四、民族觀念和國家觀念須更新

全球化在將人們對民族現(xiàn)象和國家現(xiàn)象的認(rèn)識放在全球視野的同時，也促使人們從人類發(fā)展的角度來看待這些問題。在人類發(fā)展的宏大歷史時空中審視民族現(xiàn)象和國家現(xiàn)象，不僅可以觀察到日益多樣的民族群體及其演變，而且有可能在民族問題上突破拘泥于某種論斷或以某些特定民族群體為依據(jù)的狹窄視野以及在此視閾中的不休爭論，還能夠拓展對國家這種政治形式的認(rèn)識，進(jìn)而拋棄民族及國家問題上僵化和不合時宜的認(rèn)識與觀念，增添客觀反映現(xiàn)實(shí)變化的認(rèn)識和觀念，與時俱進(jìn)地更新民族觀念和國家觀念。

首先，應(yīng)該在一種更加寬廣的視野中審視民族日漸多樣和復(fù)雜的民族現(xiàn)象及其變化，重視民族共同體本來具有但往往被忽視的特性，全面認(rèn)識民族現(xiàn)象，準(zhǔn)確把握民族現(xiàn)象的本質(zhì)和特點(diǎn)。

民族是一種構(gòu)建起來的人群共同體?；仡?ldquo;民族”作為描述概念和分析概念的形成和使用的過程可以看到，“民族”概念的廣泛使用，與民族國家的建立、影響和擴(kuò)張直接相關(guān)。隨著不具備西歐原初民族狀況的國家采取了民族國家的制度框架而構(gòu)建民族國家后，“民族”概念逐漸用以指稱國家內(nèi)的由歷史文化凝聚而成的人群共同體。在全球化時代，由于人口的跨國流動而導(dǎo)致的新的人類群體逐漸凸顯。隨著這樣的群體逐漸取得民族的身份地位，它們也被作為民族看待。“民族”概念的使用范圍在逐漸擴(kuò)大并呈現(xiàn)泛化之勢，但這并沒有改變民族共同體的構(gòu)建特性，反而更加凸顯了這一點(diǎn)。

如果說，隨著民族國家的構(gòu)建而出現(xiàn)的那些與國家結(jié)合在一起的民族即國族，因?yàn)槠涿黠@的建構(gòu)性質(zhì)而被視為“想象的共同體”的話，那么，隨著民族概念使用范圍擴(kuò)大而出現(xiàn)的民族群體，其建構(gòu)的特征和“想象共同體”的性質(zhì)就更加突出。民族因?yàn)?ldquo;想象”而成群體，核心是主觀性的認(rèn)同。民族成員由于對某種特定價值的認(rèn)同而凝聚成族，而這種特定的價值的形成卻具有“想象”的性質(zhì)。尤其是共同歷史文化中的許多東西，如創(chuàng)世神話、傳統(tǒng)習(xí)俗等的形成，主觀性質(zhì)是顯而易見的。

民族作為人群共同體具有多種類型。“民族”概念指稱對象的多樣性逐漸顯現(xiàn)以后，為了避免同一概念指稱不同對象造成的混亂，引入“族群”概念并以其指稱區(qū)別于傳統(tǒng)民族共同體的其他群體的努力得到一定范圍的響應(yīng)。但是，“民族”與“族群”并無本質(zhì)區(qū)別。“族”就是“群”的意思。人類在發(fā)展的過程中，因?yàn)榻煌捌溆邢扌远Y(jié)成群體。其中的若干群體，是長期穩(wěn)定存在的，并以群體的身份而對社會發(fā)生深刻影響。因此，社會科學(xué)中需要一個概念來指稱它，進(jìn)而描述和分析它。“民族”這個概念之所以能發(fā)揮廣泛作用，正是由于它適應(yīng)于這樣的需要。在“民族”指稱的人類群體趨于多樣化的情況下，可以通過對民族進(jìn)行分類的辦法解決由此引起的混亂。因此，在民族群體日漸多樣的情況下，民族群體的類型學(xué)研究必須引起高度的重視。

值得注意的是，在諸多的民族群體中，國族由于取得了國家形式而與國家結(jié)合在一起，國家又是人類迄今為止創(chuàng)造的最為有效的政治治理形式和國際上的基本行為主體，因此，特定的政治外殼和國際政治的基本主體地位使得它們不能融合在一起，只能按國家的主權(quán)原則要求平等相對。其他的民族群體，尤其是同一國家內(nèi)的民族群體，相互間的影響隨著相互間的交往的增多而增強(qiáng)，并隨著相互間共同因素的增多而產(chǎn)生融合。

民族本身處于不斷的發(fā)展變化之中。它是在人類發(fā)展的一定階段形成的，是人類交往有了一定發(fā)展而又不充分條件下的產(chǎn)物。民族的形成，是一個聚眾為族的過程。從本質(zhì)上說，民族就是人類穩(wěn)定的群體，即人群共同體。當(dāng)一個人群認(rèn)同于某個基于共同的政治因素和歷史文化因素的族稱，相互間也作為群體的“自己人”看待的時候，它便構(gòu)成了一個穩(wěn)定的人群共同體；當(dāng)其他的民族共同體也將其當(dāng)作民族看待時，它便獲得了民族的身份地位。因此，民族不過是人類在發(fā)展過程中的一種群體形式，既不神秘也不神圣。

