四、“既有國家意識又有權(quán)利意識”的“國民”

霍布斯鮑姆曾感嘆道，假若不對“民族”這個單詞及其衍生的有關(guān)詞匯有所了解，我們幾乎無法對近兩個世紀(jì)的人類歷史做出解釋。

“國民”(nation)是與“國家”、“民族”相關(guān)的概念。在歐洲，作為近代現(xiàn)象出現(xiàn)的nation，既是民族，又是國民；nation state，既是民族國家，又是國民國家。但是，國民并不等于民族。②民族原本只有自然的文化的屬性，按照黑格爾的說法，“nation”來自于nasci(出身)的拉丁文natio。最初概念指的是與擁有公民權(quán)的“羅馬人”相區(qū)別的帝國內(nèi)部眾多的“種族”或者“部落”，以及居住在羅馬周邊、尚未擁有作為共同體價值體現(xiàn)的國家(civitas)未開化的人群，其含義大致與英語“人種”(race)的含義相近。中世紀(jì)的“natio”一詞表示因出身地不同而相互區(qū)別的大學(xué)生團(tuán)體，或者宗教公會成員的地域歸屬，“nation”原本的意義已不復(fù)存在。

當(dāng)革命埋葬了專制主義、建立起近代國家的時候，為了擯棄專制君主家產(chǎn)的私人特性，強(qiáng)化作為統(tǒng)治機(jī)構(gòu)內(nèi)涵中的公共性與共同體性質(zhì)，“國民”(nation)的概念被人們發(fā)掘出來。自發(fā)的“民族”當(dāng)她走向自覺，追逐各自經(jīng)濟(jì)利益、文化利益并企圖以國家形式來表現(xiàn)和維護(hù)自己利益時，它就不能不涂上政治色彩，成為政治的實(shí)體。第一輪民族運(yùn)動過程中，作為運(yùn)動主體的民族從自在實(shí)現(xiàn)了自覺，也實(shí)現(xiàn)了從純粹文化意義上的民族(ethnos)向政治意義上的民族(nation)，即“國民”的轉(zhuǎn)變。[11]此時的“國民”已經(jīng)斷絕了與古希臘羅馬“natio”、“gens”和“ethnos”等諸概念的關(guān)系，獲得了近代意義，指的是作為一種公共領(lǐng)域的政治社會的成員資格，是古希臘羅馬時代使用的“polital”和“eives”的近代版本的國民概念。

英文中的“nation”有兩層含義，一是在特定地域上生活并根據(jù)自己意愿結(jié)成統(tǒng)一的政治共同體的全體人民，這個意義上的“nation”，漢語譯為“國民”，具有政治的屬性，也即是前述的“政治意義上的民族”。二是歷史上形成的族裔文化共同體或人口集團(tuán)，即英文的“people”，或“ethnic group”，即漢語的“族”，具有自然的人種的屬性。兩種含義互相混淆糾纏，都具有族裔和文化內(nèi)涵，使人很容易把歷史上形成族裔文化共同體與構(gòu)成國民國家的民族混為一談，從而增加理解問題的難度。為更好地說明民族和國家，國內(nèi)學(xué)術(shù)界現(xiàn)在對這些概念的區(qū)別是，英文“nation”譯為“國民”或“國族”，③“民族”則專指與英文“peoples”相對應(yīng)的歷史上的族裔文化共同體，英文“ethnic group”則譯作“族群”，即多民族社會中具有自己種族文化特征的人口集團(tuán)。[12]

這樣，在國家形成過程中，國民這種成員資格就意味著：

第一，國民具有族屬身份，具有對統(tǒng)一主權(quán)國家的認(rèn)同。這是衡量國民國家形成的最重要的指標(biāo)之一。所謂“認(rèn)同”，是指自我在情感上或信念上與他人聯(lián)結(jié)為一體的心理過程。白魯恂曾提出，后進(jìn)的現(xiàn)代化國家在政治發(fā)展過程中可能遇到的國家認(rèn)同的六個危機(jī)中，最首位和最基本的就是民族國家的認(rèn)同危機(jī)。“一個新國家的人民需要逐漸將他們國家的領(lǐng)土確認(rèn)為自己真正的家園，應(yīng)當(dāng)感覺到他們的個人認(rèn)同部分地是與他們成為一體的有明確疆域的國家來界定的。”④“民族國家認(rèn)同是民族與國家之間的一種關(guān)系，它是那個民族的人民認(rèn)同他們國家的時候成立的。……它是派生于兩者之間互相統(tǒng)一的概念，我們把這種統(tǒng)一性看作是其最基本的特征”。[13]除了最基本的法律的政治認(rèn)同之外，這種認(rèn)同還需要共同的語言、傳統(tǒng)、文化和歷史為支撐。“屬于國家”究竟是如何產(chǎn)生的？福澤諭吉如此說明：“共有世代沿革，同抱回顧之情”——共有歷史就會是國民。[14]國家作為想象的共同體被創(chuàng)造出來正是建立在共有歷史的基礎(chǔ)之上。

