國(guó)有企業(yè)改革問(wèn)題

這兩年很少有人在講國(guó)有企業(yè)改革了。實(shí)際上國(guó)有企業(yè)改革沒(méi)有完成。國(guó)有企業(yè)改革還會(huì)繼續(xù)推進(jìn)下去：首先，要解決深層次的矛盾。所謂深層次的矛盾，說(shuō)到底是兩個(gè)問(wèn)題。第一個(gè)是政治體制問(wèn)題。政治體制改革，必須適合中國(guó)國(guó)情，必須符合中國(guó)特色社會(huì)主義的要求，這是中國(guó)國(guó)情的客觀規(guī)律要求。第二個(gè)是國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化問(wèn)題。中國(guó)必須要堅(jiān)持國(guó)有企業(yè)為主導(dǎo)，多種經(jīng)濟(jì)成份并存，或者是混合經(jīng)濟(jì)為主體這樣一種所有制結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)和布局，在競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域收縮國(guó)有獨(dú)資經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)線(xiàn)，但是不等于放棄國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)要想全面替代國(guó)有經(jīng)濟(jì)，至少在現(xiàn)階段還沒(méi)有這樣一種能力。

其次，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革要繼續(xù)深化壟斷性行業(yè)的改革。壟斷性行業(yè)的改革，不能拆分了事。尤其是自然性壟斷，需要形成一個(gè)寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)的格局，有相對(duì)壟斷，有規(guī)模經(jīng)濟(jì)，又要有一定的競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)際上，往往在西方國(guó)家?guī)в袎艛嘈缘男袠I(yè)，需要國(guó)家授權(quán)、國(guó)家規(guī)范、國(guó)家單獨(dú)立法來(lái)規(guī)范壟斷行業(yè)的行為。

第三，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革要改革國(guó)有控股公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，要吸引戰(zhàn)略投資者在堅(jiān)持國(guó)有控股的情況下，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)股權(quán)的多元化。

第四，對(duì)現(xiàn)有國(guó)資委管人、管事、管資產(chǎn)相結(jié)合這樣一種體制還需要完善。目前國(guó)資委的確結(jié)束了國(guó)有資產(chǎn)管理五龍治水的局面，但是現(xiàn)在國(guó)資委確確實(shí)實(shí)是婆婆加老板。它雖然不是政府的成員單位，但是實(shí)際上相當(dāng)于一級(jí)政府。實(shí)際上它也是一個(gè)委托代理人，不是真正的老板。所以這種管人、管事、管資產(chǎn)相結(jié)合，經(jīng)過(guò)五年的探索還需要進(jìn)一步完善。因?yàn)橹袊?guó)的國(guó)有企業(yè)和西方國(guó)有企業(yè)的比重完全不一樣，攤子非常大，需要進(jìn)一步完善國(guó)資委和企業(yè)之間的關(guān)系，以及國(guó)資委本身的職能。

第五，規(guī)范國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，維護(hù)職工合法權(quán)益。這個(gè)我不展開(kāi)講，幾天前閉幕的全國(guó)人大剛剛通過(guò)一個(gè)關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的法律。

第六，規(guī)范國(guó)有控股管理層的薪酬。國(guó)資委所屬的國(guó)有企業(yè)不包括金融機(jī)構(gòu)。國(guó)資委所屬的大企業(yè)老總的平均工資薪酬，2006年底大概是70萬(wàn)，當(dāng)然那些金融機(jī)構(gòu)更高了。現(xiàn)在，國(guó)資委有一個(gè)薪酬局、業(yè)績(jī)考核局，到底怎么來(lái)定薪酬呢？第一，薪酬必須和推動(dòng)的資本量相適應(yīng)。管理一百億資產(chǎn)和管理一個(gè)億資產(chǎn)的企業(yè)老總的工資一樣，這是不合理的。第二，必須要和當(dāng)年的經(jīng)營(yíng)績(jī)效掛鉤?；綉?yīng)定得比較低一些，業(yè)績(jī)工資、績(jī)效掛鉤那一塊浮動(dòng)的比重要高一些。第三，必須和企業(yè)發(fā)展的后勁相聯(lián)系。這是目前最缺少的。什么叫企業(yè)發(fā)展后勁？如果把現(xiàn)有選題都進(jìn)行生產(chǎn)，充分利用，或者不進(jìn)行更新改造，那么，企業(yè)就沒(méi)有發(fā)展核心。但是如何有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，又與現(xiàn)在的國(guó)有企業(yè)老總?cè)纹谙鄬?duì)較短相矛盾。第四，同行業(yè)的參照水平。同一行業(yè)，有一個(gè)平均利潤(rùn)，薪酬得差不多。另外，還要考慮企業(yè)成本的承受能力和企業(yè)職工之間的差距。我們需要進(jìn)一步研究這些問(wèn)題來(lái)規(guī)范國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控制管理層的薪酬。