誠然，某些民族因?yàn)樯钣讵M隘的地域而與外界交往不多，因而增添了一些神秘色彩；某些民族因?yàn)橐庾R形態(tài)的論證和包裝，具有了神圣的性質(zhì)；有的民族由于現(xiàn)實(shí)的需要，添加了政治的性質(zhì)。然而，這些東西都是由于特定的原因被附加上去的。

作為穩(wěn)定的人群共同體，民族本身也處于發(fā)展變化的過程中。而且，在人類歷史發(fā)展的不同階段，民族的某些特性或某些類型的民族群體會被社會歷史條件凸顯出來。這樣的事實(shí)反映在人類的認(rèn)識中，便是形成了特定社會歷史條件下的民族概念或民族觀。但是，這樣的認(rèn)識和觀念，不過是對處于流變過程中的民族現(xiàn)象的特定認(rèn)識。因此，將某個特定的論斷作為判斷豐富多彩的民族現(xiàn)象的唯一依據(jù)，或以對某種特定民族的認(rèn)識去闡釋不同的民族類型或民族現(xiàn)象，都會陷入矛盾之中。一切從實(shí)際出發(fā)、實(shí)事求是和與時俱進(jìn)，也應(yīng)該是民族研究秉持的原則。

其次，雖然在全球化的進(jìn)程中國家也受到?jīng)_擊并顯現(xiàn)出不足或弊病，但人類仍然處于國家時代，國家是迄今為止人類所創(chuàng)造的最為有效的政治形式。在民族共同體國家的關(guān)系中，既要充分肯定民族共同體的意義，更要充分肯定國家的至上性。

在全球化的進(jìn)程中，較之于民族群體，國家受到的影響有過之而無不及，在許多方面都來得更為深刻，并且民族群體演變中許多方面都是在國家的框架中形成并展開的。從民族與國家關(guān)系的角度來看，國家也是發(fā)生了很大的變化，需要置于更加宏大的視野中審視。同時，我們也需要在這樣的審視中確立對國家的基本認(rèn)識。

國家并不是人類與生俱來的政治形態(tài)，但卻是人類迄今為止創(chuàng)造的政治形式中最為有效的一種。人類必須以社會的方式生存和發(fā)展，人是社會性的動物。而人類社會要正常的運(yùn)行并獲得發(fā)展，就離不開國家這樣一種治理形式。人類必須生活于國家之中，并在不同國家中結(jié)成有形的政治共同體。與此同時，人類又在交往中結(jié)成了作為歷史文化共同體的民族，形成了不同的民族共同體。人類由于交往的需要而形成的人群共同體，相對于人類社會由于治理的需要而構(gòu)建的國家或國家共同體來說，既不具有優(yōu)先性，也不具有至上性。

不過，這里需要說明的是，國家這種治理形式或政治共同體雖然與具體的政權(quán)尤其是某個執(zhí)政黨掌控的政權(quán)結(jié)合在一起，但它與某個具體的政權(quán)是明顯區(qū)別的。肯定國家的價值與肯定某個政權(quán)之間，也是有著明顯的區(qū)別的。反對某個政權(quán)，并不見得就必須反對國家本身。如果因?yàn)椴毁澩硞€政權(quán)而否定國家，那就失之偏頗了。

在全球化時代，雖然民族的形態(tài)變得越來越豐富，國家的形態(tài)也因?yàn)槭艿缴羁痰挠绊懚粩嘣诟淖?，但人類社會仍然需要通過國家來治理，近年來逐漸凸顯的全球治理也要通過國家治理才能實(shí)現(xiàn)。人類社會的發(fā)展、國內(nèi)各民族利益，都要通過國家才能實(shí)現(xiàn)。國家的統(tǒng)一和穩(wěn)定，以及在此基礎(chǔ)上的國家治理，直接關(guān)乎包括各個民族在內(nèi)的全體人民的利益和福祉。脫離國家的有效治理，社會就會陷入混亂。離開國家的保護(hù)，民族也將會失去利益保障，進(jìn)而受到傷害，甚至喪失自身存在。

在多民族國家中，多個民族共同體共建或共處于一個國家政治共同體，是歷史地形成的。國家是各個民族共同的政治屋頂。在這樣的政治共同體中，將民族群體的意義和價值任意夸大或肆意抬高，尤其是不顧國家利益而強(qiáng)調(diào)民族群體的利益的思想和做法，不僅缺乏學(xué)理依據(jù)，也顯得不負(fù)責(zé)任。事實(shí)上，如果國家的統(tǒng)一和穩(wěn)定受到損害，民族群體的利益也將不保。

