“三期交疊”是我國推進(jìn)科技倫理治理體系和治理能力建設(shè)的大背景，人工智能倫理治理同樣是在這一大背景下展開。首先，當(dāng)前處于人工智能技術(shù)快速發(fā)展期，人工智能技術(shù)發(fā)展的不確定性給人工智能倫理治理帶來了不確定性。人工智能技術(shù)正處于快速發(fā)展過程當(dāng)中，技術(shù)發(fā)展仍具有很大不確定性，這給倫理治理的議題設(shè)定和工具設(shè)計(jì)帶來了很大挑戰(zhàn)。中短期看，人工智能技術(shù)不確定性至少有兩個(gè)來源：一是人工智能模型在魯棒性、可解釋性方面存在的不足——近兩年取得突破的大模型技術(shù)同樣存在這些問題。二是人工智能技術(shù)發(fā)展方向和速度的不確定性。不同技術(shù)方向下，對(duì)數(shù)據(jù)、算力和能源等的需求以及應(yīng)用領(lǐng)域和方式都會(huì)存在很大差異，相應(yīng)倫理問題和治理方式也會(huì)有所不同。比如，大模型技術(shù)路線對(duì)算力和訓(xùn)練數(shù)據(jù)的巨量需求，使得它碰到了環(huán)境、個(gè)人信息保護(hù)方面的倫理問題，而在其他路線下，這些問題可能不一定特別突出。

其次，當(dāng)前處于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的多目標(biāo)屬性對(duì)人工智能倫理治理提出更高的“平衡”要求。作為一種通用型、賦能型技術(shù)，人工智能正在快速滲透到各個(gè)產(chǎn)業(yè)、工作和生活場(chǎng)景，產(chǎn)生了越來越深刻的影響，涉及多重經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)之間的調(diào)整和平衡以及背后深刻的倫理問題。人工智能倫理治理扮演的是“方向盤”和“剎車”的角色，目標(biāo)是要為人工智能技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用提供倫理規(guī)范和安全護(hù)欄，而不是要阻礙人工智能發(fā)展。但在實(shí)踐中，倫理治理確實(shí)存在不利于人工智能研究和應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)。中央全面深化改革委員會(huì)第二十三次會(huì)議在審議《意見》時(shí)特別強(qiáng)調(diào)，“要避免把科技倫理問題泛化，努力實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展與高水平安全的良性互動(dòng)”。國外的實(shí)踐同樣面臨這方面的挑戰(zhàn)，比如圍繞歐盟2024年3月通過《人工智能法》的爭(zhēng)論，核心關(guān)注就是會(huì)不會(huì)給人工智能技術(shù)的發(fā)展和合理應(yīng)用造成意想不到的負(fù)面影響?？傊瑢?shí)現(xiàn)更充分、更平衡的發(fā)展，要求人工智能倫理治理不能限于一域，要綜合考慮各方面的影響，要善于處理不同目標(biāo)和邏輯之間的平衡。

最后，當(dāng)前處于國際秩序深度調(diào)整期，大國博弈給人工智能倫理治理加入了新變量。雖然加強(qiáng)人工智能倫理治理全球合作是國際社會(huì)共識(shí)，但各國為掌握更大話語權(quán)而激烈競(jìng)爭(zhēng)，以及全球人工智能治理仍處于“碎片化”狀態(tài)也是客觀事實(shí)。在全球技術(shù)-地緣政治加速重構(gòu)，科技、貿(mào)易等領(lǐng)域國際規(guī)則深刻調(diào)整的大背景下，各國對(duì)“主權(quán)人工智能”的追求將使得人工智能倫理治理問題與全球技術(shù)、貿(mào)易、媒體等領(lǐng)域監(jiān)管規(guī)則復(fù)雜地交織在一起。我國人工智能治理的理念、規(guī)則和能力建設(shè)都必須充分考慮國際秩序深度調(diào)整和大國博弈這一關(guān)鍵變量。2023年，中央網(wǎng)信辦發(fā)布《全球人工智能治理倡議》，提出發(fā)展人工智能的11條原則，比如“應(yīng)堅(jiān)持‘以人為本’理念，以增進(jìn)人類共同福祉為目標(biāo)，以保障社會(huì)安全、尊重人類權(quán)益為前提，確保人工智能始終朝著有利于人類文明進(jìn)步的方向發(fā)展”，對(duì)于加強(qiáng)全球人工智能倫理治理合作有很強(qiáng)的針對(duì)性。

在人工智能倫理治理活動(dòng)中，上述三重因素處于相互交織、動(dòng)態(tài)演化的狀態(tài)，給我國人工智能倫理治理實(shí)踐帶來以下三方面的具體挑戰(zhàn)：一是影響識(shí)別難題。影響的識(shí)別和評(píng)估是人工智能倫理治理的前提，但我國在這方面面臨很大挑戰(zhàn)，比如經(jīng)濟(jì)和社會(huì)系統(tǒng)高度復(fù)雜，很難準(zhǔn)確評(píng)估人工智能技術(shù)應(yīng)用的影響；影響的廣度和深度取決于人工智能技術(shù)自身的發(fā)展和應(yīng)用狀況，而技術(shù)發(fā)展本身又有很大不確定性；影響具有很大的社會(huì)建構(gòu)性，這給人工智能的影響評(píng)估方法以及各種類型影響的比較和權(quán)衡增加了很大的不確定性，對(duì)于與價(jià)值觀念、風(fēng)險(xiǎn)感知、社會(huì)偏好高度相關(guān)的倫理議題更是如此。

