第三部分 創(chuàng)新方法在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的應(yīng)用

第三部分的內(nèi)容是結(jié)合具體的案例向大家介紹創(chuàng)新方法在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的應(yīng)用情況，本部分重點(diǎn)選取了技術(shù)成熟度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估兩種創(chuàng)新方法，具體看一下這兩種方法是如何在具體場景下應(yīng)用于科技成果轉(zhuǎn)化過程之中。

（一）案例一：中科院寧波材料所技術(shù)成熟度與科技成果轉(zhuǎn)化模式策略選擇——技術(shù)成熟度如何影響科技成果轉(zhuǎn)化模式？

首先，我們來介紹第一個(gè)案例——中科院寧波材料所技術(shù)成熟度與科技成果轉(zhuǎn)化模式策略選擇，從這個(gè)案例重點(diǎn)了解一下技術(shù)成熟度是如何影響科技成果轉(zhuǎn)化模式的。

接下來的介紹主要是從背景知識(shí)、基本情況和轉(zhuǎn)化模式三個(gè)方面展開。

關(guān)于技術(shù)成熟度的概念，是指技術(shù)相對(duì)于某個(gè)具體系統(tǒng)或項(xiàng)目而言所處的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，它反映了技術(shù)對(duì)于項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)的滿足程度。技術(shù)成熟度等級(jí)是對(duì)技術(shù)成熟程度進(jìn)行度量和評(píng)測的一種標(biāo)準(zhǔn)。作為當(dāng)前主要的技術(shù)成熟度評(píng)估方法，技術(shù)成熟度等級(jí)源于20世紀(jì)70年代美國國家航空航天局，并在過去的幾十年間不斷完善和發(fā)展。

目前，從實(shí)踐層面來看，美國國家航空航天局、美國國防部及歐空局分別有自己的技術(shù)成熟度等級(jí)定義，右側(cè)表格展示了美國國防部關(guān)于技術(shù)成熟度的9個(gè)等級(jí)，這也是當(dāng)前比較通用的技術(shù)成熟度標(biāo)準(zhǔn)。其中，美國總審計(jì)署認(rèn)為技術(shù)研發(fā)活動(dòng)中各項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)達(dá)到TRL7，也就是原型系統(tǒng)與其他支撐系統(tǒng)進(jìn)行集成后在使用環(huán)境下驗(yàn)證通過，才能保證在重大設(shè)施建設(shè)中的成本和風(fēng)險(xiǎn)控制。

從上面技術(shù)成熟度等級(jí)的定義中可以看出，技術(shù)成熟的起點(diǎn)是發(fā)現(xiàn)可以作為關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)的科學(xué)或者技術(shù)原理，終點(diǎn)是部署了采用該項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的裝備，并成功地執(zhí)行了任務(wù)。技術(shù)成熟的過程就是圍繞技術(shù)本身的配置、技術(shù)在系統(tǒng)中的集成度、技術(shù)進(jìn)行演示或驗(yàn)證的環(huán)境三個(gè)屬性的逼真度逐漸接近直至到達(dá)最終產(chǎn)品的過程。

在學(xué)習(xí)了技術(shù)成熟度概念的基礎(chǔ)上，我們不禁會(huì)問，為什么要在科技成果轉(zhuǎn)化中引入技術(shù)成熟度呢？原因在于：引入技術(shù)成熟度有利于評(píng)價(jià)關(guān)鍵技術(shù)的成熟水平，要求關(guān)鍵技術(shù)必須達(dá)到一定成熟度要求才能進(jìn)入下一個(gè)階段，從而達(dá)到節(jié)約項(xiàng)目成本和控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的目的。特別是當(dāng)前，我國科技成果轉(zhuǎn)化率低的一個(gè)重要原因在于高校和科研院所的科技成果能直接進(jìn)入市場轉(zhuǎn)化的偏少。技術(shù)成熟度低的科技成果難以明確技術(shù)可行性、市場前景和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，會(huì)阻礙企業(yè)和科研院所的合作。因此，有必要引入技術(shù)成熟度的方法。

