莊子在《秋水》篇中曾經(jīng)說：“井蛙不可以語(yǔ)于海者，拘于虛也；夏蟲不可以語(yǔ)于冰者，篤于時(shí)也；曲士不可以語(yǔ)于道者，束于教也。”轉(zhuǎn)換成對(duì)今天的研究者來說，就是一個(gè)人的見識(shí)受到他所認(rèn)識(shí)的時(shí)空和掌握的理論方法制約。近些年來，在辛亥革命和民國(guó)史研究的熱潮中，對(duì)改良與革命、對(duì)國(guó)民黨與共產(chǎn)黨的關(guān)系，以及一些歷史人物的評(píng)價(jià)中，出現(xiàn)了懷疑民主革命、懷疑中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命，贊頌改良，甚至為封建社會(huì)的糟粕、半殖民地、半封建社會(huì)唱贊歌的聲音。這就需要我們運(yùn)用唯物史觀和辯證法來研究分析中國(guó)近代歷史，還歷史本來面目。

馬克思在《資本論》第一版的序言中說：“在其他一切方面，我們也同西歐大陸所有其他國(guó)家一樣，不僅苦于資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，而且苦于資本主義生產(chǎn)的不發(fā)展。除了現(xiàn)代的災(zāi)難而外，壓迫著我們的還有許多遺留下來的災(zāi)難，這些災(zāi)難的產(chǎn)生，是由于古老的、陳舊的生產(chǎn)方式以及伴隨著它們的過時(shí)的社會(huì)關(guān)系和政治關(guān)系還在茍延殘喘。” 在1840年以后，中國(guó)的資本主義發(fā)展不僅受到長(zhǎng)期形成的大一統(tǒng)的封建上層建筑壓制，也受到來自外部的帝國(guó)主義列強(qiáng)的壓迫，在夾縫中艱難掙扎，一百多年來都沒有力量來完成中國(guó)民主革命的任務(wù)。

從19世紀(jì)末，第二次工業(yè)革命使少數(shù)資本主義國(guó)家國(guó)力大增，資本主義開始進(jìn)入由少數(shù)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家對(duì)世界資源和市場(chǎng)瓜分完畢并不斷重新瓜分的階段。這種以戰(zhàn)爭(zhēng)的形式、以殖民地和半殖民地為掠奪對(duì)象的重新瓜分，導(dǎo)致由局部戰(zhàn)爭(zhēng)演化為世界大戰(zhàn)，而兩次世界大戰(zhàn)的間隔不到20年（如果從1919年巴黎和會(huì)算一戰(zhàn)結(jié)束，從1937年日本全面侵華戰(zhàn)爭(zhēng)作為二戰(zhàn)開始），第二次世界大戰(zhàn)的規(guī)模、時(shí)間和死亡人數(shù)都大大超過了一戰(zhàn)。其間還爆發(fā)了嚴(yán)重的世界性的1929年經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這些都充分暴露出資本主義的嚴(yán)重弊病，“帝國(guó)主義是資本主義的垂死階段”的結(jié)論被越來越多的人接受。

