只有從歷史的長期發(fā)展的角度出發(fā)，才能真正了解今天的中國經(jīng)濟(jì)奇跡——

中國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化歷程的出發(fā)點

早在1994年，被譽(yù)為“中國現(xiàn)代化研究的開拓者和中國現(xiàn)代化理論研究的奠基人”的羅榮渠先生就發(fā)出了這樣的呼吁：“20世紀(jì)80年代以來，中國社會科學(xué)關(guān)注的大課題是什么？是探索具有中國特色的現(xiàn)代化道路及其所面臨的種種問題。中國史學(xué)界關(guān)注的新問題是什么？是從‘現(xiàn)代化’的新視角對中國走向現(xiàn)代世界經(jīng)歷的社會巨變進(jìn)行深刻的歷史反思”。

從長時段來看，沒有市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，真正成功的工業(yè)化是不可能的

在中國，“現(xiàn)代化”這個名詞源于英語的modernization，意為to make modern，即“成為現(xiàn)代的”之意。但是在英語里modern一詞包含了中文的“近代”與“現(xiàn)代”兩個意思，因此modernization也就包含了中文中的“近代化”與“現(xiàn)代化”。為了避免讀者對于這個詞的理解出現(xiàn)分歧，在本文中我們采用“近代化/現(xiàn)代化”這樣一個涵蓋中文“近代化”和“現(xiàn)代化”的名詞。

“近代化/現(xiàn)代化”是一個含義模糊的名詞。由于含義模糊，不同的人對“近代化/現(xiàn)代化”也有不同的理解。在這里，我們采用最普通的看法，即近代化/現(xiàn)代化是一個歷史過程，包括從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)、傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會、傳統(tǒng)政治向現(xiàn)代政治、傳統(tǒng)文明向現(xiàn)代文明的轉(zhuǎn)變，等等。在這些轉(zhuǎn)變中，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變是最重要的，換言之，經(jīng)濟(jì)的近代化/現(xiàn)代化在整個近代化/現(xiàn)代化進(jìn)程中居于中心地位。

工業(yè)化，指的是“由生產(chǎn)力低下、經(jīng)濟(jì)增長速度停滯不前的、傳統(tǒng)的、工業(yè)化前的經(jīng)濟(jì)，向人均產(chǎn)量和生活水平相對提高、經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長的現(xiàn)代工業(yè)化發(fā)展的轉(zhuǎn)變過程”。學(xué)界通常認(rèn)為這個過程始于18世紀(jì)中后期英國開始的工業(yè)革命，到19世紀(jì)中期基本完成。

工業(yè)革命的一個歷史前提是市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這一點，保爾·芒圖說得很清楚：“貿(mào)易和生產(chǎn)的相互依賴。商業(yè)的擴(kuò)張往往先于并決定工業(yè)的進(jìn)步”。工業(yè)革命是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)成長的產(chǎn)物，而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)必須建立在市場經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上。從長時段來看，沒有市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，真正成功的工業(yè)化是不可能的。

市場經(jīng)濟(jì)并不是今天才出現(xiàn)的。一些學(xué)者認(rèn)為，在歐洲，市場經(jīng)濟(jì)早在羅馬帝國時代就已出現(xiàn)；在中國，也有學(xué)者認(rèn)為公元前300年的戰(zhàn)國時期，就已經(jīng)確立了市場經(jīng)濟(jì)制度。不過市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到更高的階段，才能覆蓋經(jīng)濟(jì)生活的大部分。這個階段的市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，被稱為商業(yè)革命。

在歐洲，商業(yè)革命大體開始于中世紀(jì)后期，到16、17世紀(jì)，在西北歐的荷蘭、英國等地得到充分發(fā)展，成為工業(yè)革命的前奏。馬克思說：“在十六世紀(jì)，部分地說直到十七世紀(jì)，商業(yè)的突然擴(kuò)大和新世界市場的形成，對舊生產(chǎn)方式的衰落和資本主義生產(chǎn)方式的勃興，產(chǎn)生過非常重大的影響”。之后，工業(yè)革命在英國開始，英國也因此成為第一個工業(yè)化國家。

中國歷史上市場經(jīng)濟(jì)的“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性”

中國的商業(yè)革命，許多學(xué)者認(rèn)為始于宋代，在16—18世紀(jì)達(dá)到新的階段，導(dǎo)致“資本主義萌芽”的出現(xiàn)。18世紀(jì)后期，中國沿海地區(qū)的商業(yè)有了新的發(fā)展，導(dǎo)致新的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的形成。到19世紀(jì)，中國同西方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)一步促進(jìn)了商業(yè)發(fā)展，形成了中國的近代商業(yè)革命，并成為中國近代工業(yè)化的開端。

從經(jīng)濟(jì)成長方式來看，商業(yè)革命和工業(yè)革命的關(guān)系就是經(jīng)濟(jì)成長的斯密型成長和庫茲涅茨型成長這兩種方式之間的關(guān)系。斯密型成長依賴的是近代以前的機(jī)制和技術(shù)，主要由勞動分工和專業(yè)化推動。而庫茲涅茨型成長則建立在急劇的結(jié)構(gòu)變化、制度創(chuàng)新和新技術(shù)的持續(xù)發(fā)展與使用的基礎(chǔ)之上。這兩種成長方式在性質(zhì)上各不相同，由不同的動力所推動，但共同之處在于它們都以勞動生產(chǎn)率的提高為主要特征，而不同之處在于經(jīng)過斯密型成長，市場經(jīng)濟(jì)成為經(jīng)濟(jì)的主要運(yùn)行機(jī)制，而經(jīng)過庫茲涅茨型成長，工業(yè)經(jīng)濟(jì)成為了經(jīng)濟(jì)的主體。

