國有企業(yè)改革問題

這兩年很少有人在講國有企業(yè)改革了。實際上國有企業(yè)改革沒有完成。國有企業(yè)改革還會繼續(xù)推進下去：首先，要解決深層次的矛盾。所謂深層次的矛盾，說到底是兩個問題。第一個是政治體制問題。政治體制改革，必須適合中國國情，必須符合中國特色社會主義的要求，這是中國國情的客觀規(guī)律要求。第二個是國有企業(yè)民營化問題。中國必須要堅持國有企業(yè)為主導，多種經(jīng)濟成份并存，或者是混合經(jīng)濟為主體這樣一種所有制結構。進一步調整國有經(jīng)濟的結構和布局，在競爭性領域收縮國有獨資經(jīng)濟的戰(zhàn)線，但是不等于放棄國有經(jīng)濟的主導地位。民營經(jīng)濟要想全面替代國有經(jīng)濟，至少在現(xiàn)階段還沒有這樣一種能力。

其次，推進國有企業(yè)改革要繼續(xù)深化壟斷性行業(yè)的改革。壟斷性行業(yè)的改革，不能拆分了事。尤其是自然性壟斷，需要形成一個寡頭壟斷競爭的格局，有相對壟斷，有規(guī)模經(jīng)濟，又要有一定的競爭。實際上，往往在西方國家?guī)в袎艛嘈缘男袠I(yè)，需要國家授權、國家規(guī)范、國家單獨立法來規(guī)范壟斷行業(yè)的行為。

第三，推進國有企業(yè)改革要改革國有控股公司的股權結構，要吸引戰(zhàn)略投資者在堅持國有控股的情況下，實現(xiàn)國有企業(yè)股權的多元化。

第四，對現(xiàn)有國資委管人、管事、管資產相結合這樣一種體制還需要完善。目前國資委的確結束了國有資產管理五龍治水的局面，但是現(xiàn)在國資委確確實實是婆婆加老板。它雖然不是政府的成員單位，但是實際上相當于一級政府。實際上它也是一個委托代理人，不是真正的老板。所以這種管人、管事、管資產相結合，經(jīng)過五年的探索還需要進一步完善。因為中國的國有企業(yè)和西方國有企業(yè)的比重完全不一樣，攤子非常大，需要進一步完善國資委和企業(yè)之間的關系，以及國資委本身的職能。

第五，規(guī)范國有企業(yè)產權改革，防止國有資產流失，維護職工合法權益。這個我不展開講，幾天前閉幕的全國人大剛剛通過一個關于國有資產產權的法律。

第六，規(guī)范國有控股管理層的薪酬。國資委所屬的國有企業(yè)不包括金融機構。國資委所屬的大企業(yè)老總的平均工資薪酬，2006年底大概是70萬，當然那些金融機構更高了?，F(xiàn)在，國資委有一個薪酬局、業(yè)績考核局，到底怎么來定薪酬呢？第一，薪酬必須和推動的資本量相適應。管理一百億資產和管理一個億資產的企業(yè)老總的工資一樣，這是不合理的。第二，必須要和當年的經(jīng)營績效掛鉤?；綉ǖ帽容^低一些，業(yè)績工資、績效掛鉤那一塊浮動的比重要高一些。第三，必須和企業(yè)發(fā)展的后勁相聯(lián)系。這是目前最缺少的。什么叫企業(yè)發(fā)展后勁？如果把現(xiàn)有選題都進行生產，充分利用，或者不進行更新改造，那么，企業(yè)就沒有發(fā)展核心。但是如何有利于推動企業(yè)技術進步，又與現(xiàn)在的國有企業(yè)老總任期相對較短相矛盾。第四，同行業(yè)的參照水平。同一行業(yè)，有一個平均利潤，薪酬得差不多。另外，還要考慮企業(yè)成本的承受能力和企業(yè)職工之間的差距。我們需要進一步研究這些問題來規(guī)范國有企業(yè)和國有控制管理層的薪酬。

創(chuàng)新問題

目前國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃中一直強調的是增強自主創(chuàng)新能力。這種自主創(chuàng)新能力，包括三個方面，第一是原始創(chuàng)新，第二是集體性創(chuàng)新，第三是對引進技術的消化吸收再創(chuàng)新。

為什么要強調自主創(chuàng)新能力？我國的自主創(chuàng)新能力和發(fā)達國家有很大差距。第一是投入的差距。衡量一個國家是不是創(chuàng)新性國家，首先衡量研發(fā)投入占GDP的比重。雖然我國這些年研發(fā)投入增長很快，但只占GDP的1.5%左右。第二，對于外來技術的依賴程度，我國在50%以上，美國在5%以下。第三，技術成就指數(shù)。這是聯(lián)合國工業(yè)開發(fā)署定的一個指標，就是技術對整個經(jīng)濟增長的貢獻。美國73%以上的增長是靠技術進步引起的，日本70%是通過技術進步來實現(xiàn)經(jīng)濟增長的，中國只占37.4%。

