宋立  國家發(fā)改委經(jīng)濟(jì)研究所副所長

中國（海南）改革發(fā)展研究院和中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會于2011年12月10-11日在中國?？诤献髋e辦第七屆中挪社會政策論壇，邀請國內(nèi)外政府官員和專家學(xué)者，深入討論"消費主導(dǎo)、民富優(yōu)先—破題中國收入分配改革"等關(guān)系中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重大戰(zhàn)略課題。

各位好，非常高興能夠參加今天的會議，本次會議的主題是消費主導(dǎo)、民富優(yōu)先——破題中國收入分配改革。多數(shù)發(fā)言討論的是收入分配問題，由于我對收入分配研究不多，而對消費有一些研究，所以主要從消費與收入分配關(guān)系角度談一些看法。我們過去形成的對消費的一些看法，包括學(xué)術(shù)界的一些看法，主要依據(jù)其他國家在同樣發(fā)展階段的經(jīng)驗，但這些國際經(jīng)驗是在全球化之前的封閉宏觀經(jīng)濟(jì)時期的經(jīng)驗。如果放在開放宏觀經(jīng)濟(jì)的背景下來看，也許有些規(guī)律性的東西仍然是存在的，規(guī)律本身也許并沒有變，但是在開放的條件下可能被修改了。從這個意義上來說，我們關(guān)于擴(kuò)大消費的一些認(rèn)識可能需要再做研究。

1. 我國存在消費率偏低但消費增長率比較快的“矛盾”現(xiàn)象

雖然我們一再強調(diào)，消費率并非合理科學(xué)的反映擴(kuò)大消費的單一指標(biāo)，但很多時候人們還是習(xí)慣于用消費率高低來衡量中國的消費。正如大家經(jīng)常指出的那樣，進(jìn)入新世紀(jì)以來中國消費率急劇下降，在有數(shù)據(jù)可比的國家中是最低的。實際上，1978年以來，除了1980年前后和1998年之后的幾年我國消費率上升之外，大部分時間消費率呈現(xiàn)下降趨勢，只不過2000年以來下降比較迅速而已。但大家可能想不到的是，至少2000年以來，中國消費增長率在有數(shù)據(jù)的國家中，除了獨聯(lián)體的幾個國家之外，居然是最高的，排在有數(shù)據(jù)國家的第4位。

為什么會出現(xiàn)消費增長率最快而消費率最低的情況呢？這也就是我們不主張運用消費率單一指標(biāo)來衡量擴(kuò)大消費的原因。因為消費率是消費量與國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率，是兩個變量的相對量。經(jīng)過公式推導(dǎo)可知，消費率是消費增長率與經(jīng)濟(jì)增長率的比率。我國消費量雖然比其他國家跑得快多了，但并沒有跑過本國的經(jīng)濟(jì)增長率，與經(jīng)濟(jì)總量一比，消費率自然呈現(xiàn)下行態(tài)勢。當(dāng)然，改革開放以來的大部分時間，我國最終消費增長率與支出法國內(nèi)生產(chǎn)總值名義增長率是基本保持同比的，只是2002～2008年之間明顯拉開了距離，從而導(dǎo)致消費率呈現(xiàn)急劇下降態(tài)勢。

2. 全球化背景下新興市場國家消費率可能存在被“壓低”現(xiàn)象

生產(chǎn)方式?jīng)Q定了分配和消費方式，而我國消費率的急劇變化，正好發(fā)生在我國加入世界貿(mào)易組織之后，在一定意義上也反映了我國加入世界貿(mào)易組織融入全球分工體系背景下生產(chǎn)模式的變化所帶來的消費變化。也正因為如此，我們主張放在開放宏觀而不是封閉宏觀的視角下來認(rèn)識中國的消費問題，尤其是如果我們要用消費率來衡量擴(kuò)大消費的話，更需要放在開放宏觀的視角下來分析。從開放宏觀角度來看，中國現(xiàn)階段的消費率可能被機構(gòu)和技術(shù)等至少三個方面的因素壓低了。

