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《條例》在立法目的中明確提出全國社會保障基金要“在保證安全的前提下實現(xiàn)保值增值”。
按照審慎穩(wěn)健、公開透明的原則,《條例》規(guī)定了多項措施:一是明確基金的投資范圍、種類和比例,規(guī)定全國社會保障基金理事會應(yīng)當按照國務(wù)院批準的比例在境內(nèi)外市場投資運營基金,合理配置經(jīng)國務(wù)院批準的固定收益類、股票類和未上市股權(quán)類等資產(chǎn)。二是完善基金的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度,規(guī)定全國社會保障基金理事會制定基金的資產(chǎn)配置計劃、確定重大投資項目,應(yīng)當進行風(fēng)險評估,并集體討論決定;制定風(fēng)險管理和內(nèi)部控制辦法;定期向國務(wù)院財政部門、國務(wù)院社會保險行政部門報告基金管理運營情況,提交財務(wù)會計報告;從符合法定條件的專業(yè)投資管理機構(gòu)、專業(yè)托管機構(gòu)中選聘基金的投資管理人、托管人;風(fēng)險管理和內(nèi)部控制辦法、有關(guān)合同報國務(wù)院財政部門等備案。三是強化對投資管理人、托管人的管理,規(guī)定全國社會保障基金理事會應(yīng)當按照公開、公平、公正的原則選聘投資管理人、托管人,并對其進行考評,同時明確了投資管理人審慎投資、托管人安全保管基金的法定職責(zé)和禁止行為。
基金運營情況須向社會公開
《條例》設(shè)專章對基金的監(jiān)管作了規(guī)定:一是明確各監(jiān)管部門的職責(zé)權(quán)限,規(guī)定國務(wù)院財政部門、國務(wù)院社會保險行政部門按照各自職責(zé)對基金的收支、管理和投資運營情況實施監(jiān)督,發(fā)現(xiàn)存在問題的,依法處理;不屬于本部門職責(zé)范圍的,依法移送國務(wù)院外匯管理部門、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等有關(guān)部門處理。二是加強對投資管理人、托管人的監(jiān)督,規(guī)定對投資管理人、托管人,由國務(wù)院外匯管理部門、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)按照各自職責(zé)實施監(jiān)督。三是強化對基金的審計,規(guī)定審計署每年對基金進行審計,審計結(jié)果向社會公布。四是完善基金公開制度,規(guī)定全國社會保障基金理事會應(yīng)當通過其官方網(wǎng)站、全國范圍內(nèi)發(fā)行的報紙每年向社會公布基金的收支、管理和投資運營情況,接受社會監(jiān)督。
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