一、國家結構與民族類型

在歷史上，民族與國家從她們誕生伊始就是密不可分的，一個民族的偉大每每表現為她所在國家的燦爛輝煌。綿延不斷的悠久中國歷史表明，民族類型是由國家形態(tài)結構決定的，有什么樣的國家形態(tài)結構就會產生什么樣的民族類型。中國的國家形態(tài)結構經歷了由距今五千年到四千年前的黃帝——堯舜禹時代的單一制的“部族國家”，發(fā)展為夏、商、西周、春秋戰(zhàn)國時代的多元一體的復合制的“華夏民族國家”，再發(fā)展為秦漢以來的“統(tǒng)一的多民族國家”。與此相對應，中華民族在其形成過程中也經歷了“部族——華夏民族——漢民族——中華民族”的演變。

1.部族與單一制的部族國家之關系。所謂部族，是歷史上比部落更高層次的、更大范圍的、有共同語言、共同文化、內部各部地理位置相連（起初各部分地理位置相連，其后某部亦可遷徙遷出）、帶有血統(tǒng)特征（如姓族或族的譜系）的族共同體。部族既存在于原始社會的后期，亦存在于古代國家社會時期。原始社會后期的部族是由具有親緣關系的各部落或酋邦或部落集團所組成；古代國家時期的部族可以建立部族國家。

從民族形成視角看，顓頊、帝嚳、堯、舜、禹時期的國家屬于部族國家。部族國家的特點是國家的民眾或主體民眾屬于某一部族，也就是文獻中所說的姬姓、姜姓、子姓、祁姓、姚姓、嬴姓等姓族。因而在國家的政治生活中，血緣關系發(fā)揮著很大的作用。有時國君之名與部族之名可以重合；國家的最高保護神也是部族祖先神（部族宗神）。甚至在有些時候，部族可以等同于國家。但由于部族遷徙等原因，也使得同屬一個部族的人們可以建立若干小國家。對于部族國家，筆者也稱之為邦國或都邑邦國，這是早期國家中較原始的形態(tài)，所以，部族國家的出現是與國家起源聯(lián)系在一起的。

部族國家的時代，與距今5000—4000年前的考古學上的龍山時代相對應。這一時代呈現出邦國林立和族邦聯(lián)盟的格局，史稱“萬邦”。在考古學上，黃河流域、長江流域、內蒙古河套地區(qū)等地，發(fā)現了六七十座龍山時代的城邑。其中，山西襄汾陶寺、浙江余杭莫角山、山東章丘城子崖、日照堯王城、河南新密古城寨、陜西神木石卯等城址，都屬于龍山時代邦國的都城。這強有力地印證了萬邦時期的邦國林立狀況。

在從部落到古代民族的發(fā)展過程中，部族和部族國家是中間的一個重要環(huán)節(jié)。在已形成部族的情況下，各個部族之間的族邦聯(lián)盟，是由部族走向古代民族、由部族國家走向古代民族國家的重要一環(huán)。當時以部族國家為首，包括部落和酋邦在內，一些不同層次的政治實體在中原地區(qū)組成了堯舜禹族邦聯(lián)盟。其中有來自北部戎狄的祁姓陶唐氏，來自西部姜戎的姜姓四岳和共工氏，來自東夷的姚姓有虞氏、偃姓皋陶和贏姓伯益等。不同部族的人們來到中原地區(qū)后，在建立各自的部族國家的同時，也組建了一個族邦聯(lián)盟。這樣，對于一個個部族國家而言，其國人可以是同一部族血緣的族眾；但對于聯(lián)盟而言，卻超脫了部族血緣的界限，從而也會逐步產生超越部族意識的某些新文化因素。而這種新文化因素就是促使各部族的人們朝著民族方向發(fā)展的動因，并由血緣的部族走向文化的民族，為后來華夏民族的形成奠定了基礎。

但由于族邦聯(lián)盟畢竟是松散的、不穩(wěn)定的，隨著盟主的更換，聯(lián)盟的中心也是游移的。所以，對于民族的形成來說，僅僅有某些新文化因素是遠遠不夠的，它需要有一種更大范圍的、超越邦國限制的、能容納和包裹諸部族的“大國家機制”。后來出現的夏商周王朝的復合制國家結構就是這樣一種“大國家機制”。