二是人工智能倫理治理“無人區(qū)”難題。當(dāng)前，新一代人工智能對(duì)全世界來說都是一個(gè)新事物，在人工智能倫理治理方面沒有現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)，在很多應(yīng)用場(chǎng)景中，我國實(shí)際上已經(jīng)扮演先行先試角色，與之相關(guān)的倫理問題及治理活動(dòng)也進(jìn)入了“無人區(qū)”。在這種情況下，基于中國情境的人工智能倫理問題識(shí)別、評(píng)估和治理的知識(shí)生產(chǎn)變得非常重要。需要指出的是，如同其他新興技術(shù)治理一樣，人工智能倫理問題識(shí)別和治理所需的知識(shí)既包括技術(shù)知識(shí)更包括大量社會(huì)性知識(shí)。但從目前情況來看，我國人工智能倫理治理所需知識(shí)的生產(chǎn)迫切需要解決幾個(gè)突出問題，比如人工智能技術(shù)開發(fā)者和技術(shù)使用者之間的信息不對(duì)稱、人工智能技術(shù)開發(fā)者和使用者與監(jiān)管部門之間的信息不對(duì)稱，以及專家和公眾之間的信息不對(duì)稱。

三是倫理治理體系的有效性難題。近年來，我國在人工智能倫理治理領(lǐng)域已經(jīng)開展了富有成效的探索，人工智能倫理治理領(lǐng)域的“硬法”和“軟法”逐漸增多，形成了各式各樣的治理機(jī)制和工具。但隨之而來的一個(gè)問題，是把各種機(jī)制和工具之間的關(guān)系理順，找到合適的平衡點(diǎn)。當(dāng)一般性問題，在不同的“硬法”和“軟法”中采取了不同的平衡點(diǎn)時(shí)，它們的倫理意涵是不一樣的——這也是人工智能治理必須進(jìn)行倫理反思的重要理由。

新時(shí)代，加強(qiáng)我國人工智能倫理治理體系和治理能力建設(shè)，一方面要全面認(rèn)識(shí)人工智能倫理問題的內(nèi)涵以及影響倫理治理實(shí)踐的關(guān)鍵因素，確保治理體系和治理能力建設(shè)符合規(guī)律要求、符合實(shí)際情況；另一方面要突出問題導(dǎo)向，抓住治理體系和治理能力建設(shè)中的關(guān)鍵點(diǎn)、改革工作的突破點(diǎn)，著力提升工作的針對(duì)性和可操作性。具體而言，可從以下六個(gè)方面發(fā)力：

一是健全人工智能倫理治理法律法規(guī)體系。一方面，以法律法規(guī)的形式明確人工智能倫理問題的邊界、不同主體在人工智能研發(fā)和應(yīng)用過程中的權(quán)責(zé)劃分，并根據(jù)實(shí)際情況，適時(shí)對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；另一方面，為人工智能倫理治理實(shí)踐提供法律法規(guī)依據(jù)和約束，確保倫理治理實(shí)踐符合法律規(guī)定和倫理規(guī)范。

二是健全人工智能倫理審查機(jī)制。加快健全人工智能倫理審查機(jī)構(gòu)體系和倫理審查規(guī)范體系；通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)等多種方式，加強(qiáng)倫理審查專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)；通過規(guī)范審查機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成和審查流程等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)倫理審查機(jī)構(gòu)的能力建設(shè)，提高倫理審查質(zhì)量；優(yōu)化人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，并建立與之相匹配的倫理審查和監(jiān)管工作機(jī)制；進(jìn)一步增加倫理審查工作的透明度，更好發(fā)揮倫理審查的導(dǎo)向作用。

三是建立人工智能倫理問題多元監(jiān)督機(jī)制。進(jìn)一步優(yōu)化政府監(jiān)管、行業(yè)自律、公眾監(jiān)督等多種監(jiān)督方式的分工協(xié)作機(jī)制，增強(qiáng)監(jiān)督工作的及時(shí)性和有效性、提高監(jiān)督效率；支持人工智能企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合制定、共同遵守行業(yè)倫理準(zhǔn)則，發(fā)揮自我約束機(jī)制的作用。

四是加強(qiáng)人工智能倫理教育。支持從事人工智能技術(shù)研發(fā)的機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)面向人工智能產(chǎn)品和服務(wù)研發(fā)人員開展人工智能倫理培訓(xùn)，鼓勵(lì)人工智能產(chǎn)品和服務(wù)提供機(jī)構(gòu)與用戶就特定應(yīng)用場(chǎng)景中的倫理規(guī)范加強(qiáng)溝通；加強(qiáng)人工智能倫理知識(shí)的普及教育，提高公眾對(duì)人工智能倫理問題的關(guān)注度和理解力，增強(qiáng)公眾有序參與人工智能倫理治理的能力。

五是加強(qiáng)人工智能倫理問題及治理效果研究。前瞻性地開展人工智能社會(huì)實(shí)驗(yàn)，支持政府和來自學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界的各類主體在人工智能經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響識(shí)別、政策干預(yù)效果評(píng)估等方面共同開展系統(tǒng)性的研究；支持在各個(gè)應(yīng)用場(chǎng)景中開展差異化的倫理治理機(jī)制探索和工具創(chuàng)新，增強(qiáng)倫理治理體系的敏捷性和韌性。

六是積極參與全球人工智能倫理治理。推動(dòng)以聯(lián)合國為中心的全球人工智能倫理治理對(duì)話與合作；圍繞人工智能倫理治理問題，積極開展雙多邊交流合作，共享最佳實(shí)踐、共同支持相關(guān)研究、共同制定治理規(guī)則，與各國攜手推動(dòng)全球人工智能倫理治理體系和治理能力建設(shè)。