第二，國民是具有公民權(quán)的人，國家是公民的聯(lián)合。國民同時作為公民存在，享有國家法律所賦予的權(quán)利和自由。公民權(quán)提供了一種新的政治聯(lián)系，一種比種族聯(lián)系和地域聯(lián)系更加廣泛的聯(lián)系，也創(chuàng)造了一種新的認(rèn)同，將共同體成員的政治紐帶從親族認(rèn)同轉(zhuǎn)向地域認(rèn)同，政治-地域上休戚與共的團(tuán)結(jié)意識之出現(xiàn)，又使這種認(rèn)同從地域上升到對國家整體的認(rèn)同，國民由此具有公民特質(zhì)。

但國民一詞更突出以下意蘊(yùn)：強(qiáng)調(diào)民眾的均質(zhì)性，即沒有差異；強(qiáng)調(diào)主權(quán)和國籍，即有國家的疆域意識；強(qiáng)調(diào)國家共有文化和歷史，即有強(qiáng)烈的認(rèn)同意識，這又使國民具有了民族特質(zhì)。這樣，國民權(quán)利、國家歸屬和國家認(rèn)同構(gòu)成近代國民的三大支柱，同時具備民族特質(zhì)和公民特質(zhì)，是國民的內(nèi)在屬性。既有權(quán)利意識又有國家意識，這便是國民。

如果說，公民強(qiáng)調(diào)的是“人之所以成為人”所應(yīng)由國家保障的權(quán)利及義務(wù)，那么，國民則強(qiáng)調(diào)的是“人之所以成為國家的人”所應(yīng)具備的條件。公民的形成，更多地來自于幾個世紀(jì)以來成員自身的不斷抗?fàn)幰约芭c國家妥協(xié)的結(jié)果；國民的形成，則更多體現(xiàn)的是國家主動的有意識行為的產(chǎn)物。臣民體現(xiàn)的是“無我”，市民體現(xiàn)的是“私我”，公民體現(xiàn)的是建立在“私我”基礎(chǔ)上的“公的我”，而國民在融合這種“私我”和“公我”基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)“有歸屬的我”。這樣的“歸屬感”，既指國籍，又指主權(quán)，更指文化和歷史的認(rèn)同。當(dāng)我們從這樣的角度來看待一個社會成員的政治資格的時候，這便是國民。當(dāng)每一個人已經(jīng)自覺地將國家的事情作為自己的事情去考慮和對待，當(dāng)這樣的人還同時具有平等意識和權(quán)利意識的時候，他們就成為了國民，也就具有了國民意識。

由于內(nèi)涵的部分重合，現(xiàn)代社會中，公民一詞往往和國民混同使用。“國民國家”往往被“公民國家”、“國民制度”被“公民制度”、“國民權(quán)利”被“公民權(quán)”所替代。在一個已經(jīng)完成國民國家建設(shè)的社會，這樣的替代并無不妥。作為該社會成員，具有既是公民又是國民的雙重屬性。每個政治成員在公共政治領(lǐng)域出現(xiàn)的是國民或公民的身份，在私的和文化的領(lǐng)域則是民族的身份，這樣的狀態(tài)，避免了民族與民族之間的利害沖突。但在談?wù)搰駠倚纬蛇^程中人的政治存在狀態(tài)時，國民一詞具有公民無法取代的特定內(nèi)涵。在抽象的國民概念中，各民族的差異和多樣性被消除，國家的統(tǒng)一得以實(shí)現(xiàn)，國民國家得以成立。

通過概念的區(qū)分可知，市民的存在為現(xiàn)代公民的興起奠定了基礎(chǔ)，是早期自由主義的成員資格。即使近代資本主義國家政治建立以后，公民仍然在很長一段時間繼續(xù)維系著市民的特性——以財產(chǎn)權(quán)為核心，對國家權(quán)力進(jìn)行制約。市民是發(fā)展到公民或國民的過渡概念，而國民與公民概念之間在內(nèi)容上有較大重合，但側(cè)重不同。在這四組概念中，具有鮮明對抗性色彩的是臣民和國民。臣民既無權(quán)利觀念，也無國家觀念，而國民既要有權(quán)利觀念也要有國家觀念。前資本主義時代與國民國家時代，等級社會與平等社會、地力分裂的封建經(jīng)濟(jì)和可以自由進(jìn)入的市場經(jīng)濟(jì)、孤立的原子式的個人與作為共有歷史和文化的統(tǒng)一的國家成員，兩種不同政治成員的存在形態(tài)，是完全不同體制的產(chǎn)物。二者不容共存，處于永恒的矛盾之中。身為臣民，他就不可能是國民，要想成為國民，必須首先要擺脫臣民狀態(tài)。

