第四章　健全市場監(jiān)管體制機制

要與時俱進、開拓創(chuàng)新，不斷完善市場監(jiān)管體制機制，創(chuàng)新市場監(jiān)管方式方法，適應市場經(jīng)濟發(fā)展變化趨勢，提高市場監(jiān)管的科學性和有效性。

一、強化競爭政策實施

競爭政策是推動市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展的重要政策體系，具有規(guī)范市場秩序、維護公平競爭、鼓勵市場創(chuàng)新、推動體制改革、提升市場效率和社會效益的重要作用。

（一）強化競爭政策基礎性地位。

要以完善社會主義市場經(jīng)濟體制為目標，強化競爭政策在國家政策體系中的基礎性地位，健全競爭政策體系，完善競爭法律制度，明確競爭優(yōu)先目標，建立政策協(xié)調(diào)機制，倡導競爭文化，推動競爭政策有效實施。發(fā)揮國務院反壟斷委員會在研究擬訂有關競爭政策、評估市場競爭狀況、制定反壟斷指南、協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法等方面的職責。

發(fā)揮競爭政策的基礎性作用，把競爭政策貫穿到經(jīng)濟發(fā)展的全過程，推動我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和體制完善。把競爭政策作為制定經(jīng)濟政策的重要基礎，以國家中長期戰(zhàn)略規(guī)劃為導向，充分尊重市場，充分發(fā)揮市場的力量，實行競爭中立制度，避免對市場機制的扭曲，影響資源優(yōu)化配置。把競爭政策作為制定改革政策的重要導向，按照全面市場化改革方向，準確把握改革方向和改革舉措，推進壟斷行業(yè)改革，破除傳統(tǒng)體制、傳統(tǒng)管理模式的束縛，避免壓抑市場創(chuàng)新、抑制發(fā)展活力。把競爭政策作為完善法律法規(guī)的重要指引，按照全面依法治國的要求，不斷完善競爭法律制度，為市場經(jīng)濟高效運行提供法律保障，打破固有利益格局，避免部門分割和地方保護法制化。把競爭政策作為社會文化的重要倡導，形成與社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展相適應的競爭文化，改革傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟思維和慣性，規(guī)范和約束政府行為，推進創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、誠信守法、公平競爭。

（二）完善公平競爭審查制度。

把規(guī)范和約束政府行為作為實施競爭政策的重要任務。實施并完善公平競爭審查制度，研究制定公平競爭審查實施細則，指導政策制定機關開展公平競爭審查和相關政策措施清理工作，保障公平競爭審查制度有序?qū)嵤?。推動產(chǎn)業(yè)政策從選擇性向功能性轉(zhuǎn)型，建立產(chǎn)業(yè)政策與競爭政策的協(xié)調(diào)機制。開展公平競爭審查制度效應分析，對政策制定機關開展的公平競爭審查成效進行跟蹤評估，及時總結(jié)經(jīng)驗并發(fā)現(xiàn)問題，推動制度不斷完善。在條件成熟時適時組織開展第三方評估，提高公平競爭審查的公正性、科學性和規(guī)范性。與公平競爭審查制度的事前審查相呼應，建立公平競爭后評估制度，對已經(jīng)出臺的政策措施進行公平競爭評估，對不合理的政策安排進行相應調(diào)整完善。

（三）積極倡導競爭文化。

倡導競爭文化，形成推動競爭政策實施的良好氛圍。在各級政府部門全面普及競爭政策理論，以更好地推動市場經(jīng)濟建設，消除不公平競爭對經(jīng)濟發(fā)展的危害。加大競爭政策宣傳力度，使各類企業(yè)更好地了解市場競爭規(guī)則，積極主動面向市場，改變依賴政府優(yōu)惠政策支持的傾向，使企業(yè)成為真正的市場主體，強化經(jīng)濟發(fā)展的微觀基礎。發(fā)揮新聞媒體特別是網(wǎng)絡新媒體的作用，采取多種形式宣傳普及競爭政策的目標任務和政策工具，加強競爭執(zhí)法案例的分析解讀，推動競爭政策的有效實施。

二、健全企業(yè)信用監(jiān)管機制

健全企業(yè)信用監(jiān)管機制，強化企業(yè)責任意識，增強企業(yè)自我約束機制，讓信用創(chuàng)造財富，用信用積累財富，發(fā)揮信用在經(jīng)濟運行中的基礎性作用，促進社會信用體系建設。