當(dāng)世界資本主義發(fā)展到帝國(guó)主義階段，即依靠武力來重新瓜分世界資源和世界市場(chǎng)的時(shí)候，社會(huì)主義作為制止這種資本主義災(zāi)難的一種新生力量應(yīng)運(yùn)而生。如果從世界范圍看，到第一次世界大戰(zhàn)前，資本主義制度只是在少數(shù)國(guó)家取得勝利，資本主義生產(chǎn)方式和工業(yè)化只是在少數(shù)幾個(gè)國(guó)家得以實(shí)現(xiàn)，而大多數(shù)國(guó)家仍然處于這些資本主義國(guó)家的剝削和奴役下，國(guó)內(nèi)的資本主義經(jīng)濟(jì)沒有處于主導(dǎo)地位，資產(chǎn)階級(jí)也沒有獲得統(tǒng)治地位，一句話，資本主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑都還沒有在這些落后國(guó)家建立起來。在這種狀況下，當(dāng)?shù)蹏?guó)主義國(guó)家發(fā)動(dòng)重新瓜分世界資源和市場(chǎng)的世界大戰(zhàn)后，因這些帝國(guó)主義國(guó)家同時(shí)又是發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，是資本主義生產(chǎn)方式和社會(huì)制度的代表，因此，無論是殖民地、半殖民地人民，還是帝國(guó)主義國(guó)家的人民，其反對(duì)帝國(guó)主義的斗爭(zhēng)和革命就必然包含有反對(duì)和否定資本主義的因素，這也是列寧為什么將帝國(guó)主義視為無產(chǎn)階級(jí)革命的前夜，將帝國(guó)主義時(shí)代的民主革命納入社會(huì)主義世界革命范疇的原因，這一點(diǎn)也被歷史事實(shí)所證明。1977年10月，鄧小平在同加拿大林達(dá)光教授夫婦談話時(shí)就說：“列寧在批判考茨基的庸俗生產(chǎn)力論時(shí)講，落后的國(guó)家也可以搞社會(huì)主義革命。我們也是反對(duì)庸俗的生產(chǎn)力論，我們采取了和十月革命不同的方式，農(nóng)村包圍城市。當(dāng)時(shí)中國(guó)有了先進(jìn)的無產(chǎn)階級(jí)的政黨，有了初步的資本主義經(jīng)濟(jì)，加上國(guó)際條件，所以在一個(gè)很不發(fā)達(dá)的中國(guó)能搞社會(huì)主義。”

因此，當(dāng)?shù)谝淮问澜绱髴?zhàn)爆發(fā)后，帝國(guó)主義國(guó)家之間、帝國(guó)主義國(guó)家內(nèi)部、帝國(guó)主義國(guó)家與殖民地人民之間的矛盾，就自然被社會(huì)主義革命者所利用，從而掀起一場(chǎng)反對(duì)資本主義的社會(huì)主義革命。第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家蘇聯(lián)的誕生，就是列寧領(lǐng)導(dǎo)的“布爾什維克”利用俄國(guó)戰(zhàn)爭(zhēng)期間國(guó)內(nèi)矛盾的激化和資產(chǎn)階級(jí)“二月革命”后的社會(huì)動(dòng)蕩和人民不滿，迅速進(jìn)行了“十月革命”，可以說，第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家的誕生，雖然內(nèi)部條件是人民對(duì)沙皇的封建軍事帝國(guó)主義的拋棄，但是從整個(gè)大背景來看，卻是廣大人民通過第一次世界大戰(zhàn)，對(duì)資本主義制度已經(jīng)失去了信心，認(rèn)為這是一個(gè)“惡”的制度，不愿意再建立這種制度。同樣的，第二次世界大戰(zhàn)以后，新產(chǎn)生的社會(huì)主義國(guó)家，除了那些主要依靠外部力量建立起來的國(guó)家不算，凡是主要依靠自己力量建立起來社會(huì)主義制度的國(guó)家，都是第二次世界大戰(zhàn)的被侵略、被壓迫者，都是由民族、民主革命轉(zhuǎn)變到社會(huì)主義革命的。這些國(guó)家的社會(huì)主義革命，與其說是因?yàn)橘Y本主義充分發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的無產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的矛盾，不如說是因?yàn)檫@些國(guó)家是資本主義世界的受害者，這些國(guó)家的人民不愿意再選擇資本主義制度。可以說，20世紀(jì)50年代社會(huì)主義在世界范圍內(nèi)形成浪潮，即反映了這種現(xiàn)象。

因此，可以說，社會(huì)主義國(guó)家的誕生，既不是資本主義制度向更高層次的演進(jìn)，也不是發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家人民的選擇，而是那些作為帝國(guó)主義受害者的國(guó)家和人民的另一種選擇，即在許多國(guó)家發(fā)展資本主義的同時(shí)，對(duì)另外一種擺脫帝國(guó)主義奴役的發(fā)展道路的選擇。

如果說以19世紀(jì)末至20世紀(jì)初世界進(jìn)入帝國(guó)主義和無產(chǎn)階級(jí)革命時(shí)代，那么在1949年新中國(guó)建立前的半個(gè)世紀(jì)里，中國(guó)則處于倍受欺凌、社會(huì)動(dòng)蕩的危亡時(shí)期。