當(dāng)然，肯定國家的至上意義和價值，并不是紙上空談，而必須將今天處于主導(dǎo)地位的民族國家的基本原則落實(shí)在國家的政治生活中。其中，有兩個與民族群體直接相關(guān)的原則顯得十分重要：一是充分肯定國族的意義并加強(qiáng)國族建設(shè)。因?yàn)閲迨敲褡鍑抑贫鹊妮d體或支撐，沒有一個統(tǒng)一和強(qiáng)健的國族，民族國家的基本價值和制度內(nèi)涵就難以全部實(shí)現(xiàn)。而支撐民族國家體制的國族建設(shè)，就要求組成國族的各個作為歷史文化共同體的民族群體對國族保持較高程度的認(rèn)同；二是要建立基于公民身份的平等機(jī)制。雖然國內(nèi)存在著多個歷史文化共同體，但國家構(gòu)成的基本單元或細(xì)胞是擁有權(quán)利的個人，即公民。因此，基于公民權(quán)利的平等，才是真正的平等?；蛘哒f，基于公民權(quán)利的平等，是國家或社會的基礎(chǔ)性平等。民族群體的權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，不應(yīng)凌駕于公民平等之上，而必須以公民權(quán)利平等為基礎(chǔ)，并以不破壞公民權(quán)利為限度。

最后，在國家內(nèi)族際關(guān)系日漸復(fù)雜且突出的情況下，對民族關(guān)系的治理成為國家面臨的重大課題。在這樣的形勢下，多民族國家必須根據(jù)國家治理的需要，構(gòu)建恰當(dāng)?shù)拿褡逭哂^，進(jìn)而制定能夠?qū)崿F(xiàn)民族關(guān)系治理目標(biāo)的政策，協(xié)調(diào)民族關(guān)系。

在民族關(guān)系的治理中，民族政策自身的定位具有根本性的意義。在面對著復(fù)雜族際關(guān)系的多民族國家中，有的國家將民族問題置于國家治理的總體框架中審視，進(jìn)而將民族政策作為國家治理民族問題的工具；而有的國家過分偏重于民族政策的意識形態(tài)功能，將民族政策作為宣示意識形態(tài)的工具。從現(xiàn)實(shí)層面來看，兩種做法都能找到典型的例子來證明其有效性。但是，從長遠(yuǎn)來看，尤其是全球化時代民族現(xiàn)象和族際關(guān)系日益復(fù)雜的形勢下，在將民族問題納入國家治理的框架基礎(chǔ)上，將民族政策作為國家治理工具的做法，應(yīng)該是更能產(chǎn)生持久的效果，也更能應(yīng)對越來越復(fù)雜的民族現(xiàn)象和族際關(guān)系。

運(yùn)用政策手段治理多民族國家國內(nèi)的民族問題，首先涉及的問題便是，確立什么樣的價值取向，即民族政策朝著什么樣的方向去發(fā)揮作用。多民族國家民族政策在價值取向上面臨著兩種選擇：一是立足于照顧處于弱勢的民族群體的利益，取向于特定的民族群體；一是取向于國家本身或國家的整體利益，立足于維護(hù)和鞏固多民族國家政治共同體的統(tǒng)一和穩(wěn)定。相比較而言，前一種取向不僅更容易獲得道義上的支持，也能在實(shí)際中發(fā)揮巨大的作用。但是，其所蘊(yùn)涵的風(fēng)險也值得警惕：一是這種特惠制的政策設(shè)計(jì)，容易喚起受惠對象為獲得持久的和更大的利益而與政策制定者展開博弈的意識；二是政策的邊際效用會隨著受惠對象在低層次需要滿足后的更高利益要求的生成而遞減，從而導(dǎo)致政策成本的急劇增加，或使原先有效的政策歸于失?。蝗翘鼗葜频恼咴谑故芑輰ο螽a(chǎn)生滿足感的同時，也會使相鄰的未受惠對象產(chǎn)生相對被剝奪感和挫折感，從而使族際關(guān)系更加復(fù)雜，甚至?xí)?dǎo)致事與愿違的結(jié)果。這也是世界上許多的多民族國家不選擇此種取向的民族政策的原因。相對來說，取向于國家利益的政策，更有利于民族問題的治理。③

在國家治理的視野中，民族政策是國家治理民族問題的手段，必須根據(jù)具體情況而不斷調(diào)整。從國家治理的角度來看，沒有一成不變的民族政策：一方面，國家治理的主體或政策主體自身和所處的形勢會發(fā)生變化，如革命黨和執(zhí)政黨所處的地位和面臨的任務(wù)有很大差別，其政策的立足點(diǎn)和政策目標(biāo)不同，采取的政策也必然不同；另一方面，政策調(diào)整的對象也處于不斷變動之中。對于同樣的民族群體，在其發(fā)展程度較低時候有效的政策，會隨著其發(fā)展程度提升而逐漸失去作用。在解決少數(shù)民族發(fā)展程度較低時的民族問題有效的民族政策，在少數(shù)民族發(fā)展程度提高以后就只可能失效，甚至產(chǎn)生適得其反的后果。因此，政策必須根據(jù)形勢的變化而不斷調(diào)整，并在此過程中逐漸走向完善。