第一，全球生產(chǎn)體系可能“放大”供求關(guān)系對新興市場國家工資壓低程度。我們通常講的勞動無限供給經(jīng)濟(jì)體的工資水平被壓低到勞動力的邊際生產(chǎn)率水平以下，而且由于全球化的背景國際競爭的存在，這種壓低可能在封閉條件下更大。因為在封閉的條件下，勞動力只是在一個國家之內(nèi)競爭。而在全球化的背景下，競爭擴(kuò)大到全球的范圍，馬克思所謂的工廠大門之外的后備勞動大軍開展到了國外。這樣一方面比封閉條件下更多的勞動力被吸收到生產(chǎn)體系中來，另一方面工資被壓低到可能更低的水平。過去我們看到東南沿海地區(qū)農(nóng)民工工資在很長的時間被壓在固定的水平，只有在新世紀(jì)以后才開始提高，就是這個原因。全球化實際上將勞動無限供給程度放大了，由一個國家的無限供給擴(kuò)大成為國際范圍的無限供給。在勞動力工資被壓低的同時，由于全球化需求的強力拉動經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，工資增長率慢于經(jīng)濟(jì)增長率。由于消費率是消費增長率與經(jīng)濟(jì)增長率的比率，因此，在給定邊際消費傾向下，工資收入增長率慢于經(jīng)濟(jì)增長率，必然導(dǎo)致消費增長率慢于經(jīng)濟(jì)增長率，消費率自然出現(xiàn)下降趨勢。

第二，全球化分工體系可能“轉(zhuǎn)移”走了新興市場國家部分消費。全球垂直分工體系的形成，使得發(fā)達(dá)國家的資本、技術(shù)、管理甚至品牌、網(wǎng)絡(luò)等與不發(fā)達(dá)國家的勞動力等優(yōu)勢結(jié)合起來，在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)，分工范圍迅速擴(kuò)展，從而以所謂斯密效應(yīng)方式推動世界經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。由于資本是完全流動的，技術(shù)是不完全流動的，而勞動力是完全不流動的，因此，生產(chǎn)必然是在擁有完全不流動生產(chǎn)要素的發(fā)展中國家組織。從分配和消費角度來看，由于勞動力工資被壓低，部分勞動者報酬可能就轉(zhuǎn)化成為了營業(yè)剩余。隨著營業(yè)剩余從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)出，這樣出現(xiàn)了兩個問題：一是生產(chǎn)組織國即發(fā)展中國家的消費被“轉(zhuǎn)移”出去一部分，從而消費率被全球分工體系壓下去了。同樣，由于在發(fā)展中國家組織生產(chǎn)，本來可以發(fā)生在發(fā)達(dá)國家的投資有一部分轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家來了，發(fā)展中國家的投資率就被抬上去了。這也是發(fā)展中國家消費與國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP的比率低于消費與國民生產(chǎn)總值即GNI的比率的原因，因為，發(fā)展中國家的消費有一部分變成了發(fā)達(dá)國家的消費、發(fā)達(dá)國家的消費包括了一部分來自發(fā)展中國家的“引致”消費。同時，發(fā)達(dá)國家的部分投資轉(zhuǎn)變成了發(fā)展中國家的投資，自然發(fā)展中國家的投資又包含了部分發(fā)達(dá)國家的“轉(zhuǎn)移”投資。另一方面，擁有勞動力優(yōu)勢、組織全球化生產(chǎn)的發(fā)展中國家與作為資本輸出國的發(fā)達(dá)國家之間必然出現(xiàn)明顯的順差和逆差關(guān)系，因為發(fā)展中國家的順差里面包括了一部分本來是發(fā)達(dá)國家對自己的“順差”，發(fā)達(dá)國家的逆差中也包括了部分自己對自己的“逆差”。

如果進(jìn)一步來考察我國勞動者報酬在收入法國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比例，就可以發(fā)現(xiàn)一些直觀的規(guī)律。勞動者報酬比例與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在一定的關(guān)系，從我國省際比較來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或近年來增長率比較快的省份，勞動者報酬占比基本在30%以下，而經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的省份勞動者報酬比重基本上在50%以上，其他省份介乎于30%～50%之間。勞動力報酬比較高的是西藏、廣西、河北、寧夏、貴州、甘肅和新疆。勞動者報酬比例偏低的省份包括黑龍江、天津、吉林、浙江、上海、山東、山西和陜西，要么是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，要么是這幾年經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快地區(qū)。這意味著外向型或資源型經(jīng)濟(jì)中GDP的構(gòu)成有一個有趣的特點（或變化）——勞動者報酬比例降低而資本所得比例提高。

從國際比較來看，也存在類似的規(guī)律。在有數(shù)據(jù)可比較的國家中，勞動者報酬比例比較低、營業(yè)剩余比例比較高的是新興市場或轉(zhuǎn)軌國家，而勞動者報酬比較高、營業(yè)剩余比較低的是發(fā)達(dá)國家。這也許就是開放條件下，尤其是全球化背景下，資本從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)向發(fā)展中國家，后者發(fā)展成為新興市場國家的重要原因。進(jìn)一步考察勞動者報酬比例與消費率關(guān)系，也可以在多數(shù)國家二者出現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系——發(fā)達(dá)國家勞動者報酬和消費率都比較高，而新興國家勞動者報酬比例和消費率均偏低。

