《方案》完善了管資本為主的國(guó)企國(guó)資監(jiān)管職能

《方案》以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，落實(shí)到監(jiān)管實(shí)踐層面，關(guān)鍵在于要突出出資人的核心管理職能，因企制宜，構(gòu)建國(guó)資委作為國(guó)有資產(chǎn)出資人的監(jiān)管體制。

一是國(guó)資委作為出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一。“管資本”為主的監(jiān)管方式，按照政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的要求，進(jìn)一步明確國(guó)資委作為國(guó)務(wù)院直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)授權(quán)代表國(guó)務(wù)院履行出資人職責(zé)，專(zhuān)司國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督。管理與監(jiān)督是國(guó)有資產(chǎn)出資人的兩項(xiàng)基本職能，是以國(guó)家所有權(quán)為基礎(chǔ)的出資人權(quán)利?！斗桨浮吩诿鞔_國(guó)資委機(jī)構(gòu)性質(zhì)和職責(zé)定位的基礎(chǔ)上，要堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一。

二是依法界定國(guó)資委作為出資人監(jiān)管的權(quán)責(zé)。出資人權(quán)利來(lái)源于法律、行政法規(guī)的規(guī)定，職能轉(zhuǎn)變的根本要求就是依法界定出資人監(jiān)管的權(quán)責(zé)。一方面，《方案》依法明確了國(guó)資委應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。提出國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定行權(quán)履職，科學(xué)界定國(guó)有資產(chǎn)出資人監(jiān)管的邊界，健全監(jiān)管制度體系，建立和完善權(quán)力和責(zé)任清單，不干預(yù)企業(yè)依法行使自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。另一方面，《方案》依法精簡(jiǎn)了管得過(guò)多過(guò)細(xì)的事項(xiàng)。對(duì)于沒(méi)有法律、行政法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院文件依據(jù)的監(jiān)管事項(xiàng)，明確予以取消、下放或者授權(quán)?！斗桨浮坟瀼芈鋵?shí)了中央關(guān)于法治政府建設(shè)的要求，充分體現(xiàn)了“權(quán)由法定、權(quán)依法使”原則。“管資本”為主的監(jiān)管方式，并不是簡(jiǎn)單地由“管人、管事、管資產(chǎn)”變?yōu)?ldquo;管資本”，國(guó)資委作為出資人，按照《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利的規(guī)定，對(duì)國(guó)資委的法定權(quán)責(zé)予以明確。

三是平衡好加強(qiáng)監(jiān)管和簡(jiǎn)政放權(quán)的關(guān)系。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，國(guó)資委的職能轉(zhuǎn)變首先是抓好資本管理，“放了并不是不管”、“放了不落地，沒(méi)人接，就空了”、“要確保放得開(kāi)、管得住”。按照總書(shū)記重要指示，《方案》較好地把握了“放管結(jié)合”的平衡。一方面，“該管的堅(jiān)決管好”。突出管資本要求，落實(shí)保值增值責(zé)任，促進(jìn)國(guó)有資本保值增值；強(qiáng)化出資人激勵(lì)約束，強(qiáng)化規(guī)劃投資監(jiān)管，強(qiáng)化主業(yè)監(jiān)管，管好企業(yè)投資方向。加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，開(kāi)展國(guó)有資產(chǎn)重大損失調(diào)查，提出有關(guān)責(zé)任追究的意見(jiàn)建議，強(qiáng)化責(zé)任追究，進(jìn)一步形成監(jiān)督工作閉環(huán)，實(shí)現(xiàn)出資人管理與監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一。整合有關(guān)工作事項(xiàng)，提升國(guó)資監(jiān)管工作效能。將企業(yè)重組整合、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、改制上市以及解決國(guó)有企業(yè)歷史遺留問(wèn)題等工作有機(jī)結(jié)合，著力加大對(duì)企業(yè)改革改制的分類(lèi)指導(dǎo)、推動(dòng)和服務(wù)力度，進(jìn)一步形成深化國(guó)有企業(yè)改革的合力。全面加強(qiáng)黨的建設(shè)，落實(shí)管黨治黨責(zé)任。建立健全黨建工作責(zé)任制，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)。另一方面，“該放的一定要放”。對(duì)可以精簡(jiǎn)的事項(xiàng)，最大程度上予以取消、下放或授權(quán)，并針對(duì)精簡(jiǎn)事項(xiàng)明確企業(yè)各治理主體行權(quán)履職邊界，層層落實(shí)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)歸位于”。

