近幾年，服務(wù)貿(mào)易自由化成為第三次全球化浪潮的主題，國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)也隨之發(fā)生了深刻變化。由美日歐主導(dǎo)的TTP（跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議）、TTIP（跨大西洋貿(mào)易投資伙伴協(xié)議）以及PSA（諸邊服務(wù)業(yè)協(xié)議）正試圖繞過(guò)WTO，建立國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則，而中國(guó)也有被邊緣化的趨勢(shì)。反觀(guān)國(guó)內(nèi)，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，改革在方方面面都需要?jiǎng)?chuàng)新模式。在此過(guò)程中必須認(rèn)識(shí)到：改革的開(kāi)放不能代替開(kāi)放的改革。前三十多年改革開(kāi)放釋放的紅利使我國(guó)一舉成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，但不足以繼續(xù)支撐當(dāng)前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的需求，特別是在貿(mào)易方面。在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇不明朗的形勢(shì)下，我國(guó)貨物貿(mào)易的低端加工出口道路越走越窄，第一輪的貨物貿(mào)易開(kāi)放理念不能代替第二輪以服務(wù)貿(mào)易主導(dǎo)的貿(mào)易模式改革。為了滿(mǎn)足自身的發(fā)展，適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易新形勢(shì)，新一輪的改革需要更新開(kāi)放理念，探索新的開(kāi)放途徑，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)便是一個(gè)重要的嘗試。

政府過(guò)多干預(yù)以及行業(yè)的行政性壟斷一直是我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的痼疾。由于服務(wù)貿(mào)易種類(lèi)多，管理部門(mén)紛繁復(fù)雜，各部門(mén)的權(quán)力劃分不清晰，常出現(xiàn)多頭管理、部門(mén)間不協(xié)調(diào)的情況。同時(shí)，地方政府部門(mén)往往為了照顧自身利益，容易發(fā)生本區(qū)域內(nèi)的集權(quán)管理。這種低效率的管理體制往往帶來(lái)市場(chǎng)的無(wú)序運(yùn)營(yíng)，嚴(yán)重束縛了服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)作為一項(xiàng)重要的國(guó)家戰(zhàn)略，肩負(fù)著制度創(chuàng)新的重任。自貿(mào)區(qū)最首要的任務(wù)便是政府職能的轉(zhuǎn)變，最終的方向是終結(jié)審批制。

首先，新成立的上海自貿(mào)區(qū)管委會(huì)在機(jī)構(gòu)整合調(diào)整時(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)數(shù)量進(jìn)行了精簡(jiǎn)，擴(kuò)大了單個(gè)部門(mén)的管理范圍和權(quán)限，盡量將多個(gè)相關(guān)事宜交由一個(gè)部門(mén)統(tǒng)一管理。同時(shí)，某些原有的內(nèi)設(shè)的處室改成了可以獨(dú)立對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)的局，將權(quán)力進(jìn)一步下放。這種對(duì)部門(mén)單位的改革一方面避免了權(quán)力的交叉，提高了行政效率，另一方面也有利于企業(yè)的運(yùn)行，改變了以往企業(yè)在多部門(mén)粗放管理下進(jìn)退兩難的處境。

其次，采用負(fù)面清單管理模式，實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇，改核準(zhǔn)制為備案制。為了與國(guó)際接軌，自貿(mào)區(qū)首次實(shí)行負(fù)面清單管理，清單根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》制定，明確列出禁止的行業(yè)。這種開(kāi)放模式削弱了政府在準(zhǔn)入時(shí)的控制作用，消解國(guó)內(nèi)部分既得利益者和利益集團(tuán)的阻力，給了企業(yè)更大的發(fā)揮和創(chuàng)造空間，激發(fā)了企業(yè)的活力和創(chuàng)造力。同時(shí)，該政策也增加了外商的投資信心，充分發(fā)揮出市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用。

最后，憑借行政審批制度改革，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。自貿(mào)區(qū)在很大程度上簡(jiǎn)化了對(duì)入駐企業(yè)的審批程序，工商、稅務(wù)、海關(guān)等部門(mén)集中對(duì)外辦公，對(duì)企業(yè)的申請(qǐng)材料統(tǒng)一受理，再進(jìn)行內(nèi)部處理，縮短了審批時(shí)間也降低了運(yùn)行成本。在弱化審批的同時(shí)，監(jiān)管得到了加強(qiáng)。自貿(mào)區(qū)實(shí)行企業(yè)年度報(bào)告制度，在公示平臺(tái)上對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)信息，如注冊(cè)信息、違法信息等進(jìn)行公示，提高了監(jiān)管的透明度。此外，自貿(mào)區(qū)建立覆蓋全區(qū)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)，政府部門(mén)一起聯(lián)動(dòng)，保障實(shí)現(xiàn)在全面開(kāi)放下的全面監(jiān)管。政府的全新管理模式提高了自貿(mào)區(qū)的運(yùn)行效率，營(yíng)造了良好的商務(wù)環(huán)境。政府由行政主導(dǎo)向服務(wù)型的功能轉(zhuǎn)變是“小政府大社會(huì)”理念的先行先試，勢(shì)必會(huì)釋放服務(wù)貿(mào)易進(jìn)一步發(fā)展的空間，為其發(fā)展帶來(lái)新的機(jī)遇。

上海自貿(mào)區(qū)作為服務(wù)貿(mào)易體制機(jī)制改革的試驗(yàn)田，同時(shí)也存在著不足之處。其一，為了中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行，上海自貿(mào)區(qū)的范圍相對(duì)有限，限制了服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放廣度。自貿(mào)區(qū)鼓勵(lì)外商將運(yùn)營(yíng)中心放在區(qū)內(nèi)，這需要一系列展區(qū)、倉(cāng)儲(chǔ)、物流等的支持，但是，對(duì)于不到30平方公里的土地來(lái)說(shuō)環(huán)境承載力明顯不夠。其二，上海自貿(mào)易區(qū)的建設(shè)仍然沿用之前貨物貿(mào)易的開(kāi)放理念，未能充分考慮到服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放特點(diǎn)。如若自貿(mào)區(qū)在開(kāi)放的模式上沒(méi)能依據(jù)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的特殊性而進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的深度改革，則很難促進(jìn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易邁上新臺(tái)階。

從總體上看，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)是著眼于全國(guó)的規(guī)劃，積極響應(yīng)國(guó)家創(chuàng)新開(kāi)放模式，擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易規(guī)模，發(fā)展服務(wù)型經(jīng)濟(jì)的政策。尤其在創(chuàng)建“小政府大社會(huì)”的貿(mào)易管理體制方面，自貿(mào)區(qū)具有重要的借鑒意義。雖然這項(xiàng)創(chuàng)新舉措在實(shí)施過(guò)程中存在缺陷，但不影響它在我國(guó)改革中的戰(zhàn)略性地位，不僅顯示出我國(guó)改革的決心，也體現(xiàn)了我國(guó)將國(guó)際貿(mào)易規(guī)則融入改革開(kāi)放進(jìn)程的積極態(tài)度。

（作者單位：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)經(jīng)戰(zhàn)略研究院）