第三個觀點，全球化統(tǒng)計可能從技術(shù)上“壓低”了新興市場國家消費率。投資率消費率的分析框架根本上是一個封閉宏觀經(jīng)濟(jì)的分析框架，是以沒有長期持續(xù)順差，即凈出口對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)為零為前提的。放在開放條件下，尤其是全球化條件下，擁有剩余勞動力的國家可能會長期擁有貿(mào)易順差。這樣在考察消費率的時候所用的分母實際上已經(jīng)發(fā)生了變化，如果不加以剔除，直接跟本國封閉時期比或者其他國家封閉時期的情況相比，消費率自然要低一些。從我國的情況來看，由于全球化因素，新世紀(jì)以后我們的消費率被低估了大約2～4個百分點。如果我們?nèi)サ繇槻畈糠郑慈绻麑㈨槻顨w零，把投資率和消費率還原到封閉時代的話，近年來的消費率可以提高2～4個百分點。

總體來看，我們認(rèn)為新興市場國家消費率低而投資率高、發(fā)達(dá)國家消費率高而投資率低，正是全球化的結(jié)果與特征。我國消費率偏低或者說被壓低與對外開放存在一定關(guān)系，是一個全球化過程中出現(xiàn)的階段現(xiàn)象，不能簡單地用全球化之前的經(jīng)驗來看全球化以來的現(xiàn)象。依靠外向型經(jīng)濟(jì)帶動整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不少新興市場經(jīng)濟(jì)體的顯著特征，而外資又在其中發(fā)揮著極其重要的作用。各國為了吸引外資大都出臺了不少優(yōu)惠政策，從而導(dǎo)致營業(yè)剩余比重比較高。一般情況下，營業(yè)剩余將被轉(zhuǎn)移回發(fā)達(dá)國家并部分轉(zhuǎn)化成為發(fā)達(dá)國家消費。即使在投資所在國貨幣升值預(yù)期情況下，跨國公司營業(yè)剩余暫時不匯出而是留在發(fā)展中國家，也不會形成發(fā)展中國家的消費，而是轉(zhuǎn)化成為再投資。當(dāng)然，認(rèn)識全球化帶來的特點或變化，并不能因此而否定全球化。勞動報酬比重與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及消費率的關(guān)系同時也說明了開放對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。全球化之前，雖然勞動報酬比重高，但經(jīng)濟(jì)增長率比較低，大部分勞動力沒有就業(yè)機會。正是由于全球化才使得勞動力從人口包袱變成了人力資源，其報酬也顯著高于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門。不僅如此，由于巴拉薩—薩繆爾森效應(yīng)存在，轉(zhuǎn)移出來的農(nóng)民工工資的提高也帶動了仍然在農(nóng)村和農(nóng)業(yè)部門就業(yè)的農(nóng)民的工資水平。這一點從最近幾年農(nóng)村打零工工資的顯著提高可以得到佐證。

3. 按照消費率來衡量擴(kuò)大消費可能是一個長期漸進(jìn)過程

從長期來看，發(fā)展消費主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)是毫無疑問正確的方向，但就短期而言，可能要實現(xiàn)這樣的消費主導(dǎo)任重道遠(yuǎn)。尤其是如果以消費率來衡量，更是一個長期的任務(wù)，需要一個漫長的漸進(jìn)過程。如果我們的經(jīng)濟(jì)增長率保持在現(xiàn)在的水平上，那么，消費率提高或者是以消費率衡量的擴(kuò)大消費將比較漫長。如果我們現(xiàn)在開始減速，且減得非?？?，如同一些美國人現(xiàn)在所議論的那樣——急劇減速（sharply slowdown），消費率將會比較快地提高。當(dāng)然還有第三種情況，如果我們的經(jīng)濟(jì)從現(xiàn)在的廉價勞動力推動型轉(zhuǎn)向我們夢寐以求的創(chuàng)新推動型，經(jīng)濟(jì)仍然保持在比較快的速度，但人力資本價值提升了，工資提高了，勞動者報酬比重提高了，消費率以及消費對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率自然會明顯提高。

從現(xiàn)在的情況來看，我國經(jīng)濟(jì)增長速度包括潛在增長率雖然在減緩，但在2020年之前仍然將保持在高速或次高速增長局面。根據(jù)有關(guān)專家研究，2011～2015年我國潛在增長率將8%～9%之間，2016～2020年我國潛在增長率將保持在7%～8%之間，不大可能像一些美國人所預(yù)期的那樣在短期內(nèi)迅速下降到5%～6%的增長率。因此，消費率提高將是一個比較緩慢的漸進(jìn)過程，應(yīng)該作為長期而非短期的重要任務(wù)。