在正式進(jìn)入案例之前，我們?cè)賹?duì)當(dāng)前我國科技成果轉(zhuǎn)化的模式進(jìn)行簡要的介紹，主要包括了技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和作價(jià)投資三種模式。技術(shù)許可是以許可使用等方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是通過所有權(quán)轉(zhuǎn)移等轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。而作價(jià)投資則是以技術(shù)折算一定價(jià)值對(duì)外投資的科技成果轉(zhuǎn)化。

接下來是對(duì)本案例中科院寧波材料所基本情況的介紹。中科院寧波材料所于2004年成立，在長期發(fā)展中探索出了一套行之有效的科技成果轉(zhuǎn)化合作模式。

目前，寧波材料所已實(shí)現(xiàn)了52項(xiàng)重大科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。而在此過程中，寧波材料所遇到過各類因素導(dǎo)致的失敗，其中最核心的問題在于技術(shù)成熟度不足導(dǎo)致后續(xù)成果轉(zhuǎn)化不順利。對(duì)此，寧波材料所決定對(duì)科技成果進(jìn)行技術(shù)成熟度評(píng)估后進(jìn)行轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)化選擇。

結(jié)合前文背景知識(shí)，技術(shù)成熟度處于TRL5以下的科技成果需要在實(shí)驗(yàn)室里進(jìn)一步培育、再進(jìn)行對(duì)外轉(zhuǎn)化；技術(shù)成熟度達(dá)到TRL9的科技成果，說明技術(shù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了實(shí)際應(yīng)用，在技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)入股等各種轉(zhuǎn)化模式之間可進(jìn)行自由選擇。因此，我們重點(diǎn)分析中科院寧波材料對(duì)于技術(shù)成熟度處于TRL5-TRL8的科技成果如何進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

首先我們來看技術(shù)成熟度處于TRL7-TRL8的高技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式。對(duì)此，寧波材料所探索出了“現(xiàn)金+股權(quán)”、“技術(shù)授權(quán)”、“合作開發(fā)”和“企業(yè)培育”模式。“現(xiàn)金+股權(quán)”模式是指合作雙方經(jīng)過交流與評(píng)估，對(duì)認(rèn)可的技術(shù)進(jìn)行深度綁定，共同成立新企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作。在此過程中，中科院寧波材料所將技術(shù)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)出資入股，并進(jìn)行后續(xù)的技術(shù)開發(fā)，提供技術(shù)支撐工作；合作企業(yè)提供市場經(jīng)營、技術(shù)應(yīng)用等資源，每年提供一定的研發(fā)投入，做好經(jīng)營團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品定型和市場定位等工作。

現(xiàn)金+股權(quán)模式需要合作雙方相互信任，對(duì)科技成果產(chǎn)業(yè)化前景看好，是科技成果轉(zhuǎn)化合作雙方進(jìn)行利益深度捆綁的一種模式。利益深度捆綁使得合作雙方的人員激勵(lì)作用放大，因而該模式能迅速推進(jìn)科技成果的落地實(shí)施，常見于重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。其中一個(gè)典型案例就是寧波材料所與寧波威元新能源有限公司、浙江佳利投資集團(tuán)有限公司達(dá)成合作協(xié)議，三方共同組建“寧波森利電子材料有限公司”，實(shí)施高性能氧化鋅基濺射靶材產(chǎn)業(yè)化。

第二種針對(duì)高技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式是技術(shù)授權(quán)模式。技術(shù)授權(quán)模式是指技術(shù)供給方以專利實(shí)施許可或轉(zhuǎn)讓方式與企業(yè)合作，通過約定每年許可及轉(zhuǎn)讓費(fèi)等方式實(shí)現(xiàn)收益。技術(shù)授權(quán)模式可以降低企業(yè)在技術(shù)研發(fā)前期的資金投入與風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)避免了科研單位因技術(shù)入股產(chǎn)生的一系列國有資產(chǎn)管理問題，能快速地將技術(shù)轉(zhuǎn)化到市場。但是，與“現(xiàn)金+股權(quán)”的模式相比，科研單位在“技術(shù)授權(quán)”模式中進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí)主導(dǎo)權(quán)和激勵(lì)機(jī)制有所降低。這種模式需要技術(shù)接受企業(yè)本身需具有很強(qiáng)的技術(shù)承接能力。

