【全球財(cái)經(jīng)案例】

【事件介紹】

證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查光大證券 律師號(hào)召股民維權(quán)

證監(jiān)會(huì)表示，經(jīng)過(guò)調(diào)查，光大“烏龍指”事件是因?yàn)楣獯笞C券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)（包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分），存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查。

“烏龍指”背后是否涉嫌操縱市場(chǎng)？對(duì)此，浸淫股指期貨10年多的一名私募基金經(jīng)理表示，“該事件烏龍指的可能性極小，以業(yè)內(nèi)的操作方式來(lái)看，基本都是早有預(yù)謀。”

多名律師表示，一旦證監(jiān)會(huì)定性，眾多訴訟索賠將隨即展開(kāi)。

責(zé)任推給系統(tǒng) 證監(jiān)會(huì)決定立案

2013年8月16日股市異動(dòng)，監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)主要買(mǎi)入方為光大證券自營(yíng)賬戶(hù)后，上交所立即向光大證券電話(huà)問(wèn)詢(xún)，并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。

根據(jù)光大證券申請(qǐng)，午后暫停其股票交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因?yàn)楣獯笞C券策略交易投資系統(tǒng)的問(wèn)題后，上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對(duì)外公告說(shuō)明情況、答復(fù)投資者詢(xún)問(wèn)、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。依據(jù)有關(guān)法規(guī)，2013年8月16日全天股市交易成交有效，能夠順利交收，整個(gè)結(jié)算體系運(yùn)行正常。

經(jīng)初步核查，光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分，存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計(jì)申報(bào)買(mǎi)入234億元，實(shí)際成交72.7億元。

同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣(mài)出，并賣(mài)空7130手股指期貨合約。

發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)，但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問(wèn)題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，責(zé)成公司整改，進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

同時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理，及時(shí)向社會(huì)公布。

值得注意的是，在光大證券和證監(jiān)會(huì)的通報(bào)中，均未提到光大證券董秘在8月16日午間的“澄清”是否屬于虛假陳述，也沒(méi)有提到光大的賣(mài)空是否涉嫌內(nèi)幕交易。