所以，創(chuàng)新體系不能光是國家的，它是包括院所、也包括企業(yè)研發(fā)機構的綜合，全覆蓋的體系。企業(yè)必須要成為技術創(chuàng)新主體。在起草“十七大報告”的時候，有一些科研院所提出異議，認為中國創(chuàng)新的主體當然是研究所。但是，我們所說的創(chuàng)新主要是指技術創(chuàng)新，而不是指科學發(fā)展型的創(chuàng)新。創(chuàng)新有兩類。第一，自然科學家從事基礎理論研究。揭示物質世界從宏觀到微觀的存在形式和它的運動方式，這叫發(fā)現(xiàn)。比如說居里夫人發(fā)現(xiàn)了鈾的存在形式，為后來造原子彈奠定了一定基礎，但是不能要求居里夫人去造原子彈。第二，技術發(fā)明的創(chuàng)新，必須要有動手能力的工程師去實施。企業(yè)成為主體，第一有動力，有壓力；第二有工具，能夠工程化。把產學研三條要素整合起來，科學院所做不到這一點。所以，我們不能指望技術創(chuàng)新放在科研院所。

由于我國資本與技術密集型產業(yè)主要集中在國有大企業(yè),因此國有大企業(yè)必須發(fā)揮在技術創(chuàng)新方面的主力軍作用。企業(yè)成為創(chuàng)新主體需要一個途徑，我把這種途徑歸納為“需求牽引、工程依托、企業(yè)為主、社會化分工、市場化運作、政府支持”。所謂需求牽引，就是企業(yè)到底干什么，要解決什么問題，也可能是公益問題，也可能是社會問題，也可能是材料問題。最終，企業(yè)通過一個工程把人組織起來，不是發(fā)表論文牽引，是要解決企業(yè)新產品的開發(fā)、新工藝的開發(fā)。比如說神五、神六、神七，或者是中國航天事業(yè)做得成功，它是靠需求牽引的、引導的。

同時，由于技術創(chuàng)新有風險，需要政府的支持，特別是在稅收抵扣，尤其是那種上游采購的比較少，更多的是智力的支出。沒有太多原材料采購，企業(yè)很難抵扣增值稅。所以由于研究技術創(chuàng)新的特殊性，需要政府制定政策來支持。

另外，要處理好引進與創(chuàng)新之間的關系。中國現(xiàn)階段應當是堅持把引進技術的消化吸收作為創(chuàng)新重點。目前，我國和發(fā)達國家的差距很明顯，如果完全寄托在原始創(chuàng)新，那是一個很慢的過程。神舟七號的成功，很多技術也是建立在引進消化吸收的基礎上的。去年動車組通車以后，有人挖苦中國高速鐵路CRH（中國高速鐵路的英文縮寫）不是中國的和諧號而是中國的恥辱號（恥辱號的首字母也是CRH）。我認為，知恥而后勇，沒有引進，就搞不出這種動車。通過引進消化吸收，第一步先做出200公里或者250公里的這種準高速動車。在引進基礎上消化吸收，然后自己開始造將來達到時速300-350公里的高速鐵路。國家發(fā)改委在高速鐵路引進技術的方針上，叫捆綁生產，捆綁合作生產，技術轉讓。捆綁生產的前提必須要轉讓技術。在這個基礎上，再消化吸收，我們的技術將來可能比德國的西門子技術還要先進一些。如果說我們再花12年的時間，到2020年把發(fā)達國家現(xiàn)有的成熟技術都能夠消化吸收掌握，我們與發(fā)達國家整個技術差距就會明顯縮小。而恰恰這12年世界技術進步又處在一種相對緩慢的過程中，到那時中國的國民經(jīng)濟技術基礎將有另外一種狀況。

創(chuàng)新需要解決體制和機制以及人的精神問題。第一，創(chuàng)新型國家必須要形成一種平均利潤的機制，抑制投機資本。香港的產業(yè)結構為什么升級升不上去，就是香港的大老板有的是錢，但是哪一個香港的老板在高科技產業(yè)領域有所作為?沒有。他們不愿意去冒這個不確定的風險。因此，香港企業(yè)在內地的資本更多的是集中在房地產。因為房地產的利潤非常高。所以要建設創(chuàng)新性國家，必須形成一個平均利潤率機制，尤其要抑制投機資本。第二，必須要解決科技人才向企業(yè)集中的問題。目前，我國企業(yè)所占的工程技術人員、科技人才只有50%多一點，還有將近50%是在大專院校、科學院所，而發(fā)達國家75%以上是在企業(yè)。所以，必須要鼓勵絕大多數(shù)理工科的大學生到企業(yè)去。第三，需要解決體制問題。事業(yè)單位還沒有市場化，享受的是公務員的保障，而企業(yè)的社會保障體系是社會化的，這不利于科技人員向企業(yè)傾斜，向企業(yè)集中。

最后，關于樹立創(chuàng)新精神問題。為什么美國能創(chuàng)新不斷？除了他的移民政策以外，美國還不斷地在宏觀戰(zhàn)略上尋找對手和敵人。在冷戰(zhàn)時期他以前蘇聯(lián)為對手，通過軍備競賽來推動的科學技術進步。1991年蘇聯(lián)解體以后，冷戰(zhàn)也結束了，沒有和美國為敵的強大的對手了，但是美國仍然在尋找敵人，仍然在尋找對手。他把中國當作他的潛在的戰(zhàn)略競爭對手。所以，創(chuàng)新必須不斷尋找對手，必須要有這樣一種緊迫感、差距感、危機感，才有可能有所作為、有所成就。

這兩個小時，我跟大家做一個交流，供各位參考！謝謝！

（報告人系中國社會科學院工業(yè)經(jīng)濟研究所所長，據(jù)宣講家網(wǎng)站報告錄音整理）