［摘 要］本文從國有經(jīng)濟改革必須遵循實事求是原則、生產(chǎn)力標準、矛盾法則、以人為本和社會主義市場經(jīng)濟基本經(jīng)濟制度，國有經(jīng)濟改革必須與國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略調(diào)整和國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組相結合，國有經(jīng)濟監(jiān)管必須實現(xiàn)向主要管資本轉(zhuǎn)變并需強化各層次對國有資本的監(jiān)管，國有企業(yè)必須分類推行公司制、股份制改革，大力發(fā)展混合所有制，國有經(jīng)濟改革必須與科技創(chuàng)新相結合，國有經(jīng)濟改革要著眼提高經(jīng)濟效益和社會責任擔當，必須發(fā)揮非公有制經(jīng)濟和對外開放對國有經(jīng)濟改革的促進作用，必須創(chuàng)造國有經(jīng)濟改革所必需的經(jīng)濟環(huán)境、營商環(huán)境、法律環(huán)境和社會環(huán)境，必須推行漸進式改革和重視改革理論作用等方面梳理了國有經(jīng)濟改革的經(jīng)驗。

列寧曾以總結革命經(jīng)驗的方式紀念十月革命。［1］這一點似可看作是馬克思主義政黨的一個優(yōu)良傳統(tǒng)。據(jù)此，時值改革開放40周年之際，本文擬對國有經(jīng)濟改革經(jīng)驗做些初步分析。

1979年以來，國有經(jīng)濟改革不僅已經(jīng)取得了重大成就，而且積累了豐富經(jīng)驗。主要是：

第一，國有經(jīng)濟改革必須遵循作為唯物論基本原則的實事求是。改革以前，由于盲目地學習蘇聯(lián)社會主義建設的經(jīng)驗，把整個國民經(jīng)濟搞成了國有經(jīng)濟的一統(tǒng)天下。盡管當時還存在國有制和集體所有制兩種社會主義公有制形式，但這時的集體所有制實際上也是準國有制。同時還將這種公有制的實現(xiàn)形式確定為計劃經(jīng)濟體制。

這里說的盲目性有兩重含義：一是并沒有看清當時蘇聯(lián)實行單一的社會主義公有制（主要是國有制）和計劃經(jīng)濟體制，已經(jīng)演變成妨礙社會生產(chǎn)力的阻力，是亟須改革的制度。這種公有制和計劃經(jīng)濟體制在蘇聯(lián)社會主義建設初期對社會生產(chǎn)力的發(fā)展確實起過重要積極作用。但伴隨蘇聯(lián)經(jīng)濟的發(fā)展，它卻愈來愈不適應社會生產(chǎn)力發(fā)展，亟須進行改革。二是沒有看清中國處于社會主義初級階段這個最大實際。正是這個實際決定了不能實行單一的社會主義公有制（主要是國有制）和計劃經(jīng)濟體制。這種制度在我國社會主義建設初期也起過重要的積極作用。改革后有一種流行的觀點根本否定這種作用。這是有違歷史事實的。［2］但后來這種制度也確實變得愈來愈不適合社會生產(chǎn)力發(fā)展的要求，成為社會生產(chǎn)力發(fā)展的桎梏。以致釀成了“大躍進”特別是“文化大革命”那樣的大災難，險些斷送了社會主義制度的命運。

但在改革以后，從社會主義初級階段這個實際出發(fā)，確定在社會主義公有制占主要地位（其中國有經(jīng)濟起主導作用）的條件下，實行多種所有制的共同發(fā)展，并且實行市場經(jīng)濟體制。這又煥發(fā)了社會主義制度的青春，使我國的社會主義建設事業(yè)呈現(xiàn)出一片欣欣向榮的景氣。

這個歷史對比表明：堅持實事求是，是改革必須遵循的基本原則。但堅持這項原則，不僅是準確確定改革方向所必需的，而且是整個改革過程必須遵循的。國有經(jīng)濟改革的進展，都是依據(jù)體現(xiàn)實事求是原則的改革試點和試點經(jīng)驗的總結。正是由于在改革進程中緊緊把握和貫徹了實事求是原則，才使得這個作為前無古人的全新事業(yè)的國有經(jīng)濟改革取得了持續(xù)的進展。

