西方?jīng)]有2000年民主傳統(tǒng)

本刊記者沈聰（以下簡稱記者）：錢教授，您好。西方民主的產(chǎn)生與發(fā)展有其深刻的歷史背景，也有其特定的含義，請(qǐng)您先談?wù)勈裁词敲裰鳎?/p>

北京大學(xué)歷史系錢乘旦教授（以下簡稱錢乘旦）：按照一般的理解，民主是所謂“多數(shù)人的統(tǒng)治”，這是古代希臘哲學(xué)家亞里士多德提出來的。亞里士多德說人類政治制度可以分為三種，第一種是“一個(gè)人的統(tǒng)治”，也就是君主制；第二種是“少數(shù)人的統(tǒng)治”，也就是貴族制，或者說是精英制、寡頭制；第三種是所謂的“多數(shù)人的統(tǒng)治”，亞里士多德認(rèn)為這就是民主。

迄今為止在西方歷史上出現(xiàn)過兩種民主形式，第一種是古典民主，就是古代希臘城邦的公民民主；第二種是現(xiàn)代民主，是在現(xiàn)代民族國家范圍內(nèi)、以代議制形式存在的民主。

記者：民主作為一種政治體制，發(fā)源于古希臘的城邦雅典。請(qǐng)簡述一下古典民主的歷史。

錢乘旦：古典民主也叫城邦公民民主，它發(fā)生在古代希臘這塊土地上。在公元前800年左右，古希臘出現(xiàn)許多很小的政治實(shí)體，叫城邦。城邦有一個(gè)非常重要的特點(diǎn)，就是它們的地域狹小。后世的人經(jīng)常會(huì)把雅典和斯巴達(dá)拿出來作為希臘城邦的典型來討論。古典民主基本上通過這樣幾個(gè)機(jī)構(gòu)在起作用：一是執(zhí)政官，也就是行政首長；二是議事會(huì)，負(fù)責(zé)政務(wù)，相當(dāng)于現(xiàn)在的政府；三是公民大會(huì)，一切有公民權(quán)的人都可以參加、參與討論城邦事務(wù)。斯巴達(dá)的制度比較精英化，權(quán)力比較集中。公元前431年伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭的結(jié)局是雅典被打敗了，斯巴達(dá)卻勝利了。戰(zhàn)爭的結(jié)局造成了希臘思想界一邊倒，許多人說雅典的制度不好，斯巴達(dá)的制度反而好了，其影響不僅在那個(gè)時(shí)代起作用，而且在以后一千多年時(shí)間中都起作用。雅典不僅在戰(zhàn)爭中被打垮，自身的制度也發(fā)生變化。它丟掉自己的民主傳統(tǒng)，轉(zhuǎn)而實(shí)行僭主制。最后，希臘北方一個(gè)叫馬其頓的地方，征服了整個(gè)希臘。這以后，亞歷山大登場了。他帶著由整個(gè)希臘組成的軍隊(duì)打向東方，一直打到印度河邊。亞歷山大是一個(gè)徹頭徹尾的專制君主，古典民主就此結(jié)束了，以后再?zèng)]有恢復(fù)過。

而羅馬起先是一個(gè)城邦，后來變成一個(gè)共和國，再往后，就變成一個(gè)帝國，領(lǐng)土越來越大。歷史的事實(shí)是：古羅馬似乎是人類政治制度的試驗(yàn)場，它有王政，有僭主政治，有共和制、貴族制、帝制，也有強(qiáng)人政治和軍事統(tǒng)治，人們想得到的政治制度在古代羅馬都出現(xiàn)過，唯獨(dú)沒有民主制。

記者：西方人說：雅典的制度是永恒的，一直延續(xù)到今天。西方民主制度已經(jīng)有兩千多年歷史了，延綿不斷。您認(rèn)同這個(gè)說法嗎？

錢乘旦：不認(rèn)同。西羅馬帝國崩潰后，在西歐封建時(shí)期，我們所理解的現(xiàn)代國家是不存在的，國家的主權(quán)被分割。在這樣的政治結(jié)構(gòu)里，在領(lǐng)地和莊園里，領(lǐng)主是他這塊領(lǐng)地上絕對(duì)的主人，農(nóng)奴連人身自由都沒有，完全談不上民主的權(quán)利。按歷史學(xué)家的說法，西歐這種狀態(tài)大約延續(xù)了一千年，這就是后來西方人所說的“黑暗的中世紀(jì)”。

