國家行為策略與東亞安全、經濟二元格局的形成

東亞地區(qū)的安全、經濟二元格局是在一個特殊的背景下形成的，其形成既有地區(qū)先天格局方面的因素，也是主要行為體采取的特定行為策略相互作用的結果。

從地區(qū)格局層面來說，其形成的主要背景是中國在美國主導的單極體系下的經濟崛起。與近代歷史上其他大國的崛起不同，中國的崛起是在美國主導的單極體系下發(fā)生的。單極格局為主導大國提供了十分有利的國際環(huán)境。在單極體系下，相對其他國家而言，主導大國享有巨大的實力優(yōu)勢，其結果是，在體系內沒有其他國家有足夠的能力對主導大國形成強有力的制約，單極結構也極大地增加了其他國家制衡主導大國的成本，從而擴大了主導大國的行動自由，并容易導致主導大國的過度擴張傾向。某種意義上，單極為主導大國在體系內采取修正主義行為提供了結構動力。這個邏輯反過來作用到次等大國上所造成的一個重要效應是，單極格局明顯縮小了次等大國的行動自由。單極格局下各種實力資源不成比例地集中在主導大國手中，這顯著提高了次等大國制衡主導大國的實力門檻，因為在單極格局下，霸權國以霸權護持為基本目標，對次等大國崛起的敏感度最高、容忍度最低且制約能力最強。

冷戰(zhàn)結束以來，中國成為國際體系中實力上升最快的國家，加之龐大的人口數(shù)量和地理規(guī)模，使得中國在崛起過程中自然會面臨來自霸權國的巨大壓力。但回顧冷戰(zhàn)結束后中國的崛起過程可以發(fā)現(xiàn)，直到全球金融危機以前，中國在崛起過程中感受到的來自美國的戰(zhàn)略壓力并不是特別巨大，這與中國實力崛起的性質以及在崛起過程中所采取的策略有很大關系。其結果是，中國在總體并非十分有利的國際格局下，在中美矛盾或“霸權國—崛起國”矛盾未顯著激化的前提下，在一個比較長的時期內實現(xiàn)了實力較為迅速的提升。

２０世紀９０年代初以來，中國總體上實行了一種被外界稱為“韜光養(yǎng)晦”的崛起策略。這一策略的采取，加上中國的實力上升主要集中在經濟領域———在這一領域中美存在比較大的利益交集，因此，一方面，中國實力的上升并未對美國形成大的安全威脅，另一方面，中美在經濟領域的合作能為美國創(chuàng)造頗為可觀的經濟利益，這使美國難以下定決心對中國執(zhí)行全面的和強度較高的遏制政策，而是在總體上實行了一種“接觸加遏制”的對華政策。中美兩國的策略選擇影響了中國實力的發(fā)展方向（表現(xiàn)為中國在發(fā)展過程中對經濟實力的極大偏重），并在很大程度上決定了地區(qū)格局的演化方向。與此同時，中國周邊許多國家采取了在中美之間兩面下注的政策，這進一步推動了東亞地區(qū)安全、經濟二元格局的形成與發(fā)展。

１．中國的 “韜光養(yǎng)晦”政策及其影響

自９０年代初以來，中國總體上執(zhí)行了一種“韜光養(yǎng)晦、有所作為”的對外戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略的主要目標是爭取一個和平有利的外部環(huán)境，為中國的現(xiàn)代化建設與經濟發(fā)展服務。從策略上說，該戰(zhàn)略主要謀求兩方面的效果，一是謀求中國實力較為迅速的增長，二是試圖在實力增長過程中盡可能避免在地區(qū)或全球范圍內引起不良反應，降低崛起過程中其他國家對中國的制衡，避免出現(xiàn)因中國崛起造成戰(zhàn)略上的自我包圍。這一策略試圖在不挑戰(zhàn)現(xiàn)有國際秩序、降低對現(xiàn)有國際秩序沖擊的情況下，尋求自身的發(fā)展空間，避免成為國際斗爭的焦點，以減小發(fā)展的阻力，即力圖在現(xiàn)有秩序不發(fā)生根本性變化或動搖的情況下，實現(xiàn)中國自身的“和平發(fā)展”。