盡管斯密型成長和庫茲涅茨型成長這兩種近代經(jīng)濟(jì)成長之間沒有必然的聯(lián)系，但是它們之間仍然有緊密的關(guān)聯(lián)，因為某些“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性”同樣存在于這兩種近代經(jīng)濟(jì)中。這些“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代性”表現(xiàn)在許多重要的方面，這里姑舉市場、人力資源、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等幾個方面以言之。

第一，斯密型成長會導(dǎo)致一個整合的和功能完好的全國市場，而這個市場對于庫茲涅茨型成長也具有極為重要的意義，因為庫茲涅茨型成長只能在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)條件下才能出現(xiàn)和發(fā)展。在中國，這個全國市場出現(xiàn)于16世紀(jì)中期，在以后的兩個世紀(jì)中有很大發(fā)展，到19世紀(jì)中期，已發(fā)展為世界上規(guī)模最大、運(yùn)作良好的全國市場。斯密型成長的主要動力來自勞動分工和專業(yè)化的推動，而勞動分工和專業(yè)化又只能在良好的市場環(huán)境中才能充分發(fā)展。這就部分地解釋了為什么在19世紀(jì)中葉西方到來之前的三個世紀(jì)中，中國經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)良好。

第二，在西歐的斯密型成長時期，發(fā)生了“勤奮革命”。這個革命創(chuàng)造了一支勤勞苦干、容易培訓(xùn)和遵守紀(jì)律的勞動力大軍，以及一大批企業(yè)家、專業(yè)人才以及精明的商人。這也正是庫茲涅茨型成長必需的人力資源。中國人本有刻苦耐勞、重視教育的傳統(tǒng)和商業(yè)才能，這都是近代經(jīng)濟(jì)成長所需要的人力資源的特點。

第三，斯密型成長會導(dǎo)致一個工業(yè)和服務(wù)業(yè)占重要地位的經(jīng)濟(jì)，而廣泛性成長卻只會導(dǎo)致一個農(nóng)業(yè)占壓倒優(yōu)勢的經(jīng)濟(jì)。庫茲涅茨型成長是以工業(yè)和服務(wù)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)，因此很難直接從一個農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)中脫胎而出。而在中國的一些地方，如我關(guān)于江南的研究所證實的那樣，這個地區(qū)在19世紀(jì)中期以前就已是一個工業(yè)和服務(wù)業(yè)占主要地位的經(jīng)濟(jì)了。

這些近代性因素，雖然并不能導(dǎo)致從斯密型成長向庫茲涅茨型成長的轉(zhuǎn)變，但是如果這種轉(zhuǎn)變真的出現(xiàn)，它們卻可以發(fā)揮很重要的作用。如果其他因素具備，一個斯密型成長充分的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)閹炱澞男统砷L相對來說就比較容易。

不能把眼光只限于工業(yè)化的歷史，也要關(guān)注市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史

我們在研究中國經(jīng)濟(jì)近代化/現(xiàn)代化的問題時，不能把眼光只限于19世紀(jì)中期以后的現(xiàn)代工業(yè)化的歷史，也要關(guān)注19世紀(jì)中期以前長達(dá)數(shù)個世紀(jì)的商業(yè)化的歷史，或者更準(zhǔn)確地說，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史。經(jīng)濟(jì)史專家吳承明說：在近代化的研究方面，“今天我們研究這個課題，要從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換這一點出發(fā)?，F(xiàn)實中的這個轉(zhuǎn)換，還是鄧小平時代的事。但它源遠(yuǎn)流長，歷史上的順流和逆流，成敗得失，都為它提供材料和借鑒，這正是我們研究歷史的目的……馬克思說過卡夫丁峽谷，中國實際上就沒有一個資本主義時代，我們把它越過去了。因此，我想提出，在歷史研究上，不要提研究資本主義萌芽了。與其說資本主義萌芽，不如叫近代化萌芽，即市場經(jīng)濟(jì)的萌芽”。

吳承明關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)萌芽即近代化萌芽的思想非常重要，對于我們正確認(rèn)識中國經(jīng)濟(jì)近代化/現(xiàn)代化具有非常重要的作用。中國經(jīng)濟(jì)在過去幾十年中的高速發(fā)展，創(chuàng)造了世界歷史上最偉大的經(jīng)濟(jì)奇跡。這個經(jīng)濟(jì)奇跡為何會發(fā)生，成為今天世界各國學(xué)者的重大研究任務(wù)。只有從歷史的長期發(fā)展的角度出發(fā)，才能真正了解今天的中國經(jīng)濟(jì)奇跡。在中國歷史留下的各種遺產(chǎn)中，市場經(jīng)濟(jì)的歷史發(fā)展所取得的成就是最重要者之一。改革開放最主要的目標(biāo)，就是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，即通過市場的供求、價格、競爭等機(jī)制對社會資源配置起決定作用的體制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)只能在歷史留給我們的遺產(chǎn)的基礎(chǔ)上建立，即如馬克思所言：“人們不能自由選擇自己的生產(chǎn)力——這是他們的全部歷史的基礎(chǔ)，因為任何生產(chǎn)力都是一種既得的力量，以往的活動的產(chǎn)物。所以生產(chǎn)力是人們的實踐能力的結(jié)果，但是這種能力本身決定于人們所處的條件，決定于先前已經(jīng)獲得的生產(chǎn)力，決定于在他們以前已經(jīng)存在、不是由他們創(chuàng)立而是由前一代人創(chuàng)立的社會形式”。因此，對中國歷史上（特別是自16世紀(jì)以來）的市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)行深入研究，是正確認(rèn)識中國近代化/現(xiàn)代化歷程的一個重要方面。

（作者為北京大學(xué)人文講席教授、歷史系教授）