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《條例》在立法目的中明確提出全國社會(huì)保障基金要“在保證安全的前提下實(shí)現(xiàn)保值增值”。
按照審慎穩(wěn)健、公開透明的原則,《條例》規(guī)定了多項(xiàng)措施:一是明確基金的投資范圍、種類和比例,規(guī)定全國社會(huì)保障基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院批準(zhǔn)的比例在境內(nèi)外市場投資運(yùn)營基金,合理配置經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的固定收益類、股票類和未上市股權(quán)類等資產(chǎn)。二是完善基金的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度,規(guī)定全國社會(huì)保障基金理事會(huì)制定基金的資產(chǎn)配置計(jì)劃、確定重大投資項(xiàng)目,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,并集體討論決定;制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制辦法;定期向國務(wù)院財(cái)政部門、國務(wù)院社會(huì)保險(xiǎn)行政部門報(bào)告基金管理運(yùn)營情況,提交財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;從符合法定條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)、專業(yè)托管機(jī)構(gòu)中選聘基金的投資管理人、托管人;風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制辦法、有關(guān)合同報(bào)國務(wù)院財(cái)政部門等備案。三是強(qiáng)化對投資管理人、托管人的管理,規(guī)定全國社會(huì)保障基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照公開、公平、公正的原則選聘投資管理人、托管人,并對其進(jìn)行考評,同時(shí)明確了投資管理人審慎投資、托管人安全保管基金的法定職責(zé)和禁止行為。
基金運(yùn)營情況須向社會(huì)公開
《條例》設(shè)專章對基金的監(jiān)管作了規(guī)定:一是明確各監(jiān)管部門的職責(zé)權(quán)限,規(guī)定國務(wù)院財(cái)政部門、國務(wù)院社會(huì)保險(xiǎn)行政部門按照各自職責(zé)對基金的收支、管理和投資運(yùn)營情況實(shí)施監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)存在問題的,依法處理;不屬于本部門職責(zé)范圍的,依法移送國務(wù)院外匯管理部門、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等有關(guān)部門處理。二是加強(qiáng)對投資管理人、托管人的監(jiān)督,規(guī)定對投資管理人、托管人,由國務(wù)院外匯管理部門、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照各自職責(zé)實(shí)施監(jiān)督。三是強(qiáng)化對基金的審計(jì),規(guī)定審計(jì)署每年對基金進(jìn)行審計(jì),審計(jì)結(jié)果向社會(huì)公布。四是完善基金公開制度,規(guī)定全國社會(huì)保障基金理事會(huì)應(yīng)當(dāng)通過其官方網(wǎng)站、全國范圍內(nèi)發(fā)行的報(bào)紙每年向社會(huì)公布基金的收支、管理和投資運(yùn)營情況,接受社會(huì)監(jiān)督。
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