技術(shù)授權(quán)模式的一個(gè)典型案例就是中科院寧波材料所與上海晨鑫電爐有限公司的合作。上海晨鑫電爐有限公司是一家研發(fā)、生產(chǎn)和銷售真空電爐的高新技術(shù)企業(yè)。上海晨鑫電爐在與寧波材料所接觸過程中，看中了功能碳素材料團(tuán)隊(duì)在真空裝備及化學(xué)氣相沉積涂層材料方面的研發(fā)能力。中科院寧波材料所通過技術(shù)開發(fā)費(fèi)及后期產(chǎn)品銷售提成的模式，將技術(shù)成果授權(quán)上海晨鑫電爐有限公司使用。

第三種針對(duì)高技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式是合作開發(fā)模式。合作開發(fā)模式是指雙方先展開合作對(duì)技術(shù)進(jìn)一步開發(fā)，再進(jìn)行技術(shù)的轉(zhuǎn)化。合作企業(yè)可以根據(jù)自身需求定制成果，與有相關(guān)技術(shù)背景的科研團(tuán)隊(duì)展開合作?？蒲袌F(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)技術(shù)成果的完善和后續(xù)研發(fā)，使科技成果在技術(shù)上不斷成熟；合作企業(yè)利用自身的工藝、生產(chǎn)、市場營銷等優(yōu)勢完善技術(shù)、開拓市場，以此獲得該成果的轉(zhuǎn)化權(quán)。中科院寧波材料所與江西銅業(yè)集團(tuán)的合作就是典型代表。江西銅業(yè)集團(tuán)看好寧波材料所的石墨銅復(fù)合材料技術(shù)。雙方協(xié)議前期以合作開發(fā)為主，研究團(tuán)隊(duì)繼續(xù)技術(shù)的工程化開發(fā)，企業(yè)進(jìn)行市場開拓。明確市場方向后，雙方按照前期協(xié)議成立公司進(jìn)行技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。

第四種針對(duì)高技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式是企業(yè)培育模式。企業(yè)培育模式鼓勵(lì)科技人員以產(chǎn)品為導(dǎo)向，帶著科研成果孵化創(chuàng)業(yè)，是在科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目初期時(shí)科研人員以技術(shù)成熟化為目標(biāo)的一種創(chuàng)業(yè)模式。中科院寧波材料所康復(fù)與輔助機(jī)器人團(tuán)隊(duì)參與的神經(jīng)康復(fù)機(jī)器人工程就是其中的典型代表。2015年該科研團(tuán)隊(duì)引入天使基金，與深圳黑天鵝醫(yī)療健康合伙企業(yè)共建神經(jīng)康復(fù)機(jī)器人技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化平臺(tái)，并成立新公司實(shí)施康復(fù)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)化工作。

以上就是針對(duì)高技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式。接下來是聚焦中技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式，也就是技術(shù)成熟度處于TRL5-TRL6的科技成果。對(duì)此，中科院寧波材料所通過優(yōu)化社會(huì)資源、引入社會(huì)資金等方式加快技術(shù)的培育過程，包括戰(zhàn)略合作、共建工程中心、共同開發(fā)等模式。戰(zhàn)略合作模式主要面向行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和科研院所的合作，用來解決行業(yè)共性技術(shù)以及前沿技術(shù)的儲(chǔ)備等關(guān)鍵技術(shù)問題，需要多個(gè)科研院所和企業(yè)進(jìn)行長期跟蹤合作，對(duì)科研院所的創(chuàng)新能力有很高的要求。