（一）完善企業(yè)信息公示制度。

完善企業(yè)信息公示制度，提高企業(yè)信息透明度，增強企業(yè)之間的交易安全，降低市場交易風險，提高經(jīng)濟運行效率。適時修改完善《企業(yè)信息公示暫行條例》，明確企業(yè)信息公示的責任和義務，提高企業(yè)年報的公示率和年報信息的準確性。指導市場主體及時公示即時信息，強化對與市場監(jiān)管有關的出資、行政許可和受到行政處罰等信息的公示。政府部門要提高市場監(jiān)管行政執(zhí)法的公開性和透明度，及時公示對企業(yè)的行政處罰信息。支持利用新媒體等多渠道公示市場主體信用信息，為社會公眾查詢信息提供便捷高效的服務。

（二）強化企業(yè)信息歸集機制。

企業(yè)信息歸集是實現(xiàn)企業(yè)信用監(jiān)管、協(xié)同監(jiān)管、聯(lián)合懲戒和社會共治的基礎。加強信息整合，建立涉企信用信息歸集機制，整合各部門涉企信息資源，解決企業(yè)信息碎片化、分散化、區(qū)域化的問題。建立企業(yè)財務會計報表單一來源制度。依托國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，將企業(yè)基礎信息和政府部門在履職過程中形成的行政許可、行政處罰及其他監(jiān)管信息，全部歸集到企業(yè)名下，形成企業(yè)的全景多維畫像。建立跨部門信息交換機制，依托全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，推動政府及相關部門及時、有效地交換共享信息，打破信息“孤島”。健全信息歸集機制，完善企業(yè)信息歸集辦法，定期公布涉企信息歸集資源目錄，制定信息歸集標準規(guī)范，提升信息歸集的統(tǒng)一調(diào)度處理能力和互聯(lián)互通的協(xié)同能力。

（三）健全信用約束和失信聯(lián)合懲戒機制。

發(fā)揮企業(yè)信用監(jiān)管的作用，推動企業(yè)誠信經(jīng)營。建立市場主體準入前信用承諾制度，將信用承諾納入市場主體信用記錄。完善經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單制度，在各地區(qū)、各部門“黑名單”管理基礎上，形成統(tǒng)一的“黑名單”管理規(guī)范。完善法定代表人、相關負責人及高級管理人員任職限制制度，將信用信息作為懲戒失信市場主體的重要依據(jù)。實行跨部門信用聯(lián)合懲戒，加大對失信企業(yè)懲治力度，對具有不良信用記錄的失信市場主體，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、工程招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面，依法予以限制或禁止。實行企業(yè)信用風險分類管理，依據(jù)企業(yè)信用記錄，發(fā)布企業(yè)風險提示，加強分類監(jiān)管和風險預防。建立企業(yè)信用修復機制，鼓勵企業(yè)重塑信用。

（四）全面推行“雙隨機、一公開”監(jiān)管。

推進監(jiān)管方式改革，提高政府部門對企業(yè)監(jiān)管的規(guī)范性、公正性和透明度。改革傳統(tǒng)的巡查監(jiān)管方式，建立健全“雙隨機、一公開”監(jiān)管機制，全面推行“雙隨機、一公開”跨部門聯(lián)合檢查和監(jiān)管全覆蓋。在一些綜合執(zhí)法領域，要建立部門協(xié)同、聯(lián)合監(jiān)管的工作機制，加強對基層工作的統(tǒng)籌指導，提高執(zhí)法效能。鼓勵地方把“雙隨機、一公開”擴展到相關政府部門、擴展到對市場主體的各項檢查事項上，建立政府部門的“隨機聯(lián)查”制度，發(fā)揮跨部門聯(lián)合懲戒的作用，切實減輕分散檢查對企業(yè)造成的負擔。

三、加強大數(shù)據(jù)監(jiān)管

以市場監(jiān)管信息化推動市場監(jiān)管現(xiàn)代化，充分運用大數(shù)據(jù)等新一代信息技術，增強大數(shù)據(jù)運用能力，實現(xiàn)“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下的監(jiān)管創(chuàng)新，降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率，增強市場監(jiān)管的智慧化、精準化水平。