從文藝復(fù)興開始，西方經(jīng)歷了一系列變化，包括地理大發(fā)現(xiàn)、宗教改革、啟蒙運(yùn)動(dòng)以及科學(xué)技術(shù)的發(fā)展等。這些變化使西方迅速追趕并超過了東方。西方崛起的第一步，就是依靠專制主義王權(quán)（absolute monarchy）來統(tǒng)一國家、消除分裂的。專制國家是以民族作為支撐點(diǎn)、以高度集中的權(quán)力作為統(tǒng)合手段的新型國家，它是一種新的國家形態(tài)，是大家所知道的“民族國家”，是民族國家的第一個(gè)階段。我們回溯每一個(gè)西方國家的歷史，幾乎都經(jīng)歷過專制主義階段，早起步的國家早經(jīng)歷這個(gè)階段，晚起步的國家晚經(jīng)歷這個(gè)階段，不經(jīng)歷專制主義的地方不形成現(xiàn)代國家，晚走一步，就比其他國家落伍許多。

我們梳理了從古希臘到現(xiàn)代民族國家形成初期的西方歷史，跨度從大約公元前800年到公元1800年，在這兩千多年的時(shí)間里，可以稱為“民主”的時(shí)期只是在公元前6世紀(jì)初到伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭結(jié)束（公元前404年）這一段不到200年的時(shí)間里存在。大家可能感到驚訝：完全不像有些人所說的，西方有2000年的民主傳統(tǒng)！

西方現(xiàn)代民主的歷史只有89年

記者：如您所述，自公元前4世紀(jì)以后，民主就在西方丟失了，一丟就是2000年。那么現(xiàn)代民主的源頭在哪里呢？

錢乘旦：丟失的民主是古典民主，它和現(xiàn)代民主不是同一個(gè)東西?，F(xiàn)代民主不是從古典民主發(fā)展出來的，它的源頭在中世紀(jì)。

專制國家出現(xiàn)的時(shí)候很有道理，因?yàn)樗鼛椭鞣阶叱隽朔饨顟B(tài)，走進(jìn)了現(xiàn)代；但它又是非常沒有道理的，因?yàn)樗悦褡宓拇砣俗跃?，卻剝奪了民族的權(quán)利。這是專制主義的悖論。為了扭轉(zhuǎn)這個(gè)悖論，英國發(fā)生了“光榮革命”。這是個(gè)具有里程碑意義的事件，它締造了一種新的體制，叫君主立憲制。在這個(gè)制度下，王位是被保留的，不像克倫威爾時(shí)期那樣把王權(quán)推翻；但國家的權(quán)力中心轉(zhuǎn)移了，轉(zhuǎn)移到議會(huì)手里，議會(huì)成為國家權(quán)力的中心。議會(huì)取得國家主權(quán)，這是英國的創(chuàng)造。

記者：很多人以為有了議會(huì)就有民主，議會(huì)統(tǒng)治就是民主制。您認(rèn)為呢？

錢乘旦：這是一種誤解。議會(huì)只是一種形式，它可以在任何制度下發(fā)揮作用，為任何制度服務(wù)。英國的議會(huì)在13世紀(jì)末就形成了，發(fā)展到“光榮革命”，經(jīng)過大約400年的演變，議會(huì)的傳統(tǒng)一直沒有中斷，但議會(huì)的角色卻不斷變化。在封建時(shí)代，議會(huì)是等級(jí)君主制的議事場所；在專制時(shí)代，議會(huì)是專制王權(quán)的統(tǒng)治工具。英國的都鐸王朝是一個(gè)專制的政權(quán)，卻通過議會(huì)進(jìn)行統(tǒng)治。這個(gè)政權(quán)非常有趣，人們通常以為議會(huì)和專制權(quán)力水火不相容，但在都鐸時(shí)期，議會(huì)和專制王朝卻水火相容。議會(huì)反抗王朝的統(tǒng)治是在斯圖亞特時(shí)期，那個(gè)時(shí)候，議會(huì)成為革命的領(lǐng)導(dǎo)核心，是革命的大本營。復(fù)辟以后，議會(huì)再次成為王朝的工具，但后來又發(fā)動(dòng)“光榮革命”，徹底改變了英國的制度。由此可知，議會(huì)是英國歷史的邏輯結(jié)果，而不是希臘、羅馬的繼承人。