創(chuàng)新問(wèn)題

目前國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃中一直強(qiáng)調(diào)的是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。這種自主創(chuàng)新能力，包括三個(gè)方面，第一是原始創(chuàng)新，第二是集體性創(chuàng)新，第三是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新。

為什么要強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新能力？我國(guó)的自主創(chuàng)新能力和發(fā)達(dá)國(guó)家有很大差距。第一是投入的差距。衡量一個(gè)國(guó)家是不是創(chuàng)新性國(guó)家，首先衡量研發(fā)投入占GDP的比重。雖然我國(guó)這些年研發(fā)投入增長(zhǎng)很快，但只占GDP的1.5%左右。第二，對(duì)于外來(lái)技術(shù)的依賴(lài)程度，我國(guó)在50%以上，美國(guó)在5%以下。第三，技術(shù)成就指數(shù)。這是聯(lián)合國(guó)工業(yè)開(kāi)發(fā)署定的一個(gè)指標(biāo)，就是技術(shù)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。美國(guó)73%以上的增長(zhǎng)是靠技術(shù)進(jìn)步引起的，日本70%是通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的，中國(guó)只占37.4%。

所以，創(chuàng)新體系不能光是國(guó)家的，它是包括院所、也包括企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的綜合，全覆蓋的體系。企業(yè)必須要成為技術(shù)創(chuàng)新主體。在起草“十七大報(bào)告”的時(shí)候，有一些科研院所提出異議，認(rèn)為中國(guó)創(chuàng)新的主體當(dāng)然是研究所。但是，我們所說(shuō)的創(chuàng)新主要是指技術(shù)創(chuàng)新，而不是指科學(xué)發(fā)展型的創(chuàng)新。創(chuàng)新有兩類(lèi)。第一，自然科學(xué)家從事基礎(chǔ)理論研究。揭示物質(zhì)世界從宏觀到微觀的存在形式和它的運(yùn)動(dòng)方式，這叫發(fā)現(xiàn)。比如說(shuō)居里夫人發(fā)現(xiàn)了鈾的存在形式，為后來(lái)造原子彈奠定了一定基礎(chǔ)，但是不能要求居里夫人去造原子彈。第二，技術(shù)發(fā)明的創(chuàng)新，必須要有動(dòng)手能力的工程師去實(shí)施。企業(yè)成為主體，第一有動(dòng)力，有壓力；第二有工具，能夠工程化。把產(chǎn)學(xué)研三條要素整合起來(lái)，科學(xué)院所做不到這一點(diǎn)。所以，我們不能指望技術(shù)創(chuàng)新放在科研院所。

由于我國(guó)資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)主要集中在國(guó)有大企業(yè),因此國(guó)有大企業(yè)必須發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新方面的主力軍作用。企業(yè)成為創(chuàng)新主體需要一個(gè)途徑，我把這種途徑歸納為“需求牽引、工程依托、企業(yè)為主、社會(huì)化分工、市場(chǎng)化運(yùn)作、政府支持”。所謂需求牽引，就是企業(yè)到底干什么，要解決什么問(wèn)題，也可能是公益問(wèn)題，也可能是社會(huì)問(wèn)題，也可能是材料問(wèn)題。最終，企業(yè)通過(guò)一個(gè)工程把人組織起來(lái)，不是發(fā)表論文牽引，是要解決企業(yè)新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、新工藝的開(kāi)發(fā)。比如說(shuō)神五、神六、神七，或者是中國(guó)航天事業(yè)做得成功，它是靠需求牽引的、引導(dǎo)的。

同時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新有風(fēng)險(xiǎn)，需要政府的支持，特別是在稅收抵扣，尤其是那種上游采購(gòu)的比較少，更多的是智力的支出。沒(méi)有太多原材料采購(gòu)，企業(yè)很難抵扣增值稅。所以由于研究技術(shù)創(chuàng)新的特殊性，需要政府制定政策來(lái)支持。