從實踐上說，“韜光養(yǎng)晦”政策主要有兩方面的表現(xiàn)：

（１）在安全問題上忍耐，不試圖挑戰(zhàn)美國在全球以及東亞地區(qū)的優(yōu)勢地位。對于在中國周邊地區(qū)存在的安全問題和矛盾，在總體上采取現(xiàn)實的、克制的和不激化矛盾的“擱置爭議”政策。這一政策的執(zhí)行，使得中國在一個比較長的時期內沒有因實力的增長而被外界視為具有現(xiàn)實緊迫性的實質威脅，并在相當程度上發(fā)揮了緩和本地區(qū)安全局勢的作用。在這一政策的指導下，中國對美國在安全上的擴張和戰(zhàn)略布局行為沒有采取強硬的方式進行對抗，這在一定意義上便利了美國在安全領域低成本地維護、鞏固和擴展其在東亞地區(qū)的影響力。（２）在經濟領域，積極融入國際和地區(qū)經濟體系，積極與東亞國家發(fā)展經貿聯(lián)系。在此過程中，中國的經濟實力和在東亞地區(qū)的經濟影響力迅速提升。中國成為周邊１１個國家以及東盟的最大貿易伙伴、七個周邊國家的最大出口市場。與此同時，中國在周邊國家和地區(qū)的投資也在迅速上升。其結果，中國與很多東亞國家形成了深度的經濟相互依賴關系。

中國實行的安全與經濟政策的組合，在為其和平發(fā)展創(chuàng)造有利的外部環(huán)境方面發(fā)揮了重要作用。但是，這種政策的執(zhí)行，在國際關系層面容易造成安全關系與經濟關系的分離，因為中國在安全領域與經濟領域采取了不同政策，這在一定程度上導致中國與周邊許多國家的安全關系與經濟關系沿著不同的方向發(fā)展。“韜光養(yǎng)晦”外交政策長期累積性的政策后果是，中國的經濟實力發(fā)展與安全實力發(fā)展不匹配———經濟實力上升快，安全實力上升慢，而且中國沒有投入巨大的戰(zhàn)略資源去積極營造一個在安全上對自身有利的地區(qū)格局（上合組織在某種意義上是一個例外，但也只是一個程度有限的例外）。為了避免對其他國家產生刺激，中國在安全領域采取了十分謹慎的態(tài)度，努力避免“安全困境”在東亞的產生和螺旋式上升。

值得注意的是，中國在外部環(huán)境或雙邊關系有時并不十分有利的情況下，仍然能與其他國家在經濟合作中取得顯著進展。以中日關系為例。２００５年，中日貿易額為１８８４．８８億美元，２０１１年達到３４６１．０５億美元，六年內增加了８０％以上；２００５年， 日 美 貿 易 額 為１９８３．９２億 美 元，２０１１年為２００４．４９億美元，六年內只增加了１％。值得注意的是，這一時期也是中日矛盾較多、某種意義上處于“政冷經熱”狀態(tài)，而日美同盟卻有所強化的時期。與此相似的是中韓經濟、貿易聯(lián)系的迅速發(fā)展。雖然中韓關系存在一些摩擦和波折，但這并沒有阻止中韓經濟關系進一步向前發(fā)展。中國與一些周邊國家經濟關系與安全關系并未出現(xiàn)往同一方向同步發(fā)展的態(tài)勢，以及這一態(tài)勢的長期持續(xù)，這些都必然對東亞格局的演變產生深刻影響，并由此形成國家間關系的一些內在不平衡。

