《方案》完善了管資本為主的國企國資監(jiān)管職能

《方案》以管資本為主加強國有資產監(jiān)管，落實到監(jiān)管實踐層面，關鍵在于要突出出資人的核心管理職能，因企制宜，構建國資委作為國有資產出資人的監(jiān)管體制。

一是國資委作為出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一。“管資本”為主的監(jiān)管方式，按照政企分開、政資分開、所有權與經(jīng)營權分離的要求，進一步明確國資委作為國務院直屬特設機構，根據(jù)授權代表國務院履行出資人職責，專司國有資產監(jiān)督。管理與監(jiān)督是國有資產出資人的兩項基本職能，是以國家所有權為基礎的出資人權利?！斗桨浮吩诿鞔_國資委機構性質和職責定位的基礎上，要堅持出資人管理和監(jiān)督的有機統(tǒng)一。

二是依法界定國資委作為出資人監(jiān)管的權責。出資人權利來源于法律、行政法規(guī)的規(guī)定，職能轉變的根本要求就是依法界定出資人監(jiān)管的權責。一方面，《方案》依法明確了國資委應當履行的職責。提出國資監(jiān)管機構要按照有關法律法規(guī)的規(guī)定行權履職，科學界定國有資產出資人監(jiān)管的邊界，健全監(jiān)管制度體系，建立和完善權力和責任清單，不干預企業(yè)依法行使自主經(jīng)營權。另一方面，《方案》依法精簡了管得過多過細的事項。對于沒有法律、行政法規(guī)或者黨中央、國務院文件依據(jù)的監(jiān)管事項，明確予以取消、下放或者授權?！斗桨浮坟瀼芈鋵嵙酥醒腙P于法治政府建設的要求，充分體現(xiàn)了“權由法定、權依法使”原則。“管資本”為主的監(jiān)管方式，并不是簡單地由“管人、管事、管資產”變?yōu)?ldquo;管資本”，國資委作為出資人，按照《公司法》、《企業(yè)國有資產法》依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利的規(guī)定，對國資委的法定權責予以明確。

三是平衡好加強監(jiān)管和簡政放權的關系。習近平總書記強調，國資委的職能轉變首先是抓好資本管理，“放了并不是不管”、“放了不落地，沒人接，就空了”、“要確保放得開、管得住”。按照總書記重要指示，《方案》較好地把握了“放管結合”的平衡。一方面，“該管的堅決管好”。突出管資本要求，落實保值增值責任，促進國有資本保值增值；強化出資人激勵約束，強化規(guī)劃投資監(jiān)管，強化主業(yè)監(jiān)管，管好企業(yè)投資方向。加強國有資產監(jiān)督，防止國有資產流失，開展國有資產重大損失調查，提出有關責任追究的意見建議，強化責任追究，進一步形成監(jiān)督工作閉環(huán)，實現(xiàn)出資人管理與監(jiān)督的有機統(tǒng)一。整合有關工作事項，提升國資監(jiān)管工作效能。將企業(yè)重組整合、結構優(yōu)化、改制上市以及解決國有企業(yè)歷史遺留問題等工作有機結合，著力加大對企業(yè)改革改制的分類指導、推動和服務力度，進一步形成深化國有企業(yè)改革的合力。全面加強黨的建設，落實管黨治黨責任。建立健全黨建工作責任制，深入推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭。另一方面，“該放的一定要放”。對可以精簡的事項，最大程度上予以取消、下放或授權，并針對精簡事項明確企業(yè)各治理主體行權履職邊界，層層落實責任，實現(xiàn)“三個歸位于”。

四是堅持問題導向、試點先行提出解決措施。《方案》堅持問題導向，著眼國有資產管理體制中政企不分、政資不分問題依然存在，國有資產監(jiān)管還存在越位、錯位、缺位的現(xiàn)象，提出將精簡43項監(jiān)管事項，其中取消事項26項、下放事項9項、授權事項8項。在26項取消事項中，取消了國資委直接實施事項，如直接規(guī)范上市公司國有股東行為，中央企業(yè)境外產權管理狀況檢查等；取消了國資委審批類事項，如審批中央企業(yè)子企業(yè)分紅權激勵方案，審批中央企業(yè)重組改制中離退休和內退人員相關費用預提方案；取消了指導類事項，包括對中央企業(yè)的指導事項，如指導中央企業(yè)評估機構選聘、指導中央企業(yè)內設監(jiān)事會工作、指導地方國資委新聞宣傳工作，指導地方國有企業(yè)重組改制上市管理；取消了評比類事項，如聯(lián)合開展全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果評審和推廣，組織中國技能大賽、中央企業(yè)職工技能比賽。9項下放事項，主要集中于資本市場的股權交易和股權管理。涉及地方國資委監(jiān)管企業(yè)和中央企業(yè)子企業(yè)的國有股權流動事項，直接下放給地方國資委和中央企業(yè)。涉及規(guī)定標準和權限范圍以內的國有出資企業(yè)股權流轉的，下放給國有出資企業(yè)。如審批未導致上市公司控股權轉移的國有股東通過證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認購上市公司發(fā)行股票等事項，審批未觸及證監(jiān)會規(guī)定的重大資產重組標準的國有股東與所控股上市公司進行資產重組事項等。8項授權事項，主要落實董事會職權。涉及制定中央企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計劃、經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理。落實“以管資本”為主的國資管理體制的核心管理職責：國有股東代表管理以及在此管理職責基礎上派生出來的股東代表、董事、監(jiān)事及職業(yè)經(jīng)理人的管理。

2014年中糧和國投國有資本投資運營公司改革試點授權18項權責，將其與2017年公布《方案》相比較，43項權責覆蓋了大部分18項授權。通過國有資本投資運營公司試點經(jīng)驗的總結，“權責落實”的探索在央企全面鋪開，國資委以管資本為主推進國資監(jiān)管機構職能轉變，推進放管結合，實現(xiàn)國有資產的保值增值。

（作者系國務院國資委研究中心副研究員）