（一）加強大數(shù)據(jù)廣泛應用。

加強大數(shù)據(jù)綜合分析，整合工商登記、質(zhì)量安全監(jiān)管、食品安全、競爭執(zhí)法、消費維權(quán)、企業(yè)公示和涉企信息等數(shù)據(jù)資源，研究構(gòu)建大數(shù)據(jù)監(jiān)管模型，加強對市場環(huán)境的監(jiān)測分析、預測預警，提高市場監(jiān)管的針對性、科學性和時效性。加強對市場主體經(jīng)營行為和運行規(guī)律的分析，對高風險領域建立市場風險監(jiān)測預警機制，防范行業(yè)性、系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。在工商登記、質(zhì)量安全監(jiān)管、競爭執(zhí)法、消費維權(quán)等領域率先開展大數(shù)據(jù)示范應用，建設市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)實驗室，推進統(tǒng)一的市場監(jiān)管綜合執(zhí)法平臺建設。加強市場監(jiān)管數(shù)據(jù)與宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)的關聯(lián)應用，定期形成市場環(huán)境形勢分析報告，為宏觀決策提供依據(jù)。運用大數(shù)據(jù)資源科學研究制定市場監(jiān)管政策和制度，對監(jiān)管對象、市場和社會反應進行預測，并就可能出現(xiàn)的風險提出預案。加強對市場監(jiān)管政策和制度實施效果的跟蹤監(jiān)測，定期評估并根據(jù)需要及時調(diào)整。

（二）加強大數(shù)據(jù)基礎設施建設。

適應大數(shù)據(jù)監(jiān)管趨勢要求，推動“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”信息化建設，提高政府信用監(jiān)管的信息化水平。加強國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設，按照“全國一體、縱向貫通、橫向互聯(lián)、資源共享、規(guī)范統(tǒng)一”的要求，強化頂層設計，結(jié)合地方實際，建立完善企業(yè)信用信息匯集、共享和利用的國家級一體化信息平臺。加強大數(shù)據(jù)資源體系建設，加快建設國家法人單位基礎信息庫、全國動物疫病監(jiān)測和疫情系統(tǒng)，完善市場監(jiān)管平臺建設。依托全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，健全部門信息共享交換機制，進一步加強“信用中國”網(wǎng)站建設。建立大數(shù)據(jù)標準體系，研究制定有關大數(shù)據(jù)的基礎標準、技術標準、應用標準和管理標準等。加快建立政府信息采集、存儲、公開、共享、使用、質(zhì)量保障和安全管理的技術標準。引導建立企業(yè)間信息共享交換的標準規(guī)范。建立健全信息安全保障體系，切實保護國家信息安全以及公民、法人和其他組織信息安全。

（三）發(fā)展大數(shù)據(jù)信用服務市場。

積極穩(wěn)妥推動市場監(jiān)管數(shù)據(jù)向社會開放，明確政府統(tǒng)籌利用市場主體大數(shù)據(jù)的權(quán)限及范圍，構(gòu)建政府和社會互動的信息應用機制。加強與企業(yè)、社會機構(gòu)合作，通過政府采購、服務外包、社會眾包等多種方式，依托專業(yè)企業(yè)開展市場監(jiān)管大數(shù)據(jù)應用，降低市場監(jiān)管成本。發(fā)展各類信用服務機構(gòu)，鼓勵征信機構(gòu)、消費者協(xié)會、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、行業(yè)組織等社會力量依法采集企業(yè)信用信息，建立覆蓋各領域、各環(huán)節(jié)的市場主體信用記錄，提供更多的信用產(chǎn)品和服務，擴大信用報告在市場監(jiān)管和公共服務領域中的應用。加強信用服務市場監(jiān)管，提高信用服務行業(yè)的市場公信力和社會影響力，打擊虛假評價信息，培育有公信力、有國際影響力的信用服務機構(gòu)。通過政府信息公開和數(shù)據(jù)開放、社會信息資源開放共享，提高市場主體生產(chǎn)經(jīng)營活動的透明度，為新聞媒體、行業(yè)組織、利益相關主體和消費者共同參與對市場主體的監(jiān)督創(chuàng)造條件。