四是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向、試點(diǎn)先行提出解決措施?！斗桨浮穲?jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，著眼國(guó)有資產(chǎn)管理體制中政企不分、政資不分問(wèn)題依然存在，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管還存在越位、錯(cuò)位、缺位的現(xiàn)象，提出將精簡(jiǎn)43項(xiàng)監(jiān)管事項(xiàng)，其中取消事項(xiàng)26項(xiàng)、下放事項(xiàng)9項(xiàng)、授權(quán)事項(xiàng)8項(xiàng)。在26項(xiàng)取消事項(xiàng)中，取消了國(guó)資委直接實(shí)施事項(xiàng)，如直接規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為，中央企業(yè)境外產(chǎn)權(quán)管理狀況檢查等；取消了國(guó)資委審批類(lèi)事項(xiàng)，如審批中央企業(yè)子企業(yè)分紅權(quán)激勵(lì)方案，審批中央企業(yè)重組改制中離退休和內(nèi)退人員相關(guān)費(fèi)用預(yù)提方案；取消了指導(dǎo)類(lèi)事項(xiàng)，包括對(duì)中央企業(yè)的指導(dǎo)事項(xiàng)，如指導(dǎo)中央企業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)選聘、指導(dǎo)中央企業(yè)內(nèi)設(shè)監(jiān)事會(huì)工作、指導(dǎo)地方國(guó)資委新聞宣傳工作，指導(dǎo)地方國(guó)有企業(yè)重組改制上市管理；取消了評(píng)比類(lèi)事項(xiàng)，如聯(lián)合開(kāi)展全國(guó)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果評(píng)審和推廣，組織中國(guó)技能大賽、中央企業(yè)職工技能比賽。9項(xiàng)下放事項(xiàng)，主要集中于資本市場(chǎng)的股權(quán)交易和股權(quán)管理。涉及地方國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)和中央企業(yè)子企業(yè)的國(guó)有股權(quán)流動(dòng)事項(xiàng)，直接下放給地方國(guó)資委和中央企業(yè)。涉及規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)限范圍以?xún)?nèi)的國(guó)有出資企業(yè)股權(quán)流轉(zhuǎn)的，下放給國(guó)有出資企業(yè)。如審批未導(dǎo)致上市公司控股權(quán)轉(zhuǎn)移的國(guó)有股東通過(guò)證券交易系統(tǒng)增持、協(xié)議受讓、認(rèn)購(gòu)上市公司發(fā)行股票等事項(xiàng)，審批未觸及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的重大資產(chǎn)重組標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)有股東與所控股上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組事項(xiàng)等。8項(xiàng)授權(quán)事項(xiàng)，主要落實(shí)董事會(huì)職權(quán)。涉及制定中央企業(yè)五年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和年度投資計(jì)劃、經(jīng)理層成員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理。落實(shí)“以管資本”為主的國(guó)資管理體制的核心管理職責(zé)：國(guó)有股東代表管理以及在此管理職責(zé)基礎(chǔ)上派生出來(lái)的股東代表、董事、監(jiān)事及職業(yè)經(jīng)理人的管理。

2014年中糧和國(guó)投國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司改革試點(diǎn)授權(quán)18項(xiàng)權(quán)責(zé)，將其與2017年公布《方案》相比較，43項(xiàng)權(quán)責(zé)覆蓋了大部分18項(xiàng)授權(quán)。通過(guò)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)公司試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，“權(quán)責(zé)落實(shí)”的探索在央企全面鋪開(kāi)，國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能轉(zhuǎn)變，推進(jìn)放管結(jié)合，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。

（作者系國(guó)務(wù)院國(guó)資委研究中心副研究員）