２．美國 “接觸加遏制”的對華政策

冷戰(zhàn)后很長一段時期，一方面中國的實力雖然在上升，但這是在一個相當?shù)退降幕A上開始上升；另一方面，中國執(zhí)行“韜光養(yǎng)晦”、不挑戰(zhàn)現(xiàn)有國際秩序的外交戰(zhàn)略，并在很多具體領域對美國的政策進行一定程度的配合。因此，雖然在美國看來，中國的崛起是一件不令其感到舒服的事情，但這在較長時期內并未對美國的利益構成重大威脅，對美國的全球戰(zhàn)略也未形成很大沖擊。在這種背景下，美國對中國執(zhí)行了一種成本較低的“接觸加遏制”的兩面下注政策。美國對華戰(zhàn)略雖然有時往 “接觸”的方向偏一點，有時往 “遏制”的方向偏一點，但自２０世紀９０年代以來，其“接觸加遏制”政策的大框架在很長時期內并未發(fā)生大的變化。

“接觸加遏制”這樣一種混合性質的政策組合，反映了中美關系中利益的復雜性。在中美雙邊關系中，既有零和博弈性質的利益領域，又有正和博弈性質的利益領域。美國在利益具有零和博弈性質的領域對中國進行遏制或防范，在利益具有正和博弈性質的領域對中國實行接觸，似乎成為一種能夠實現(xiàn)利益最大化的最佳政策組合。由于中國執(zhí)行“韜光養(yǎng)晦”的外交政策，對美國的遏制沒有進行強有力的抵制，同時對美國的接觸政策進行積極配合，因此，美國的“接觸加遏制”政策在一個較長時期內得以比較平穩(wěn)地運轉。此外，美國對中國的 “接觸加遏制”是在維持其東亞聯(lián)盟體系的背景下進行的，某種意義上，美國對中國的“接觸加遏制”是在其東亞聯(lián)盟體系基礎之上對中國進行的接觸和遏制。這樣一種政策的長期執(zhí)行，客觀上造成的后果是，中國在東亞地區(qū)安全領域的影響力受到明顯的限制，而在本地區(qū)的經濟影響力得到顯著提升。

中國的 “韜光養(yǎng)晦”與美國的“接觸加遏制”這兩種政策相向而行的結果，是中美間的經濟關系顯著加深，但在安全領域未能實現(xiàn)實質性的和解和深度合作。在比較長的時期內，中美關系中的安全關系與經濟關系沿著不同方向發(fā)展，而不能形成一種相互補充、相互促進的關系。這造成中美安全關系與經濟關系的內在分裂，從而形成較為巨大的內部張力。由于中美各自的規(guī)模和在亞太地區(qū)所具有的重要性，中美安全關系與經濟關系的分裂進而體現(xiàn)到東亞地區(qū)格局中，導致過去二十年東亞格局演化形式上表現(xiàn)為，在東亞地區(qū)安全結構未發(fā)生顯著變化的情況下，地區(qū)經濟結構卻發(fā)生了深刻變化，由此形成安全、經濟二元格局的特征，并影響到東亞秩序的穩(wěn)定性。

３．部分東亞國家在中美之間兩面下注的政策

在中國在東亞地區(qū)經濟影響力上升的過程中，中國周邊不少國家執(zhí)行了一種“經濟上靠中國、安全上靠美國”的在中美之間兩面下注的政策。這一政策在本地區(qū)的普遍存在，推動了二元格局的形成，并對二元格局起到了加固和強化作用。

這方面比較典型的是一些東盟國家的做法。他們一方面積極發(fā)展與中國的經濟聯(lián)系，試圖通過接觸、對話以及將中國納入地區(qū)機制安排建立一種相互負責和友好相處的關系，在一定程度上對中國的發(fā)展方向施加影響，并從中國經濟實力上升的過程中獲取經濟利益。另一方面，他們試圖加強與美國的軍事和安全聯(lián)系，利用美國在本地區(qū)的軍事存在平衡中國在安全領域的影響力，緩解其可能面臨的安全壓力。一方面發(fā)展與中國的經濟聯(lián)系，另一方面依靠美國平衡中國的影響力，這種政策客觀上符合東南亞國家的國家利益。美國提供的安全保護，可以使東南亞國家更有信心地發(fā)展與中國的經濟聯(lián)系。

