一、民主政治中的公民自治

“公民”（citizen）是一個源自西方政治理論的傳統(tǒng)概念。自公元前4世紀開始，理論上對公民的理解就呈現(xiàn)出兩個截然不同的方向。第一個方向視公民為特定政治共同體的成員，并以其在共同體中所享有的權利與義務關系，作為公民身份（citizenship）的內(nèi)涵。另外一個方向采取世界主義的觀點，視公民為從屬于全人類的男男女女，不為任何特定政治共同體所壟斷，也不因階級、性別、族群、宗教信仰、黨派等之不同而有截然不同的身份內(nèi)涵[1]。前者是西方公民理論的主要傳統(tǒng)，而后者則通常被當成理想崇高但不切實際的想象。本文所涉及的“公民”概念主要采用前一種理解。

公民表征著參與民主政治的社會身份。李景鵬認為：“公民是在民主制下，人民所獲得的一種具有普遍性的法定的社會身份，這種身份表示人民與國家之間產(chǎn)生了某種特殊關系”[2]。在民主制下，人民憑借“公民”這種具有普遍性的法定的社會身份，就有權利參與民主政治活動。公民參與民主政治活動，就是現(xiàn)代意義上的公民的政治參與。“現(xiàn)代的政治參與概念與傳統(tǒng)相比，其范圍已被大大拓展，它包括了影響政府決策的所有行為”[3]。在這里，公民的政治參與指的是普通公民（平民百姓）影響政策決策的行為，而普通公民是指那些“并非以他們在職業(yè)上卷入政治時所扮演的角色進行活動的公民”，能夠歸入職業(yè)角色這一類的則“包括政府官員、政黨官員和職業(yè)說客”[4]?；蛉缙褝u郁夫所說：政治參與是旨在對政府決策施加影響的普通公民的活動[5]。

公民的政治參與對于民主政治來說至為重要。安東尼·阿伯拉斯特指出：“作為人民權力的民主（正如本文所建議的）應該被看做是政府與社會之間一種持續(xù)互動的過程，與這互動過程相伴的是人民在各種層次上最大程度地參與公共政策制定”[6]。民主政治應該成為政府與人民之間圍繞公共權力而展開的互動過程。通過這一互動過程，人民得以影響政府對公共權力的運用，從而實現(xiàn)“人民權力”的主張或所謂“多數(shù)人統(tǒng)治”。而這一互動過程，必然伴隨公民的政治參與，因為如果沒有公民的政治參與，人民就無法影響公共政策的制定，也就很難制約政府掌握的公共權力。俞可平在概述民主政治的普遍要素時指出：“每個公民都有參與政治的機會和條件；國家鼓勵而不是禁止公民的積極參與，包括競爭式的政治參與。從這個意義上說，民主政治是一種競爭式的參與政治”[7]。公民的政治參與，是民主政治的普遍要素之一。在這個意義上也可以說，民主政治是有著廣泛的公民參與的政治。如果沒有公民的政治參與，就不會有政治過程中的民主，也就不會有真正意義上的民主政治。甚至，如果沒有公民的政治參與，“公民”這一表征民主政治過程中的特定社會身份的稱謂也便失去了存在的價值。這正如德里克·希特所說：“如果在公共事務中缺乏某些類型的參與，‘公民’這個詞就毫無意義”[8]。“公民”這個概念內(nèi)蘊著公民的政治權利，而公民的政治權利主要表現(xiàn)為公民的政治參與。有學者明確指出：“公民政治權利是指公民參與并影響政治生活的權利”[9]。因此，如果取消了公民的政治參與，就等于抽空了“公民”這一概念所內(nèi)蘊的政治權利。公民若無相應的政治權利，則實質(zhì)上只能淪為“臣民”（subject），而不會是“公民”。

民主政治需要公民的政治參與，而公民的政治參與又需要有對于公民自治的保障。所謂公民自治，在政治公共領域中，意味著公民自己管理自己，公民依自己的意志來參與政治事務。公民政治參與的自治主要表現(xiàn)為三個方面：自由表達政治意見或意向、自主作出政治決定或決策以及自愿選擇政治行為和政治權力代表。

首先，公民要有表達政治意見或政治意向的自由。在民主政治中，如果公民能夠自由地表達自己的政治意見或意愿，就可以真實地表示自己的政治意志或意向。在《論民主》一書中，羅伯特·達爾所列舉的現(xiàn)代代議制民主政府的政治制度中包括：“表達意見的自由。對范圍廣泛的各種政治事務，無論是官員、政府、體制、社會經(jīng)濟秩序，還是主流意識形態(tài)，都享有自由表達意見的權利，而不必擔心遭到任何嚴厲的懲罰”[10]。公民政治參與的權利，是以公民在政治上的自由權為基礎的。沒有政治上的自由權，公民便難以實施政治參與；而公民能夠自由地表達自己的政治意見或意向，則是其政治上的自由權的起碼要求。