之所以能夠做到這樣，首先應歸功于作為中國化馬克思主義第二發(fā)展階段的中國特色社會主義理論開創(chuàng)者鄧小平。1978年年底召開的黨的十一屆三中全會首次提出了改革開放的方針。鄧小平在此前召開的中央工作會議做了題為“解放思想，實事求是，團結一致向前看”的報告。這個報告實際上成為三中全會的主題報告。這表明實事求是一開始就是我國改革開放的必須堅持的基本原則。他在1982年召開的黨的十二大開幕詞中又著重指出：“把馬克思主義的普遍真理同我國的具體實際結合起來，走自己的道路，建設有中國特色社會主義，這就是我們總結長期歷史經(jīng)驗得出的基本結論。”［3］這同樣意味著包括國有經(jīng)濟改革在內(nèi)的中國特色社會主義道路，必須堅持實事求是這一馬克思主義基本原則。

第二，國有經(jīng)濟改革必須依據(jù)作為歷史唯物論基本原則的生產(chǎn)力標準。毛澤東在馬克思主義發(fā)展史上首次提出，“在社會主義社會中，基本的矛盾仍然是生產(chǎn)關系和生產(chǎn)力之間的矛盾，上層建筑和經(jīng)濟基礎之間的矛盾。”這是對馬克思主義的一個重大的歷史性的發(fā)展。而且，毛澤東還依據(jù)這個基本原理，部分地揭示了這個基本矛盾的表現(xiàn)。比如，就國家與企業(yè)的關系來說，他認為，國家集權過多，對企業(yè)獨立性注意不夠；就中央政府和地方政府的關系，也是中央集權過多，對地方獨立性注意不夠。［4］但是他始終沒有跳出蘇聯(lián)實行的計劃經(jīng)濟體制（這是單一的社會主義公有制的實現(xiàn)形式）的框框，從而沒能依據(jù)他提出的社會主義社會的基本矛盾理論揭示出計劃經(jīng)濟體制與社會生產(chǎn)力發(fā)展之間存在根本性的矛盾。

揭示這一點的也是鄧小平。鄧小平依據(jù)我國和各社會主義國家經(jīng)驗的科學總結，多次強調(diào)：“社會主義基本制度確立以后，還要從根本上改變束縛生產(chǎn)力發(fā)展的經(jīng)濟體制，建立充滿生機和活力的經(jīng)濟體制，促進生產(chǎn)力的發(fā)展。”“要發(fā)展生產(chǎn)力，經(jīng)濟體制改革是必由之路。”這樣，鄧小平就把中國市場取向改革方向建立在堅不可摧的歷史唯物論的基礎上。不僅如此，他還明確提出了判斷改革整個進程中是非的科學標準。他說：“判斷的標準，應該主要看是否有利于發(fā)展社會主義社會的生產(chǎn)力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。”他還要求：“要在改革過程中，保持生產(chǎn)有較好的發(fā)展。”［5］這樣，我國不僅改革的根本出發(fā)點是為了解放生產(chǎn)力，而且整個改革進程都要適應生產(chǎn)發(fā)展的需要。這是國有經(jīng)濟改革能夠顯示強大生命力，并能取得巨大成就的根本原因。