在處理與中國的關系時，不少東南亞國家執(zhí)行一種戰(zhàn)略對沖 （ｈｅｄｇｉｎｇ）政策。這一政策既不試圖直接對中國進行硬制衡（ｈａｒｄ　ｂａｌａｎｃｉｎｇ），也不試圖追隨中國，也不是一種觀望或者拖延時間的政策。對沖戰(zhàn)略試圖通過一組相互對立的政策選擇，抵消結構變遷帶來的風險，從而為行為體的長期利益起到保險作用。它既為有利的情況留下空間，也為不利情況的發(fā)生做準備；一方面考慮“利益的最大化”，同時也兼顧政策風險問題，是一種具有一定靈活性和復雜性的政策操作，只是有時會在其內部包含相互起反作用的政策。這一政策是一種既試圖從中國獲利，又對中國進行一定戰(zhàn)略防范的政策操作。對沖戰(zhàn)略被東南亞國家較為普遍地采用，表明他們以下的戰(zhàn)略考慮：既不想被中國主導，也不想與中國作對，特別是不希望決定性地在中美之間站隊。在安全上依靠美國的做法，暗示他們大體上希望在本地區(qū)維持一種有利于美國的實力不均衡態(tài)勢，而不完全是為了維持一種單純的實力均衡狀態(tài)。

不僅東盟，即便是本地區(qū)的大國日本，也采取了具有對沖性質的戰(zhàn)略———一方面通過參與地區(qū)合作加強與中國以及其他亞洲國家在經濟上的聯(lián)系，另一方面通過強化日美同盟應對戰(zhàn)略前景上的不確定性。在中國在東亞地區(qū)經濟影響力日增的背景下，日本對地區(qū)主義的態(tài)度逐漸具有更多應對中國影響力的性質。日本的一個重要戰(zhàn)略意圖是阻止在東亞地區(qū)形成以中國為中心的封閉的地區(qū)主義，試圖通過引入外部大國稀釋中國的地區(qū)影響力，以阻礙中國在東亞地區(qū)主導權的形成。

經濟發(fā)展和外部安全都是東亞國家追求的重要目標。中國周邊的許多國家既不會輕易放棄中國提供的經濟機會以及與中國發(fā)展經濟關系帶來的經濟收益，也不會輕易放棄美國在本地區(qū)的軍事存在為其提供的“安全保障”。在與中國交往的過程中，他們還會策略性地利用與美國的安全合作，以進一步改善其收益。

不少東亞國家在中美之間采取兩面下注政策的做法，使東亞地區(qū)經濟秩序與安全秩序不但不能在相互促進的過程中協(xié)調發(fā)展，反而進一步放大了兩者之間的張力。在二元格局與東亞國家的兩面下注政策之間存在著相互作用的關系。一方面，東亞國家兩面下注的做法，加劇了本地區(qū)二元格局的分離現(xiàn)象：東亞國家在安全上繼續(xù)依賴美國，結果使本地區(qū)安全格局長期保持總體穩(wěn)定的局面；東亞國家與中國在經濟上的合作以及中國改革開放的長期結果，則推動了地區(qū)經濟格局的變化。與此同時，二元格局的存在本身也為兩面下注政策提供了很大操作空間，使其在客觀上成為一種符合很多東亞國家利益的政策選項。兩面下注政策與二元格局相互加強所形成的一種路徑效果，使二元格局的發(fā)展方向被進一步鎖定。

中國如果只是東亞地區(qū)的一個重要經濟體，而沒有成長為本地區(qū)經濟中心的可能性，比如，如果中國的經濟總量從長遠來說最終只是停留在與日本總體相當或略微超過的水平，并且周邊國家對此具有明確的預期，則中國不會成為很多國家特意針對的對象，日本對中國在地區(qū)經濟合作中影響力的擴大也不會急于做出強烈反應。相反，正是因為很多東亞國家有較為明確的中國會發(fā)展成為地區(qū)經濟中心的預期，加劇了這些國家針對中國的戰(zhàn)略對沖政策。

上述作用過程和機制，可以總結在圖４中。