4. 擴(kuò)大消費的主要出路在于提高勞動者報酬

如果把收入和消費分配放在一起考察，從消費函數(shù)來看，無論是城市還是農(nóng)村居民消費與可支配收入的相關(guān)關(guān)系都高達(dá)99%。雖然邊際消費傾向有所不同，城市居民消費傾向要高一些但呈現(xiàn)遞減趨勢，農(nóng)村消費傾向相對較低但相對平穩(wěn)。因此，我們擴(kuò)大消費、提高消費率的主要途徑是改善收入分配。

由于工資性收入、財產(chǎn)性收入、經(jīng)營性收入和轉(zhuǎn)移性收入的主次關(guān)系，調(diào)整收入分配關(guān)系的重點應(yīng)該在于工資性收入。從資金流量表數(shù)據(jù)來看，我國除了1998～2004年之間之外，居民可支配收入增長率與全部可支配收入的增長率差距不是太大，可以說是基本同步的。但從各省數(shù)據(jù)加總的勞動者報酬、營業(yè)剩余與收入法國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率的相對速度來看，2003年以來，勞動者報酬增長率低于收入法國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率，營業(yè)剩余增長率高于收入法國內(nèi)生產(chǎn)總值增長率，導(dǎo)致勞動者報酬增長率明顯低于營業(yè)剩余增長率。

“十二五”規(guī)劃推出要提高兩個比例、實現(xiàn)兩個同步——努力“提高居民收入在國民收入分配中的比重、勞動報酬在初次分配中的比重”，實現(xiàn)“居民收入增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展同步、勞動報酬增長和勞動生產(chǎn)率提高同步”。鑒于居民收入增長率已經(jīng)基本與全部可支配收入增長率同步，因此，調(diào)整收入分配的重點方向應(yīng)該是提高勞動者報酬增長率，而不是通過其他途徑提高居民收入。

5．“雙線”推進(jìn)收入分配、促進(jìn)消費與公平

如果超越促進(jìn)消費的特定視角，全面地看收入分配調(diào)整，則包括了促進(jìn)消費和消除不合理等效率和公平兩個方面的內(nèi)容。相應(yīng)地調(diào)整改善收入分配格局主要有兩個途徑，或者說屬于“雙線推進(jìn)”。一是市場供求關(guān)系的作用，二是政府的管制和再分配。市場的作用主要是通過勞動供求關(guān)系調(diào)整勞動者報酬，政府再分配的作用主要在于調(diào)整居民收入比例。

我國現(xiàn)階段市場的調(diào)節(jié)作用在時空上主要體現(xiàn)在有所交替的兩個方面。短期來看，勞動供求關(guān)系變化推動農(nóng)民工工資迅速上升，從而推動農(nóng)村居民收入增長速度加快，使得農(nóng)村居民和城市居民之間一直比較大的收入差距近期開始縮小。中長期來看，勞動供求關(guān)系變化、勞動成本上升導(dǎo)致我國勞動密集型產(chǎn)業(yè)競爭力逐步下降，必然推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)過渡，當(dāng)然資本深化的空間比較有限，3～5年之后將加速向技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)推進(jìn)，為此，就必然要依靠創(chuàng)新，這就意味著人力資本價值的提升，這也將是第二波經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要特征。無論是現(xiàn)在已經(jīng)開始的農(nóng)民工工資上升還是下一步的科技人員工資提高，都將直接推動勞動者報酬報酬比例提升，從而有利于消費率的提高。

政府的作用主要在于兩個方面，一是消除初次分配領(lǐng)域的不合理，二是通過再分配促進(jìn)公平。初次分配領(lǐng)域主要是解決國有企業(yè)尤其是壟斷行業(yè)收入過高問題，再分配主要任務(wù)是對中低收入者的補助等民生領(lǐng)域支出，當(dāng)然也包括了對一般中等收入階層的稅收負(fù)擔(dān)合理安排問題?？傮w來看，政府在收入分配領(lǐng)域的主要作用在于促進(jìn)公平，不是也不應(yīng)該是擴(kuò)大消費，雖然直接或間接有利于促進(jìn)消費。如果政府過度致力于從擴(kuò)大消費角度來調(diào)整收入分配關(guān)系，則有可能人為地改變市場性分配機制的作用，導(dǎo)致國民收入超分配問題。

[作者系中國人民大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院教授]