第三，國有經(jīng)濟改革必須依據(jù)作為辯證法核心的矛盾法則。如前所述，國有經(jīng)濟改革本身就是為了解決作為國有經(jīng)濟實現(xiàn)形式的計劃經(jīng)濟體制不適合社會生產(chǎn)力發(fā)展的矛盾。這本身就是矛盾法則的運用。此外，這里需要提出兩點：一是國有經(jīng)濟改革包括極其復雜的矛盾。它不僅涉及國家與國有企業(yè)關系，而且涉及中央和地方以及中央各部門之間的關系，還涉及國有經(jīng)濟與非國有經(jīng)濟的關系。顯然，只有妥善處理這些關系，國有經(jīng)濟改革才能得到順利發(fā)展；否則是不可能的。二是國有經(jīng)濟改革的全過程必須堅持對阻礙改革的各種錯誤思潮的批判。在這方面主要是對否定改革的“左”的思潮和把改革引向私有化邪路右的思潮的批判。這兩種思潮在國有經(jīng)濟改革的各個發(fā)展階段，其作用是有區(qū)別的。在改革初期盡管存在私有化思潮，但維護計劃經(jīng)濟體制的“左”的思潮占了主要地位。這種“左”的思潮與改革思想在20世紀70年代末至90年代初曾經(jīng)進行過反復較量。只是在1992年年初鄧小平重要講話對此做了結論以后，這場爭論才趨于平息。但伴隨國內(nèi)資本主義思想的發(fā)展和國外資本主義思想的流入，右的思潮又上升到主要地位。其主要代表就是極力宣揚私有化的新自由主義。近幾年來我國學界對新自由主義進行了深入批判，這是十分必要的，今后仍須堅持。但值得注意的是：在國有經(jīng)濟改革已經(jīng)深入人心的條件下，過去那種露骨地反對國有經(jīng)濟改革“左”的思潮已經(jīng)難以為繼了。于是采取了較為隱蔽的形式來宣揚其主張。其特點是：一方面表示贊成國有經(jīng)濟改革；另一方面又采取玩弄概念的手法來否定國有經(jīng)濟改革。但這個問題需要專文分析。這里只是簡單提一下。

第四，國有經(jīng)濟改革必須遵循以人為本原則，切實做到改革出發(fā)點為了人民，改革進行依靠人民，改革成果分享人民。只有這樣，改革才能獲得最廣泛的群眾基礎，才能戰(zhàn)勝改革所遇到的一切困難。國有經(jīng)濟改革進程中切實貫徹了這些原則。前已提及，國有經(jīng)濟改革各項重大舉措都是經(jīng)過改革試點經(jīng)驗總結的。而這些經(jīng)驗歸根結底是由人民群眾創(chuàng)造的。而且，人民對改革成果已有了深深的獲得感。在改革以前的1953—1978年，在傳統(tǒng)經(jīng)濟體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟戰(zhàn)略雙重作用下，事實上在很大程度上發(fā)生了為生產(chǎn)而生產(chǎn)的錯誤傾向。這期間經(jīng)濟年均增速為6.1%，而全體居民消費水平年均增速只有2.3%。二者之比（以后者為1，下同）為2.65∶1。改革后就根本改變了這種極不正常的情況。黨的十八大以來則更為明顯。其中，1979—2011年，經(jīng)濟年均增速和全體居民消費水平年均增速分別為9.1%和8.0%，二者之比縮小到1.13∶1。2012—2016年，二者年均增速分別為7.3%和7.6%，后者超過了前者0.3個百分點。2017年，經(jīng)濟和全體居民人均可支配收入分別增長了6.9%和7.3%，后者超過了前者0.4個百分點。誠然，這些成果是由全部改革帶來的。但國有經(jīng)濟改革是其中最重要方面。這樣，盡管國有經(jīng)濟改革過去、現(xiàn)在和將來還會遇到各種風險和困難，但完全可以預期是能戰(zhàn)勝的。

第五，國有經(jīng)濟改革必須遵循公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的社會主義市場經(jīng)濟基本經(jīng)濟制度。為此，一方面必須堅持發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用。這不僅是堅持改革的社會主義方向和實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化所必需的，而且是促進非公有制發(fā)展的一個十分重要的因素。居于主導地位的國有經(jīng)濟擁有完備的裝備制造業(yè)、原材料工業(yè)和生產(chǎn)基礎設施。顯然，非公有制的發(fā)展，離不開國有經(jīng)濟在這些生產(chǎn)要素方面的支持。旨在鞏固國有經(jīng)濟主導地位的改革，會釋放數(shù)以千萬計的冗員。這是發(fā)展非公有制經(jīng)濟所必需的勞動力來源。國有經(jīng)濟還是發(fā)展非公有制經(jīng)濟最重要的國內(nèi)市場。流行的觀點在論到國有經(jīng)濟改革重要性時，往往強調(diào)前一方面，忽略后一方面，這是不全面的。另一方面必須堅持各種所有制在市場競爭中的平等地位。這不僅是實現(xiàn)“兩個毫不動搖”（即必須毫不動搖鞏固和發(fā)展公有制，堅持公有制主體地位，必須毫不動搖鼓勵、支持、引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展）方針所必需的，而且只有這樣，公有制的主體地位和國有經(jīng)濟的主導作用，才是有生命力的。非公有制經(jīng)濟的發(fā)展，還是推動國有經(jīng)濟改革的一個重要條件（詳見后述）。