第二種聚焦中技術(shù)成熟度的科技成果轉(zhuǎn)化模式是共建工程中心模式。共建工程中心模式主要面向創(chuàng)新能力不足的中小企業(yè)，基于技術(shù)中心平臺(tái)，開展技術(shù)咨詢、人才培養(yǎng)、工程放大、成果孵化等合作，從而降低中小企業(yè)的研發(fā)成本，促進(jìn)地方高校和科研院所服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)和地方發(fā)展。

共同開發(fā)模式是根據(jù)企業(yè)的具體技術(shù)需求，接受企業(yè)委托技術(shù)攻關(guān)的一種科技成果轉(zhuǎn)化模式。特點(diǎn)在于技術(shù)合作雙方通過簽署具體的委托開發(fā)或技術(shù)開發(fā)協(xié)議來解決企業(yè)的具體技術(shù)需求，在相關(guān)技術(shù)成熟后進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化。目前，中科院寧波材料所與全國超過700家企業(yè)簽署了具體的委托開發(fā)或技術(shù)開發(fā)協(xié)議，解決企業(yè)提出的具體技術(shù)難題。

最后我們對(duì)本案例做一個(gè)小結(jié)。科技成果在向外轉(zhuǎn)化時(shí)，需要首先對(duì)科技成果的技術(shù)成熟度進(jìn)行評(píng)估，考核是否適合轉(zhuǎn)化以及適合哪些模式轉(zhuǎn)化，再結(jié)合技術(shù)特點(diǎn)和合作雙方的現(xiàn)實(shí)情況對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行策略選擇，具體可以采取“現(xiàn)金+股權(quán)”、“技術(shù)授權(quán)”等模式。

（二）案例二：復(fù)旦大學(xué)益母草堿新藥前期成果評(píng)估與轉(zhuǎn)讓——知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估如何助力技術(shù)商業(yè)化？

下面我們來介紹第二個(gè)案例——復(fù)旦大學(xué)益母草堿新藥前期成果評(píng)估與轉(zhuǎn)讓，從這個(gè)案例重點(diǎn)了解一下知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估如何助力技術(shù)商業(yè)化過程。

接下來的介紹主要是從背景知識(shí)、基本情況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的應(yīng)用三個(gè)方面展開。

首先我們來看一些基本概念。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人對(duì)其智力勞動(dòng)所創(chuàng)作的成果和經(jīng)營活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)所依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估則是按照評(píng)估目的，選擇評(píng)估適當(dāng)方法、以一定的評(píng)估流程、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行預(yù)測、估算、得出評(píng)估值，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人或使用人確定其知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)行為。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，一般主要采用市場法、收益法、實(shí)物期權(quán)法和成本法四種資產(chǎn)評(píng)估方法。

市場法是通過對(duì)同類專利和專有技術(shù)的市場交易價(jià)格的比較來確定被評(píng)估專利技術(shù)的價(jià)值。收益法是通過將預(yù)期收益資本化或者折現(xiàn)，確定評(píng)估對(duì)象價(jià)值的評(píng)估方法。通過合理預(yù)測經(jīng)濟(jì)年限內(nèi)專利和專有技術(shù)產(chǎn)品的銷售收入并進(jìn)行折現(xiàn)，再乘以專利和專有技術(shù)收入分成率，得出專利和專有技術(shù)的價(jià)值。實(shí)物期權(quán)法是通過對(duì)附著于標(biāo)的資產(chǎn)上的期權(quán)進(jìn)行識(shí)別，并通過對(duì)交易雙方后續(xù)分階段投入進(jìn)行分析，評(píng)估人員判斷投資方所擁有的標(biāo)的資產(chǎn)期權(quán)為退出期權(quán)。再通過計(jì)算退出期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值、波動(dòng)率、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)期限和無風(fēng)險(xiǎn)收益率等確定退出標(biāo)的資產(chǎn)期權(quán)在評(píng)估基準(zhǔn)日的價(jià)值。成本法是通過求取估價(jià)對(duì)象在估價(jià)時(shí)點(diǎn)的重置價(jià)格，扣除資產(chǎn)實(shí)體性貶值、功能性貶值、經(jīng)濟(jì)性貶值，以此估算估價(jià)對(duì)象的客觀價(jià)值。