“光榮革命”以后，議會(huì)成為權(quán)力的中心，但民主制度并沒有到來。“光榮革命”解決了一個(gè)人統(tǒng)治國家的問題，但創(chuàng)造的是“少數(shù)人的統(tǒng)治”，即亞里士多德所說的精英的統(tǒng)治或貴族的統(tǒng)治。“光榮革命”之后的150年是典型的貴族時(shí)代，在英國，就是幾十個(gè)大貴族通過議會(huì)來進(jìn)行統(tǒng)治。

恰恰由于“少數(shù)人的統(tǒng)治”，英國率先走上了工業(yè)化道路。長期以來以貴族為中心的社會(huì)結(jié)構(gòu)被打破了，產(chǎn)生了兩個(gè)新的社會(huì)集團(tuán)或“階級(jí)”，一個(gè)是工業(yè)家—企業(yè)家—資本家集團(tuán)，他們構(gòu)成資產(chǎn)階級(jí)；一個(gè)是窮人—受苦人—打工者集團(tuán)，他們以出賣勞動(dòng)力為生，是工人階級(jí)。這兩個(gè)集團(tuán)都反對(duì)貴族政治，要求進(jìn)行變革。

經(jīng)過幾十年的斗爭，舊制度終于開始變化。這個(gè)過程在英國歷史上叫議會(huì)改革，從1832年—經(jīng)過總共5次議會(huì)改革—到1928年，英國實(shí)現(xiàn)了不分性別、不分貧富、不分職業(yè)、不分種族、不分宗教信仰的平等選舉權(quán)，現(xiàn)代民主制度也在英國最終確立。1928年離現(xiàn)在多少時(shí)間？只不過89年！這就是現(xiàn)代西方民主的真實(shí)年齡。

美國的制度和英國的制度相差并不大，美國有議會(huì)（“國會(huì)”），國會(huì)包括上、下兩院（“參議院”和“眾議院”），有國家元首（“總統(tǒng)”），還有幾乎和英國一樣的司法體系（“普通法”）。但是英國有國王，美國不要國王；英國有貴族，美國不要貴族；英國沒有成文憲法，只有“英國憲政”（British Constitution），美國制定了一部憲法，最高法院行使憲法解釋權(quán)。美國與英國最大的不同是，美國讓立法、行政、司法三個(gè)部分彼此對(duì)立、互相制衡，這叫“三權(quán)分立”；英國的三權(quán)是不分立的，它們?nèi)诤显谕粋€(gè)議會(huì)之內(nèi)。

作為一個(gè)新的國家，創(chuàng)造了一種新的制度，它必須有合法性。就英國和其他歐洲國家而言，它們都不存在合法性問題，這些國家的合法性是由歷史賦予的。美國人認(rèn)定：是人民給了這個(gè)權(quán)力，人民把權(quán)力交給人民代表，人民代表既然得到人民的授權(quán)，就可以行使這個(gè)權(quán)力，以人民的名義進(jìn)行統(tǒng)治，決定這個(gè)國家今后的命運(yùn)，同時(shí)也決定國家范圍內(nèi)人民的命運(yùn)。古典民主由公民直接行使權(quán)力，代議制卻是由人民的代表代表人民管理人民！這種合法性理論是由美國人發(fā)明的，這個(gè)發(fā)明就奠定了西方現(xiàn)代民主的基礎(chǔ)——所謂“代議制”民主。 從這時(shí)起，民主的內(nèi)涵（“多數(shù)人的統(tǒng)治”）和民主的實(shí)踐（“代議”）就分手“拜拜”了。