第六，國有經(jīng)濟改革必須同國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略調(diào)整和國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組結合起來。問題在于：改革以前，國有經(jīng)濟不僅占據(jù)了國民經(jīng)濟命脈和國家安全的關鍵領域（這是完全必要的），而且遍及競爭性行業(yè)；不僅擁有大量的大中企業(yè)（這在適當?shù)姆秶鷥?nèi)也是完全必要的），而且擁有數(shù)量更多、占比更大的小企業(yè)。國有經(jīng)濟布局的這兩種狀況，不僅擠占了發(fā)展非公有制經(jīng)濟所必要的空間，有礙于非公有制經(jīng)濟的正常發(fā)展；而且也是發(fā)展強勢國有經(jīng)濟力所不及的，并不利于國有經(jīng)濟的健康發(fā)展，不利于國有經(jīng)濟有效地發(fā)揮主導作用。從這方面來說，國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略調(diào)整和國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組不僅是國有經(jīng)濟改革的兩個重要方面，而且是國有經(jīng)濟監(jiān)管和國有企業(yè)兩方面改革的重要前提。實踐已經(jīng)證明：只有把國有經(jīng)濟的戰(zhàn)略調(diào)整和國有企業(yè)的戰(zhàn)略重組推進到位，才有利于國有經(jīng)濟監(jiān)管和國有企業(yè)兩方面改革的順利推進。

第七，國有經(jīng)濟改革必須在國有經(jīng)濟監(jiān)管方面實現(xiàn)從主要管企業(yè)到主要管資本的轉(zhuǎn)變，國有企業(yè)方面必須實現(xiàn)從原來作為政府附屬物的生產(chǎn)單位到作為獨立的市場主體的轉(zhuǎn)變，并須把二者緊密結合起來。只有這樣，才有可能真正做到政企分開和政資分開，企業(yè)也才有可能真正成為獨立的市場主體。也只有這樣，才能真正實現(xiàn)國有經(jīng)濟與社會主義市場經(jīng)濟的兼容，才能使國有經(jīng)濟真正融入中國市場經(jīng)濟。

第八，要實現(xiàn)國有經(jīng)濟監(jiān)管方面從主要管企業(yè)到主要管資本的轉(zhuǎn)變，就必須切實大力推行已創(chuàng)造多年并有成效的管資本的形式。即組建國有資本投資運營公司。國有資產(chǎn)監(jiān)管機構依法對國有資本投資運營公司履行出資人職責，并授權國有資本投資運營公司對其出資企業(yè)履行股東職責，承擔國有資產(chǎn)保值增值的責任。實現(xiàn)從主要管企業(yè)到主要管資本的轉(zhuǎn)變，是從國有經(jīng)濟改革的總體說的。它并不排斥國有資產(chǎn)監(jiān)管機構對某些特殊重要的國有獨資公司（如涉及國家安全的企業(yè)）實行直接管企業(yè)。

但要在完全意義上實現(xiàn)向主要管資本的轉(zhuǎn)變，不僅涉及國資委對國有資本投資運營公司的監(jiān)管，而且涉及國務院對國資委在這方面的監(jiān)管，還要進一步涉及全國人大及其常委會對國務院在這方面的監(jiān)管。只有把這三個相互聯(lián)系環(huán)節(jié)的監(jiān)管真正落到實處，才能徹底實現(xiàn)向主要管資本的轉(zhuǎn)變。2017年12月30日，中共中央印發(fā)了《關于建立國務院向全國人大常委會報告國有資產(chǎn)管理情況制度的意見》，是強化全國人大對國務院國有資本監(jiān)管具有重要意義的一步。但這方面改革任務的完全實現(xiàn)還需做出艱苦努力。

第九，國有企業(yè)改革，必須依據(jù)不同國有企業(yè)在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用，將國有企業(yè)分為商業(yè)類和公益類，推行分類改革。必須繼續(xù)大力推行公司制股份制改革；健全公司法人治理結構；國有企業(yè)經(jīng)理層必須實行市場應聘，以及與社會主義市場經(jīng)濟相適應的薪酬分配制度；企業(yè)員工也要實行市場化管理。［6］