這里對(duì)期權(quán)知識(shí)進(jìn)行一個(gè)簡要的介紹。期權(quán)是指一種合約，該合約賦予持有人在某一特定日期或該日之前的任何時(shí)間以固定價(jià)格購進(jìn)或售出一種資產(chǎn)的權(quán)利。從分類上看，按可以執(zhí)行的時(shí)間不同，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和百慕大期權(quán)。歐式期權(quán)的持有者只能在期權(quán)到期日這一天行使其權(quán)力，不能提前；美式期權(quán)的持有者可在到期日及之前的任何一天行使權(quán)力；百慕大期權(quán)的持有者可在期權(quán)有效期內(nèi)的某一段規(guī)定的時(shí)間中行使權(quán)力。關(guān)于期權(quán)的定價(jià)，目前有多種定價(jià)方法，其中應(yīng)用較為廣泛的B-S模型和二項(xiàng)樹模型。

接下來我們來看本案例的一些基本情況。本案例中知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的雙方是復(fù)旦大學(xué)和中珠正泰公司。中珠正泰是中珠醫(yī)療的一家全資子公司，主營業(yè)務(wù)涉及醫(yī)藥、醫(yī)療器械研發(fā)等一系列相關(guān)業(yè)務(wù)。復(fù)旦大學(xué)計(jì)劃向中珠正泰公司轉(zhuǎn)讓涉及的益母草堿新藥前期研究成果。為此，二者共同委托一家第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)該成果進(jìn)行了價(jià)值評(píng)估。

本案例的評(píng)估對(duì)象和評(píng)估范圍包括兩個(gè)方面，一是表中復(fù)旦大學(xué)益母草堿新藥前期研究成果專利，共計(jì)8項(xiàng)。二是益母草堿制備方法相關(guān)技術(shù)秘密，以及臨床前研究和生產(chǎn)工藝相關(guān)材料，包括文字材料和樣品。

本次評(píng)估的目的主要是兩個(gè)方面，一是截至評(píng)估基準(zhǔn)日復(fù)旦大學(xué)所持有的益母草堿新藥前期研究成果專利和專有技術(shù)資產(chǎn)組的價(jià)值。二是益母草堿專利和專有技術(shù)資產(chǎn)組于約定的后續(xù)研發(fā)各里程碑時(shí)點(diǎn)期權(quán)價(jià)值。

評(píng)估過程主要采取了實(shí)物期權(quán)法，同時(shí)結(jié)合了收益法。采取實(shí)物期權(quán)法的原因在于被評(píng)估的專利和專有技術(shù)資產(chǎn)組，對(duì)應(yīng)的是一項(xiàng)新藥的臨床前的研發(fā)階段性成果，目前雖然已通過產(chǎn)權(quán)持有人申請(qǐng)并獲得專利的方式以及必要的保密措施，對(duì)資產(chǎn)形成了一定的保護(hù)措施，但由于新藥的后續(xù)研發(fā)過程較長，當(dāng)中存在的不確定較大，而取得相應(yīng)資產(chǎn)權(quán)利的一方可以在未來的一定時(shí)點(diǎn)行駛選擇權(quán)，獲得相應(yīng)的收益，因此，適用于實(shí)物期權(quán)法進(jìn)行評(píng)估。

進(jìn)一步來看，本次評(píng)估的期權(quán)由于資產(chǎn)組轉(zhuǎn)讓的交易假設(shè)，只能在評(píng)估基準(zhǔn)日行使，因此屬于歐式期權(quán)。同時(shí)，經(jīng)過估算后最終采用了二項(xiàng)樹定價(jià)模型。

在此基礎(chǔ)上，本項(xiàng)目評(píng)估涉及的專利和專有技術(shù)對(duì)應(yīng)的預(yù)期研究成果上市后產(chǎn)生收益的折現(xiàn)過程，采用了收益法進(jìn)行估算?；脽羝姓故玖耸找娣ň唧w的折現(xiàn)公式。