四、完善市場監(jiān)管體制

按照加強和改善市場監(jiān)管的要求，進一步理順市場監(jiān)管體制，完善監(jiān)管機制，優(yōu)化執(zhí)法資源，統(tǒng)一執(zhí)法規(guī)則，建立協(xié)調(diào)配合、運轉(zhuǎn)高效的市場監(jiān)管體制機制，形成大市場、大監(jiān)管、大服務的新格局。

（一）推進綜合執(zhí)法。

綜合執(zhí)法改革是市場監(jiān)管改革的重要方向和重點任務，必須科學謀劃、統(tǒng)籌推進。研究制定深化地方市場監(jiān)管領域綜合執(zhí)法改革的政策思路，指導各地規(guī)范有序開展綜合執(zhí)法改革，大力推動市場綜合監(jiān)管。大力推進市、縣綜合行政執(zhí)法，在總結(jié)縣級層面經(jīng)驗做法基礎上，積極推進地市層面綜合執(zhí)法，盡快完成市、縣市場監(jiān)管綜合執(zhí)法改革。按照市場統(tǒng)一性和執(zhí)法統(tǒng)一性的要求，從完善政府管理架構(gòu)、強化治理能力出發(fā)，加強市場監(jiān)管體制改革的頂層設計，明確全國市場監(jiān)管體制改革的方向。合理確定綜合執(zhí)法范圍，探索有效的改革模式，統(tǒng)一執(zhí)法資格和執(zhí)法標準,提高綜合執(zhí)法效能。“十三五”期間，形成統(tǒng)一規(guī)范、權(quán)責明確、公正高效、法治保障的市場監(jiān)管和反壟斷執(zhí)法體系。

（二）強化部門聯(lián)動。

依法充分發(fā)揮綜合監(jiān)管和行業(yè)監(jiān)管作用，建立綜合監(jiān)管部門和行業(yè)監(jiān)管部門聯(lián)動的工作機制，形成優(yōu)勢互補、分工協(xié)作、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局。按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，健全行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)和隊伍，充分發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管部門的作用，履行專業(yè)監(jiān)管職責，進一步規(guī)范行業(yè)領域市場秩序。綜合監(jiān)管部門要強化市場秩序、市場環(huán)境的綜合監(jiān)管，維護全國統(tǒng)一大市場，維護公平競爭的市場機制，維護廣大消費者合法權(quán)益，推動市場經(jīng)濟繁榮發(fā)展。建立健全行業(yè)監(jiān)管部門和綜合監(jiān)管部門的協(xié)調(diào)配合機制，行業(yè)監(jiān)管部門沒有專門執(zhí)法力量或執(zhí)法力量不足的，應充分發(fā)揮綜合監(jiān)管部門市場監(jiān)管骨干作用，推動跨行業(yè)、跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作，形成促進行業(yè)發(fā)展和統(tǒng)一市場協(xié)同發(fā)展的格局。完善不同層級部門之間執(zhí)法聯(lián)動機制，科學劃分不同層級的執(zhí)法權(quán)限，增強縱向聯(lián)動執(zhí)法合力。

（三）加強基層建設。

按照市場監(jiān)管執(zhí)法重心下移的要求，推動人財物等資源向基層傾斜，加強基層執(zhí)法能力建設。充實執(zhí)法力量，加強業(yè)務培訓，優(yōu)化基層干部年齡結(jié)構(gòu)和知識結(jié)構(gòu)，建設高素質(zhì)、專業(yè)化的執(zhí)法隊伍。推行行政執(zhí)法類、專業(yè)技術類公務員分類改革，完善市場監(jiān)管人員激勵機制。研究制定基層執(zhí)法裝備配備標準，合理保障基層裝備投入，配備執(zhí)法記錄儀、檢驗檢測設備等先進設備，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應用水平。應結(jié)合實際需要和財力可能，統(tǒng)籌安排基層執(zhí)法能力建設經(jīng)費，并通過優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)、提高資金使用效益予以合理保障。