國有企業(yè)改革還必須著力發(fā)展混合所有制企業(yè)?；旌纤兄破髽I(yè)以其固有特點（包括不同所有制的市場主體和員工持股等）和靈活性（國有資本可以依據(jù)企業(yè)重要性的差異實行絕對控股、相對控股和參股等），不僅有利于加強國有經(jīng)濟的主導作用，而且有利于發(fā)展非公有制經(jīng)濟，是實現(xiàn)公有制占主要地位、多種所有制共同發(fā)展的社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度的一種有效的形式。

改革以來，在這些方面都已取得重要成就。到2017年年底，中央企業(yè)各級子企業(yè)包括98家中央企業(yè)集團公司基本上完成了公司制改制。其中，超過三分之二的企業(yè)引進社會資本實現(xiàn)了混合所有制。［7］

第十，必須把國有經(jīng)濟的改革與國有企業(yè)的科技創(chuàng)新緊密結合起來。改革是科技創(chuàng)新的第一推動力；而在現(xiàn)代化生產(chǎn)條件下，科技創(chuàng)新也是推動生產(chǎn)力發(fā)展的另一個根本動力，是顯示改革成果的一個基本方面。因此，必須把二者結合起來，才能相得益彰。但國有企業(yè)的科技創(chuàng)新不是伴隨改革自動實現(xiàn)的，而是必須放在經(jīng)濟管理和企業(yè)管理的重要位置上，采取切實有效措施才能見效的。改革以來，特別是黨的十八大以來，國有經(jīng)濟在這方面已取得顯著成就。數(shù)據(jù)顯示，十八大以來，中央企業(yè)研發(fā)經(jīng)費約占全國研發(fā)經(jīng)費支出總額的四分之一，獲得國家科技獎勵400余項，累計擁有有效專利48萬余項。其中2012年至2016年，央企獲得國家技術發(fā)明獎、國家科技進步獎共計424項，約占同類獎項總數(shù)的三分之一。四年來，央企共獲得全部14項科技進步特等獎中的12項，獲得科技進步一等獎48項、二等獎277項，還獲得13項技術發(fā)明一等獎中的6項。這四年，央企用于研發(fā)的費用呈逐年增長之勢，年均增長率達7.37%。其中，研發(fā)經(jīng)費占營業(yè)總收入的比重由2012年時的1.34%增至2016年的1.67%，約為全國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入強度的1.8倍。2016年，央企研發(fā)費用總額達3926.6億元。同時，央企科研人員儲備力度也在不斷增強。這四年，央企研發(fā)人員年均增加2.67萬，研發(fā)人員占年末職工人數(shù)比重由5.57%上升至6.22%。其中，高水平技術工人隊伍不斷壯大，高級技工、技師的數(shù)量大幅增加。截至2016年年底，央企擁有工程院院士189人，中科院院士41人。此外，擁有“千人計劃”“青年千人計劃”“萬人計劃”“百千萬人才工程”等各類國家人才計劃人員1180人。2017年9月13日，科技部、國資委共同召開中央企業(yè)科技創(chuàng)新推進會，簽署支持中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略合作協(xié)議，并就共同支持中央企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展做出部署。這意味著國有企業(yè)將在創(chuàng)新上發(fā)揮更加重要的作用。國資委將聯(lián)合科技部，從七個方面大力推進中央企業(yè)創(chuàng)新，包括：鼓勵和支持中央企業(yè)參與國家重大研發(fā)任務；支持中央企業(yè)設立各類研發(fā)機構，打造產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新平臺；大力實施人才強企戰(zhàn)略，加快建立中央企業(yè)人才聚集的體制機制；支持和指導科技創(chuàng)新政策在中央企業(yè)先行先試和落地實施；大力支持中央企業(yè)參與北京、上?？萍紕?chuàng)新中心建設；加快推進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，支持中央企業(yè)建立一批專業(yè)化眾創(chuàng)空間；共同開展創(chuàng)業(yè)投資合作，推動科技成果轉(zhuǎn)化。［8］