另外，要處理好引進(jìn)與創(chuàng)新之間的關(guān)系。中國(guó)現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)是堅(jiān)持把引進(jìn)技術(shù)的消化吸收作為創(chuàng)新重點(diǎn)。目前，我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家的差距很明顯，如果完全寄托在原始創(chuàng)新，那是一個(gè)很慢的過(guò)程。神舟七號(hào)的成功，很多技術(shù)也是建立在引進(jìn)消化吸收的基礎(chǔ)上的。去年動(dòng)車(chē)組通車(chē)以后，有人挖苦中國(guó)高速鐵路CRH（中國(guó)高速鐵路的英文縮寫(xiě)）不是中國(guó)的和諧號(hào)而是中國(guó)的恥辱號(hào)（恥辱號(hào)的首字母也是CRH）。我認(rèn)為，知恥而后勇，沒(méi)有引進(jìn)，就搞不出這種動(dòng)車(chē)。通過(guò)引進(jìn)消化吸收，第一步先做出200公里或者250公里的這種準(zhǔn)高速動(dòng)車(chē)。在引進(jìn)基礎(chǔ)上消化吸收，然后自己開(kāi)始造將來(lái)達(dá)到時(shí)速300-350公里的高速鐵路。國(guó)家發(fā)改委在高速鐵路引進(jìn)技術(shù)的方針上，叫捆綁生產(chǎn)，捆綁合作生產(chǎn)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓。捆綁生產(chǎn)的前提必須要轉(zhuǎn)讓技術(shù)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，再消化吸收，我們的技術(shù)將來(lái)可能比德國(guó)的西門(mén)子技術(shù)還要先進(jìn)一些。如果說(shuō)我們?cè)倩?2年的時(shí)間，到2020年把發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)有的成熟技術(shù)都能夠消化吸收掌握，我們與發(fā)達(dá)國(guó)家整個(gè)技術(shù)差距就會(huì)明顯縮小。而恰恰這12年世界技術(shù)進(jìn)步又處在一種相對(duì)緩慢的過(guò)程中，到那時(shí)中國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)技術(shù)基礎(chǔ)將有另外一種狀況。

創(chuàng)新需要解決體制和機(jī)制以及人的精神問(wèn)題。第一，創(chuàng)新型國(guó)家必須要形成一種平均利潤(rùn)的機(jī)制，抑制投機(jī)資本。香港的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為什么升級(jí)升不上去，就是香港的大老板有的是錢(qián)，但是哪一個(gè)香港的老板在高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域有所作為?沒(méi)有。他們不愿意去冒這個(gè)不確定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，香港企業(yè)在內(nèi)地的資本更多的是集中在房地產(chǎn)。因?yàn)榉康禺a(chǎn)的利潤(rùn)非常高。所以要建設(shè)創(chuàng)新性國(guó)家，必須形成一個(gè)平均利潤(rùn)率機(jī)制，尤其要抑制投機(jī)資本。第二，必須要解決科技人才向企業(yè)集中的問(wèn)題。目前，我國(guó)企業(yè)所占的工程技術(shù)人員、科技人才只有50%多一點(diǎn)，還有將近50%是在大專(zhuān)院校、科學(xué)院所，而發(fā)達(dá)國(guó)家75%以上是在企業(yè)。所以，必須要鼓勵(lì)絕大多數(shù)理工科的大學(xué)生到企業(yè)去。第三，需要解決體制問(wèn)題。事業(yè)單位還沒(méi)有市場(chǎng)化，享受的是公務(wù)員的保障，而企業(yè)的社會(huì)保障體系是社會(huì)化的，這不利于科技人員向企業(yè)傾斜，向企業(yè)集中。

最后，關(guān)于樹(shù)立創(chuàng)新精神問(wèn)題。為什么美國(guó)能創(chuàng)新不斷？除了他的移民政策以外，美國(guó)還不斷地在宏觀戰(zhàn)略上尋找對(duì)手和敵人。在冷戰(zhàn)時(shí)期他以前蘇聯(lián)為對(duì)手，通過(guò)軍備競(jìng)賽來(lái)推動(dòng)的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步。1991年蘇聯(lián)解體以后，冷戰(zhàn)也結(jié)束了，沒(méi)有和美國(guó)為敵的強(qiáng)大的對(duì)手了，但是美國(guó)仍然在尋找敵人，仍然在尋找對(duì)手。他把中國(guó)當(dāng)作他的潛在的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。所以，創(chuàng)新必須不斷尋找對(duì)手，必須要有這樣一種緊迫感、差距感、危機(jī)感，才有可能有所作為、有所成就。

這兩個(gè)小時(shí)，我跟大家做一個(gè)交流，供各位參考！謝謝！

（報(bào)告人系中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)，據(jù)宣講家網(wǎng)站報(bào)告錄音整理）