（四）推動社會共治。

順應現(xiàn)代治理趨勢，努力構(gòu)建“企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管”的社會共治新機制。強化生產(chǎn)經(jīng)營者的主體責任，企業(yè)要履行好質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務、安全生產(chǎn)等方面的義務，引導企業(yè)成為行業(yè)秩序、市場環(huán)境的監(jiān)督者和維護者，培育有社會責任的市場主體。引導非公經(jīng)濟組織加強黨建、團建工作，自覺依法依規(guī)經(jīng)營。結(jié)合行業(yè)組織改革，加強行業(yè)組織行業(yè)自治功能，鼓勵參與制定行業(yè)標準和行業(yè)自律規(guī)范，建立行業(yè)誠信體系，充分發(fā)揮服務企業(yè)發(fā)展、規(guī)范行業(yè)主體行為、維護行業(yè)秩序的重要作用。充分利用認證認可檢驗檢測等第三方技術手段，為市場監(jiān)管執(zhí)法提供技術支撐。積極推動社會共治立法，明晰社會共治主體的權(quán)利和義務，加強社會公眾、中介機構(gòu)、新聞媒體等對市場秩序的監(jiān)督，發(fā)揮消費者對生產(chǎn)經(jīng)營活動的直接監(jiān)督作用，健全激勵和保護消費者制度，構(gòu)筑全方位市場監(jiān)管新格局。

五、推動市場監(jiān)管法治建設

適應市場監(jiān)管工作新需要，加強市場監(jiān)管法治建設，完善法律法規(guī)體系，推進依法行政，強化執(zhí)法能力保障，確保市場監(jiān)管有法可依、執(zhí)法必嚴、清正廉潔、公正為民。

（一）完善法律法規(guī)。

根據(jù)市場監(jiān)管實際需要和行政審批制度改革情況，加快市場監(jiān)管法律法規(guī)體系建設，完善商事法律制度。完善市場監(jiān)管重點領域立法，研究推動市場競爭、產(chǎn)品質(zhì)量、外國投資、電子商務等領域的立法。夯實商事制度改革法治基礎，適時推動反不正當競爭法、標準化法、無證無照經(jīng)營查處辦法等法律、行政法規(guī)的制修訂工作，加強相關配套規(guī)章的制定、修改和廢止工作。

（二）規(guī)范執(zhí)法行為。

堅持法定職責必須為，嚴格依法履行職責。市場監(jiān)管部門依照法定權(quán)限和程序行使權(quán)力、履行職責。建立科學監(jiān)管的規(guī)則和方法，優(yōu)化細化執(zhí)法工作流程，解決不執(zhí)法、亂執(zhí)法、執(zhí)法擾民等問題。完善行政執(zhí)法程序和制度，全面落實行政執(zhí)法責任制。建立行政執(zhí)法自由裁量基準制度，嚴格限定和合理規(guī)范自由裁量權(quán)的行使。健全行政執(zhí)法調(diào)查取證、告知、罰沒收入管理等制度。嚴格執(zhí)行重大行政執(zhí)法決定法制審核制度，完善規(guī)范性文件制定程序，落實合法性審查制度。建立健全法律顧問制度。按照“誰執(zhí)法誰普法”的普法要求，建立常態(tài)化的普法教育機制，開展法治宣傳教育，營造良好的法治環(huán)境。

（三）強化執(zhí)法監(jiān)督。

推行地方各級市場監(jiān)管部門權(quán)力清單制度，依法公開權(quán)力運行流程。實行行政執(zhí)法公示制度，公示行政審批事項目錄，公開審批依據(jù)、程序、申報條件，公開監(jiān)測、抽查和監(jiān)管執(zhí)法的依據(jù)、內(nèi)容和結(jié)果。強化執(zhí)法考核和行政問責，綜合運用監(jiān)察、審計、行政復議等方式，加強對行政機關不作為、亂作為、以罰代管等違法違規(guī)行為的監(jiān)督。完善內(nèi)部層級監(jiān)督和專門監(jiān)督，建立常態(tài)化監(jiān)督制度，加強行政執(zhí)法事中事后監(jiān)督。開展法治建設評價工作，改進上級市場監(jiān)管機關對下級機關的監(jiān)督。

（四）加強行政執(zhí)法與刑事司法銜接。

完善案件移送標準和程序，嚴格執(zhí)行執(zhí)法協(xié)作相關規(guī)定，解決有案不移、有案難移問題。建立和加強市場監(jiān)管部門、公安機關、檢察機關間案情通報機制。市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，要及時依法移送公安機關并抄送同級檢察機關，嚴禁以罰代刑、罰過放行。推進市場監(jiān)管行政執(zhí)法與刑事司法信息共享系統(tǒng)建設，實現(xiàn)違法犯罪案件信息互聯(lián)互通。