其次，公民要能夠自主地作出政治決定或決策。所謂自主地作出政治決定或決策，是指公民作出政治決定或決策的意志沒有受到外部的強制或壓迫，公民的政治決定或決策完全取決于自己的意志，而不是屈從于任何他人的意志。民主與人的自主之間有著清晰的邏輯關系線條[11]。在民主政治體制下，關于公共事務的政治決定或決策應當最終取決于公民自己的意志。公民的自主權，才是民主政治中政治決定或決策的合法性來源。公民有了政治決定或決策的自主權，才能使得政治決定或決策反映大多數(shù)人的意志或利益。如果公民沒有這方面的自主權，則政治決定或決策就可能是少數(shù)人意志的體現(xiàn)，這就不是民主政治，而只能是徹頭徹尾的專制。盡管“所謂人民當家作主就是由人民來直接掌握最高決策和對社會進行直接的全面管理”，而“這種情況只有在未來的理想社會即共產(chǎn)主義社會中才能實現(xiàn)”[12]，但是，在現(xiàn)代代議制的民主政治體制中，通過確立公民對于政治決定或決策的最終自主權，仍有可能使得人民在并不實際或直接“當家”的情況下“作主”，即對政治決定或決策發(fā)揮最終影響的重要作用。

第三，公民應當有可能自愿地選擇政治行為和政治權力代表（包括政府官員）。普通公民能夠自愿地選擇某種政治行為，該種政治行為就是其內(nèi)在自由意志的外化形式，通常也符合普通公民的利益，因為公民對政治行為的自愿選擇，往往出自公民自己的政治理性，而公民政治理性的判斷往往是與其自身利益相一致的。相反，如果公民的政治行為并非出自自愿，則該種政治行為往往是在強制或壓迫情境中被迫做出的，這樣的政治行為與公民自己的愿望相違背。在這種情況下，公民的政治行為不是自治的表現(xiàn)，而是他治或被操縱的結(jié)果。“在現(xiàn)代條件下，‘理想上最好的政體’是代議民主制，在此制度下，人民‘通過由他們定期選出的代表行使最后的控制權’”[13]。在代議民主制中，政治權力代表（包括政府官員）由公民選舉產(chǎn)生，是實現(xiàn)公民在政治領域中之自治的重要途徑。如果公民并非自愿而是被強迫地“選舉”政治權力代表，那么，這樣的“選舉”只是作秀，公民的自治也就名存實亡。

在公民政治參與之自治的上述三個方面中，自由是最為基本的要素。作為最基本的要素，自由不僅明確內(nèi)含于自治的第一方面，即政治意見或意向的自由表達，而且是第二方面之“自主”的前提，并構成第三方面之“自愿”的實質(zhì)。“自主”的前提是“自由”。雖然有的自由并不一定會自主或能自主，但若沒有自由，就必定無法自主或不能自主。在政治公共領域，如果公民沒有政治上的自由權，就不可能“自主地”作出政治決定或決策，而往往是被他人強加政治決定或決策，即在不自由情境中被迫接受的他人作主。“自愿”的實質(zhì)是“自由”。沒有自由，即使不愿意，也不得不接受給定的選擇。能夠自愿地選擇政治行為或政治權力代表，即表明選擇主體有選擇的意志自由。選擇的外部自愿狀態(tài)，正是內(nèi)在之意志自由的體現(xiàn)。雖然伯林曾經(jīng)斷言：某種意義上的自由“并不與民主或自治邏輯地相關聯(lián)……個人自由與民主統(tǒng)治并無必然的關聯(lián)”[14]，但他此處所稱的自由，是“追求我自己利益與目的的機會，這可能與民主政府相容，也可能不相容”[15]。而政治公共領域中公民的政治自由，涉及公共權力的運用，旨在公共利益的實現(xiàn)，與公民政治參與的自治不僅相容，而且是自治的基礎，或就表現(xiàn)為自治。伯林曾經(jīng)如此解釋政治自由：“政治自由簡單地說，就是一個人能夠不被別人阻礙地行動的領域”[16]。在政治公共領域，公民的言論、決定或決策以及相關選擇不被“別人阻礙”，正是“自治”的應然狀態(tài)，其所體現(xiàn)的正是公民政治上的自由意志。換言之，盡管確如伯林所說，自由并非總是與自治相聯(lián)系，但若要有政治公共領域中的自治，則必須要有公民政治上的自由。在政治公共領域中，對于公民政治參與的自治來說，自由是不可或缺的。