“甲午戰(zhàn)爭(zhēng)”的中國(guó)慘敗，宣告了“中學(xué)為體，西學(xué)為用”觀念和政策的破產(chǎn)，日本成功的經(jīng)驗(yàn)證明了中國(guó)不僅需要在技術(shù)上學(xué)習(xí)西方，還需要從制度上學(xué)習(xí)西方。隨后掀起的“戊戌變法”及其失敗，則反映出封建頑固勢(shì)力仍然把持著政權(quán)和不愿意全面徹底學(xué)習(xí)西方的制度。但是在隨后出現(xiàn)的“庚子拳亂”和八國(guó)聯(lián)軍入侵的雙重危機(jī)壓力下，清政府在1903年以后也不得不推行實(shí)質(zhì)上是瓦解封建政權(quán)基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)和政治改革。在“戊戌變法”失敗至1911年辛亥革命前，雖然在資產(chǎn)階級(jí)中對(duì)改變現(xiàn)有政治體制上始終存在著“革命”與“改良”的爭(zhēng)論，但無論在政治上主張共和制還是君主立憲制，在中國(guó)應(yīng)實(shí)行資本主義經(jīng)濟(jì)制度上卻是一致的。

辛亥革命以后，清王朝被推翻，中國(guó)名義上建立了資產(chǎn)階級(jí)共和國(guó)，但是這個(gè)政權(quán)卻把持在帶有封建性質(zhì)的軍閥手中。以“巴黎和會(huì)”中國(guó)政府“喪權(quán)辱國(guó)”為標(biāo)志，先進(jìn)的知識(shí)分子開始尋找比資本主義自由經(jīng)濟(jì)和資產(chǎn)階級(jí)“共和制”更有效的制度。在這種背景下，俄國(guó)的“十月革命”對(duì)中國(guó)產(chǎn)生了巨大的影響，不僅導(dǎo)致了中國(guó)共產(chǎn)黨的產(chǎn)生，也最終促成孫中山“以俄為師”和國(guó)共合作。

中國(guó)必須找到一條自己的發(fā)展道路。馬克思主義恰恰在這一時(shí)期傳入了中國(guó)，這一理論很快就有了堅(jiān)定的追隨者。一方面，社會(huì)主義的理論、手段和設(shè)想的制度，不僅可以幫助中國(guó)完成反帝反封建的民主革命任務(wù)，同時(shí)還可以避免資本主義社會(huì)已經(jīng)暴露出來的對(duì)外侵略、對(duì)內(nèi)壓迫人民和周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的弊病，即為中國(guó)人指出了一條超越西方、通向“大同世界”路徑。另一方面，俄國(guó)十月革命的成功以及新生的蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)所表示出的友好，進(jìn)一步加深了中國(guó)人對(duì)社會(huì)主義這種新的社會(huì)制度的好感和向往。更何況這種體制本身又被賦予了一種理想色彩，即使單純從道義的角度而言，追求正義、自由、平等和富裕的社會(huì)主義，對(duì)深受帝國(guó)主義、封建主義壓迫剝削的中國(guó)人民來說，也是極具吸引力的。因此，一生追求中國(guó)獨(dú)立富強(qiáng)的民主革命家孫中山先生在晚年就提出：“今后之革命非以俄為師斷無成就”。而所謂的蘇聯(lián)革命，實(shí)質(zhì)上就是無產(chǎn)階級(jí)政黨領(lǐng)導(dǎo)的革命。

在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，毛澤東就對(duì)新民主主義革命理論進(jìn)行過系統(tǒng)闡述。1939～1940年間，毛澤東相繼發(fā)表《中國(guó)革命和中國(guó)共產(chǎn)黨》、《新民主主義論》等重要文章。他指出，鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，處于半殖民地半封建社會(huì)的中國(guó)，其革命必須分為兩個(gè)階段：第一步，推翻帝國(guó)主義和封建主義，改變殖民地、半殖民地、半封建的社會(huì)形態(tài)，使之成為獨(dú)立的民主主義的社會(huì)；第二步，使革命繼續(xù)向前發(fā)展，逐步消滅資本主義，建立一個(gè)社會(huì)主義的社會(huì)。這是一個(gè)由無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的統(tǒng)一的革命過程。其中，前者是后者的必要準(zhǔn)備，后者是前者的必然趨勢(shì)。毛澤東從這一時(shí)期就開始強(qiáng)調(diào)，“資本主義會(huì)有一個(gè)相當(dāng)程度的發(fā)展，這是落后的中國(guó)在民主革命勝利之后不可避免的結(jié)果。”

