從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管的實(shí)踐來看,要做好對市場主體海量的經(jīng)營行為的全程監(jiān)管,要解決三個(gè)難點(diǎn)。一是監(jiān)管中的信息不對稱問題;二是監(jiān)管動力不足問題; 三是監(jiān)管權(quán)威不夠問題。監(jiān)管信息、監(jiān)管動力、監(jiān)管權(quán)威這三者構(gòu)成監(jiān)管機(jī)制優(yōu)先運(yùn)行的不可或缺的要素,同時(shí)是確保監(jiān)管效果的關(guān)鍵因素。三要素相互聯(lián)系,相互促進(jìn),共生共存。如果缺少某一個(gè)要素,監(jiān)管效果就會大打折扣。
先來看信息不對稱。從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的情況來看,上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)有8萬家各類市場主體,各方面需要監(jiān)管的事務(wù)呈現(xiàn)天文數(shù)字。面對如此龐大的信息,政府監(jiān)管部門不可能完全掌握。尤其是對某一個(gè)監(jiān)管部門而言,由于缺乏信息共享,對其他監(jiān)管部門的信息難以及時(shí)掌握,所以,就單一部門而言,它的信息是不充分的。此外,與瞬息萬變的市場運(yùn)行而言,政府部門所掌握的信息具有靜態(tài)性和滯后性,導(dǎo)致監(jiān)管的滯后,甚至難以跟上。
再來看動力不足。首先,政府監(jiān)管具有外部性:上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)監(jiān)管機(jī)關(guān)及其人員承擔(dān)監(jiān)管的成本,包括資金、實(shí)踐、精力、設(shè)備等,而獲得更多收益的是消費(fèi)者、企業(yè)等,包括試驗(yàn)區(qū)外的消費(fèi)者、企業(yè)等。這種外部性可能降低監(jiān)管機(jī)構(gòu)和人員的動力。其次,就監(jiān)管工作而言,不僅費(fèi)時(shí)費(fèi)力(對試驗(yàn)區(qū)大量新型的業(yè)態(tài)和經(jīng)營行為的監(jiān)管更是如此),甚至吃虧不討好。第三,監(jiān)管機(jī)關(guān)和人員的惰性。由于缺乏工作熱情、責(zé)任感、使命感,造成它們對工作的不投入,難以做到恪盡職守。
最后看權(quán)威性不夠。如果對試驗(yàn)區(qū)大量不同所有制、內(nèi)外資企業(yè)的監(jiān)管難以做到一視同仁就會損害監(jiān)管權(quán)威。另外一個(gè)值得注意的問題是,在試驗(yàn)區(qū)簡政放權(quán)的過程中,一些中介組織會承擔(dān)政府轉(zhuǎn)移的監(jiān)管事項(xiàng),如會計(jì)、審計(jì)、質(zhì)量檢測等事務(wù)。在這些社會力量參與市場監(jiān)管的過程中,由于這些機(jī)構(gòu)的非公權(quán)力屬性,以及它們不具有處罰職能而影響監(jiān)管的權(quán)威性。
要解決上述三個(gè)難點(diǎn)問題,就不能僅僅依靠政府一家來從事事中事后監(jiān)管。根據(jù)多元共治理論,必須整合政府部門、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)自身、社會公眾的力量,化解試驗(yàn)區(qū)事中事后監(jiān)管的難題。
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