

編者按：債券市場(chǎng)當(dāng)前正掀起一輪監(jiān)管風(fēng)暴。到目前為止，債市掃黑風(fēng)暴中已有5位涉案人員落馬，此次風(fēng)暴已波及商業(yè)銀行、公募基金及證券公司，風(fēng)暴涉及的廣度與高度都前所未有。讓我們共同關(guān)注本期經(jīng)典案例。

【事件介紹】

2013年4月15日，萬家利B遭受大額賣單砸盤。當(dāng)晚，基金圈內(nèi)傳聞，萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查。原因是其交易對(duì)手“代持養(yǎng)券”爆倉，進(jìn)而向央行匯報(bào)此事，引發(fā)央行匯同公安部調(diào)查。萬家鄒昱牽出基金、銀行、券商一大片，甲乙丙賬戶的交易秘密猶如病毒蔓延……

從萬家到中信證券、齊魯銀行，再到易方達(dá)、西南證券，債券黑幕利益鏈條逐漸浮出水面。

萬家基金起火

債券稽查之火，起于萬家基金。4月15日，萬家利B遭受大額賣單砸盤。當(dāng)晚，基金圈內(nèi)傳聞，萬家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱被帶走調(diào)查。原因是其交易對(duì)手“代持養(yǎng)券”爆倉，進(jìn)而向央行匯報(bào)此事，引發(fā)央行匯同公安部調(diào)查。

“說是直接被公安機(jī)關(guān)帶走的，萬家利B當(dāng)天就遭遇大額贖回了。”一家債券規(guī)模較大的基金公司人士對(duì)記者說。

據(jù)悉，當(dāng)時(shí)同被指定涉案的還有深圳的兩家基金公司，但兩家公司固定收益部負(fù)責(zé)人及市場(chǎng)部均回應(yīng)：“百分之百?zèng)]有這回事。”

4月17日，萬家基金發(fā)表聲明，確認(rèn)鄒昱正在接受公安部門調(diào)查。這是國內(nèi)首次出現(xiàn)債券基金經(jīng)理直接被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的案例。

“圈子里還是比較震驚的。之前固定收益產(chǎn)品也出過事，但沒有這么認(rèn)真地稽查。這相當(dāng)于新開了一個(gè)口子——債券基金的老鼠倉一樣被調(diào)查。”前述基金人士說。

判斷正確。這場(chǎng)在萬家基金燒起來的債券稽查之火，并未迅速熄滅，反而快速蔓延。

隨即被曝光的是中信證券固定收益部執(zhí)行總經(jīng)理?xiàng)钶x，其在一個(gè)月前已被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。

“這幾件事情肯定有聯(lián)系。楊輝被抓是中央紀(jì)委親自簽字督辦的，你想想這事兒會(huì)牽扯多大。”上海一家券商內(nèi)部人士向記者透露。

就在17日當(dāng)晚，行業(yè)再次傳出消息，齊魯銀行金融部徐大祝被公安機(jī)關(guān)調(diào)查拘留。齊魯銀行內(nèi)部員工確認(rèn)有此事。

火繼續(xù)蔓延。僅僅兩天后，4月19日，易方達(dá)基金固定收益部投資經(jīng)理馬喜德因涉嫌職務(wù)侵占，被湖南地方檢察機(jī)關(guān)提起公訴的事件被曝光。

幾乎同一時(shí)間，機(jī)構(gòu)人士透露：“西南證券固定收益部副總經(jīng)理薛晨，因涉嫌債券違規(guī)利益輸送被帶走。”這是債券稽查以來，第一個(gè)被帶走調(diào)查的機(jī)構(gòu)高管。

據(jù)記者了解，近期參與案件調(diào)查的除了銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等部門外，還包括審計(jì)署、公安部等部委。北京、上海、江蘇，以及華南地區(qū)多家銀行、券商、基金公司均被列入稽查范圍。

“基本可以確定，這場(chǎng)稽查短時(shí)間結(jié)束不了。接下來，還會(huì)有更多機(jī)構(gòu)債券黑幕被曝光。”前述人士說。一位不愿具名的上海機(jī)構(gòu)人士甚至向記者透露：“上海一家G券商也在接受調(diào)查。”

此次稽查中，還有多家銀行都傳出有相關(guān)人士被監(jiān)管部門帶走的消息，個(gè)別券商和基金公司還因同行相互指認(rèn)而被誤傷。

據(jù)記者了解，目前，發(fā)改委已經(jīng)口頭通知，暫停發(fā)行所有城投債，個(gè)別需要回撤。