此后的十年間，毛澤東多次在重要會(huì)議上提出資本主義經(jīng)濟(jì)一定程度發(fā)展的重要意義。中共七大，毛澤東批評(píng)了一些黨內(nèi)同志急于消滅資本主義的想法，并在政治報(bào)告《論聯(lián)合政府》中說: “拿資本主義的某種發(fā)展去代替外國(guó)帝國(guó)主義和本國(guó)封建主義的壓迫,不但是一個(gè)進(jìn)步,而且是一個(gè)不可避免的過程,它不但有利于資產(chǎn)階級(jí),同時(shí)也有利于無產(chǎn)階級(jí)。……在中國(guó)的條件下，在新民主主義的國(guó)家制度下，除了國(guó)家自己的經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)人民的個(gè)體經(jīng)濟(jì)和合作經(jīng)濟(jì)之外，一定要讓私人資本主義經(jīng)濟(jì)在不能操縱國(guó)民生計(jì)的范圍內(nèi)獲得發(fā)展的便利，才能有益于社會(huì)的向前發(fā)展。”

1947年12月，在陜北米脂召開的中共中央會(huì)議上，毛澤東明確提出了新民主主義三大經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)：第一，沒收封建階級(jí)的土地歸農(nóng)民所有；第二，沒收蔣介石、宋子文、孔祥熙、陳立夫?yàn)槭椎膲艛噘Y本歸新民主主義的國(guó)家所有；第三，保護(hù)民族工商業(yè)。同時(shí)，又一次強(qiáng)調(diào)，“由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的落后性，廣大的上層小資產(chǎn)階級(jí)和中等資產(chǎn)階級(jí)所代表的資本主義經(jīng)濟(jì)，即使革命在全國(guó)勝利以后，在一個(gè)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，還是必須允許它們存在；并且按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)的分工，還需要它們中一切有益于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的部分有一個(gè)發(fā)展；它們?cè)谡麄€(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中，還是不可缺少的一部分。”并明確提出，新民主主義的全部國(guó)民經(jīng)濟(jì)將包括國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、由個(gè)體逐步地向著集體方向發(fā)展的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)以及獨(dú)立小工商業(yè)者的經(jīng)濟(jì)和小的、中等的私人資本經(jīng)濟(jì)等幾個(gè)構(gòu)成要素。

1949年，“以公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流的政策，達(dá)到發(fā)展生產(chǎn)、繁榮經(jīng)濟(jì)的目的”被作為新中國(guó)新民主主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的根本方針寫進(jìn)了《中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議共同綱領(lǐng)》。國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)、合作社經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民和手工業(yè)者的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私人資本主義經(jīng)濟(jì)和國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分將“在國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下，分工合作，各得其所，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。”“新民主主義經(jīng)濟(jì)”肯定了社會(huì)主義國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)下多種經(jīng)濟(jì)成分并存的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，而“公私兼顧、勞資兩利、城鄉(xiāng)互助、內(nèi)外交流”政策則是處理各種不同經(jīng)濟(jì)成分之間的關(guān)系及其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系的準(zhǔn)則。

正是由于資產(chǎn)階級(jí)的軟弱型和不能動(dòng)員起占人口大多數(shù)的農(nóng)民參加革命，因此領(lǐng)導(dǎo)革命的重任才落到了中國(guó)共產(chǎn)黨身上，但是作為一個(gè)無產(chǎn)階級(jí)的政黨，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍然主要是前資本主義的農(nóng)業(yè)和手工業(yè)，中國(guó)革命的主力軍是農(nóng)民，因此革命的性質(zhì)也必然是反帝、反封建的民主革命，民族資產(chǎn)階級(jí)極其經(jīng)濟(jì)是保護(hù)和聯(lián)合的對(duì)象而不是革命的對(duì)象。因此，“統(tǒng)一戰(zhàn)線”就成為中共的三大法寶之一，農(nóng)村包圍城市就成為中國(guó)革命成功的道路。