2.華夏民族與夏商西周復合制國家結構的關系。在以往研究中，學術界主要的看法是華夏民族形成于春秋戰(zhàn)國之際，理由是民族意識特別強烈的“華”“夏”“華夏”“諸夏”“諸華”的稱謂，在春秋戰(zhàn)國時期最為流行，在《左傳》等史書中頻頻出現。例如，《左傳》襄公十四年記載姜戎子駒支說：“我諸戎飲食衣服不與華同，贄幣不通，語言不達。”戎人駒支稱中原的華夏民族為“華”，稱自己為“戎”。這說明“華”“華夏”等稱呼，既是華夏民族的自稱，也是他稱；同樣道理，“戎”“諸戎”等稱謂，既是戎人的自稱，也是他稱。再如，《左傳》襄公二十六年，記有“楚失華夏”，這是把“楚”與“華夏”相對應?！蹲髠鳌烽h公元年，管仲對齊桓公說：“戎狄豺狼，不可厭也；諸夏親昵，不可棄也。”《春秋·公羊傳》成公十五年說：“《春秋》……內諸夏而外夷狄。”這都是稱華夏民族為“諸夏”。《左傳》僖公二十一年：“任、宿、須句、顓臾、風姓也，實司太皞與有濟之祀，以服事諸夏……蠻夷猾（亂）夏，周禍也。”這里稱“諸夏”，又稱為“夏”。也有稱“諸華”，如《左傳》襄公四年，魏絳對晉侯說：“勞師于戎，而楚伐陳，必弗能救，是棄陳也。諸華必叛。戎，禽獸也。獲戎失華，無乃不可乎！”這是稱“諸華”或“華”。《左傳》定公十年載孔子云：“裔不謀夏，夷不亂華。”這里的“華”亦即“夏”。總之，華夏、諸夏、諸華、華、夏等都是一個意思，都是對華夏民族的稱呼。

春秋戰(zhàn)國時期，人們用“華夏”“諸夏”“夏”“諸華”“華”等稱謂來特意強調華夏族與其他族的區(qū)別以及華夏族的一體性時，不僅表明華夏民族已經形成，更主要的是表現出當時華夏民族所具有的民族意識上的自覺。在這種鮮明民族意識中，可以看出：當時的華夏民族已屬一個自覺民族；華夏民族間的強烈的文化一體性；以及當時以中原為核心的華夏民族與其他民族或部族交往中，也即在當時被稱為蠻夷戎狄來到中原時，所引起的華夏民族的人們對于本民族生存、發(fā)展、榮辱、安危等等方面的關切和維護。對于有這樣強烈的民族自覺意識的華夏民族，筆者稱之為“自覺民族”。從民族發(fā)展史來看，在“自覺民族”之前，還有一個“自在民族”的階段。民族形成的起始應該從“自在民族”階段算起。所謂“自在民族”就是作為一個民族已經存在，但民族意識還處于朦朧、潛在狀態(tài)。夏、商時期的華夏民族就是這樣的狀態(tài)。到了西周時期，華夏民族的共同文化得到進一步的擴充和發(fā)展，民族文化中的禮儀制度、典章制度也更加完善，民族意識也開始顯現，這才使得周人自稱“我有夏”，以夏為正統(tǒng)。再到春秋戰(zhàn)國時期，以周天子為“天下共主”的復合制國家結構名存實亡，禮儀征伐不出自天子，天下處于混亂狀態(tài)，在本民族共居之地時常出現異族的人們，致使“華夷之辨”思想和危機意識凸顯了出來，它進一步強調了華夏民族的一體性?？梢哉f，華夏民族的形成，是與夏商西周多元一體的復合制國家結構聯(lián)系在一起的。當時作為自在民族的華夏民族，是既包括姒姓的夏后氏部族，也包括子姓的商部族、姬姓的周部族等王朝內的眾多部族的民族共同體。它以多元一體復合制王朝國家結構為基礎，使分散的部族國家走向多元一統(tǒng)的民族國家。復合制國家機制促使以華夏文化為紐帶、為血脈的華夏民族的形成，夏、商、周三代復合制國家就是華夏民族的外殼和外在框架。

3.統(tǒng)一的多民族國家與漢族和中華民族的關系。20世紀50年代，范文瀾在《自秦漢起中國成為統(tǒng)一國家的原因》一文中提出，漢族在秦漢時代已具備民族的四個特征，并得出結論說：“漢族自秦漢以下，既不是國家分裂時期的部族，也不是資本主義時期的資產階級民族，而是在獨特的社會條件下形成的獨特的民族。”這篇論文在當時的學術界引起很大的反響，強有力地推動了我國學術界對中國古代民族起源的探討。“古代民族”就是人們從古代就開始形成的一個有共同語言、共同地域、相同經濟生活以及具有共同文化的、穩(wěn)定的、比部落和部族更高、更大范圍的人們共同體。

用上述定義來衡量中國古代的民族，不但秦漢以來的漢族是民族，夏代至春秋戰(zhàn)國時期的華夏族也是民族。從民族與國家的關系來看，國家是民族的外殼，即國家是民族的外在框架，國家是民族聚合的一種形式。秦漢以來的中國是一個中央集權的統(tǒng)一的多民族國家。與此相對應，中國有兩個層面上的民族：一類是漢族以及國內其他少數民族，第二類是在整個國家層面上的正在形成中的中華民族。其中，漢族是統(tǒng)一的多民族國家中的主體民族，而正在形成的中華民族則是包括漢族和其他少數民族在內的、與統(tǒng)一國家相對應的全中國的“國族”。

基于上述認識，我們不能因為“中華民族”一詞出現在近代，就認為中華民族是從近代才開始形成的。實際上，中國自秦漢開始出現統(tǒng)一的多民族國家起，中華民族就處在形成過程中。到了近代，特別是在抗日戰(zhàn)爭時期，是外敵的入侵，刺激了中華民族的自覺意識，“中華民族”一詞就是這種強烈的自覺意識的表達。