從史料生長出理論：

歷史社會學(xué)的理論建構(gòu)

下面討論歷史社會學(xué)與歷史學(xué)的另一個方法論上的爭議焦點：如何將理論和史料有機地結(jié)合起來。

隨著社會史和文化史的流行，史學(xué)界對社會學(xué)、文化研究的理論也不再陌生。但是，在方法層面，如何才能將合適的理論用于史料的組織和解釋而非單純的生搬硬套，對于史學(xué)來說，這是一個全新的方法領(lǐng)域。

而歷史社會學(xué)，從韋伯的比較宗教研究開始，經(jīng)提倡，長時段比較研究一直是歷史社會學(xué)的主流。但歷史社會學(xué)的長時段比較研究，卻一直不被歷史學(xué)比較正統(tǒng)的研究者所承認(rèn)。一個被批評得比較激烈的方法問題就是隨著時間跨度的增加，史料的增加是幾何級數(shù)的，因而研究者不可避免地要篩除大量史料。這就出現(xiàn)了理論先行的問題，即先有理論預(yù)設(shè)，后有史料選擇。

在歷史社會學(xué)內(nèi)部，一直以來都是用理念型方法來為這種長時段比較研究中不可避免的史料篩選做辯解。在韋伯看來，這種史料選擇背后的價值介入是不可避免的，理念型的建構(gòu)本身存在著價值介入。研究者只需要說清楚自身的價值介入是什么即可，至于如何判斷這種理念型是否已排除研究者的自身偏見，以及是否是對真實因果關(guān)系的非真實建構(gòu)，在韋伯看來，每個理念型只是真實多因果關(guān)系中的某個切面，不同的理念型之間是一個相互補充而非非此即彼的對立選項，而對于同一因果關(guān)系的理念型建構(gòu)，則是不同的理論競爭的自然結(jié)果。因此，無需糾結(jié)于材料是否完備，而要關(guān)注理念型的建構(gòu)本身是否可靠。但是，這種理論建構(gòu)的方法，雖然在社會學(xué)內(nèi)部被認(rèn)可，卻無法讓歷史學(xué)所接受，所以福柯對瘋?cè)耸?、埃利亞斯對文明史的研究雖然影響很大，但一直被歷史學(xué)家所批評，認(rèn)為其史料運用有問題、理論無法解釋豐富的史料。

韋伯的理念型本身并不能解釋真實的世界，而是揭示純粹的、理想的因果關(guān)系，是一種關(guān)注理論真實而非材料齊備的理論建構(gòu)方法，但這恰恰是史學(xué)從史料出發(fā)的方法所反對的。因此，學(xué)科間關(guān)于方法的差異性，使得歷史社會學(xué)主流的長時段比較研究一直沒有被歷史學(xué)所認(rèn)可和接受。這種不被接受，當(dāng)然也是部分因為理念型的研究方法在操作層面的評價標(biāo)準(zhǔn)確實難以操作，它在很大程度上取決于研究者自身的理論建構(gòu)能力。為了理論模型的自洽性而犧牲史料的豐富性和理論對史料的覆蓋度的現(xiàn)象，在歷史社會學(xué)中也是屢見不鮮，這也在很大程度上導(dǎo)致了歷史社會學(xué)被視為社會學(xué)，其旨趣在于理論而非歷史本身。

然而，歷史社會學(xué)還存在著一種小切口的橫向研究，即關(guān)注某一個小的歷史事件的研究。這種研究牽扯到的材料不多，時間跨度很小，因而研究者可以做到將相關(guān)材料全部占有，也就是全數(shù)據(jù)分析（大數(shù)據(jù)分析）。在全數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，研究者不需要事先預(yù)設(shè)理論，而是可以遵循質(zhì)性研究的原則，讓理論從史料中成長出來。當(dāng)研究者在掌握相關(guān)的所有基本材料后，對于研究問題的解決，也并沒有十分明晰的思路，這時就需要在理論武器庫中找到或者鍛煉和所有材料相洽并能解決這一問題的理論武器。當(dāng)這樣的理論初步成型時，研究者必須反思使用的理論能否解釋材料，以及是否存在和這一理論相沖突的材料。因而，必須讓理論重新回到史料中去，通過史料來檢驗理論的適合性。

使用理論本身并不是一件價值無涉的事情，研究者對于理論都是有偏好的。因而，評價質(zhì)性研究的理論使用，首先須考慮有沒有不能解釋的材料。如果有，說明這一理論不具有解釋力，因此必須使用與材料無斥的理論。其次，可能有幾種理論都對材料具有一定的解釋力，這時候就要選擇最具有解釋力的理論。對理論的選取要根據(jù)兩大原則，即理論解釋的覆蓋度和理論解釋的親和度。研究者對這兩大原則進行反思，當(dāng)所建構(gòu)或使用的理論解釋符合這兩大原則時，就做到了質(zhì)性研究的規(guī)范。在研究過程中，對使用的理論不斷選擇、試用，最終找到最符合上述兩大原則的理論，同時在研究過程中也會不斷發(fā)現(xiàn)新的史料，必須讓理論—史料不斷地接受循環(huán)驗證和發(fā)展，這是一個史料和理論不斷循環(huán)的過程。

近來，研究者已經(jīng)將這種質(zhì)性研究的理論建構(gòu)方法運用到長時段研究中，力圖通過對某一主題的長時段全數(shù)據(jù)的掌握實現(xiàn)理論與史料不斷循環(huán)和生長的目的，最后建構(gòu)出相對完整的理論，代表作之一是桑內(nèi)特的《公共人的衰落》。可以預(yù)見，隨著歷史社會學(xué)在方法上嚴(yán)格遵循質(zhì)性研究的研究程序，對史料的全數(shù)據(jù)掌握和在此基礎(chǔ)上的史料與理論的不斷循環(huán)、互構(gòu)、成長，會使得歷史社會學(xué)與歷史學(xué)之間的人為邊界不斷被打破，歷史社會學(xué)與歷史學(xué)、社會學(xué)的姐妹學(xué)科關(guān)系會真正得以建立。

（作者單位：南京航空航天大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院）