五、近代國民形成的條件

國民國家建構(gòu)有制度和民眾兩方面的要求。前者涉及國家體制和國家形態(tài)的變革，后者則要求所統(tǒng)治國度的民眾從傳統(tǒng)的“臣民”轉(zhuǎn)變?yōu)榻?ldquo;國民”。那么，近代國民需要具備什么條件呢？從國民國家產(chǎn)生后的實(shí)際狀態(tài)來看，衡量近代國民形成的標(biāo)志，最重要的是以下兩個條件：

(一)“去地域化”——打破地區(qū)割據(jù)，達(dá)成對國家的共同認(rèn)同，形成具有一體感的統(tǒng)一民族特質(zhì)

去地域化的要求之一是來自于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展和統(tǒng)一國內(nèi)市場的要求。國民應(yīng)該摒棄狹隘地域主義和族群觀念，具備對統(tǒng)一國民國家的認(rèn)同，具有與國家命運(yùn)共生的連帶感，將對地域的忠誠轉(zhuǎn)變?yōu)閷业闹艺\。這是國民“成為現(xiàn)代公民的先決條件，也是所有民族國家的政治體制得以生存的前提。”[15]這需要共同的語言、共同的歷史、共同的文化價值和共同的心理取向。建構(gòu)近代國民的過程，正是在具有不同歷史文化和種族聯(lián)系的人口中創(chuàng)造出統(tǒng)一性和凝聚力的過程。國家應(yīng)該為政治共同體成員的這種轉(zhuǎn)變提供渠道和方式，并使之制度化。

第一，領(lǐng)土的統(tǒng)一和主權(quán)的確立。國家的獨(dú)立和統(tǒng)一確立了明晰的生存范圍、利益范圍和統(tǒng)一的歸屬對象，是近代國民形成的最基礎(chǔ)環(huán)境。近代國民通過領(lǐng)土聚合在一起，“一般說來，自由制度的必要前提是政治疆域與民族活動區(qū)域的大致重合”[16]。黑格爾曾講：“民族不是為了產(chǎn)生國家而存在的，民族是由國家創(chuàng)造的。”[17]

第二，國家統(tǒng)一文化的形成。國民是由具有不同種族和文化的人口集團(tuán)組成的。在對峙的國際關(guān)系中，國家疆域的確定性和疆域內(nèi)人口的非均質(zhì)性，急需要國家對內(nèi)部成員進(jìn)行文化整合，通過頌揚(yáng)民族精神、民族特性和民族自豪感，強(qiáng)調(diào)民族感情的神圣性和民族文化的同質(zhì)性等形式，培育民族共同的自我意識。這種意識的形成，只有政治地域的整合遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，僅僅通過國家也無法在其成員之間建立起一種自覺的聯(lián)系。只有歷史記憶以及對“祖先的崇拜”，才能發(fā)揮這樣的作用。英國哲學(xué)家休謨早在18世紀(jì)就指出國家及其政策對統(tǒng)一文化的形成具有重要的作用。人類學(xué)家格羅斯強(qiáng)調(diào)，歐洲文化的主要特征就是它的多樣性和差異性，統(tǒng)一即單一的文化，往往是國家強(qiáng)加的。[18]通過捏造歷史、發(fā)明傳統(tǒng)和“意識形態(tài)的虛構(gòu)”等活動，在原本具有人種、語言、宗教、文化、地位和身份等各種價值差異的人群中逐步產(chǎn)生了內(nèi)聚力，并形成了共同文化。⑤“嘗試通過現(xiàn)在理解和解釋過去，通過過去來理解現(xiàn)在，那些創(chuàng)造歷史遺產(chǎn)的世世代代由此而聯(lián)系在一起，休戚與共、息息相關(guān)。于是，我們便具有了凝聚力和同情心。”[19]

哪些因素對于近代國民意識的形成起了直接的推動作用呢？

其一，共有“我們的歷史”。密爾指出共有國民史是產(chǎn)生國體感情的最強(qiáng)有力原因。其結(jié)果是形成記憶的共同體，大家具有共同的驕傲和羞恥、歡喜與悔悟，過去的事件將其相互聯(lián)結(jié)在一起。[20]共有象征、信仰、傳說和苦樂與共的歷史經(jīng)歷，區(qū)分了“我族”與“他族”的區(qū)別，催生了共同利益和歷史連帶感，推動了國民意識的形成。

其二，形成共同語言。共同體語言促成了成員之間頻繁的無阻礙的交往和溝通，喚起了共同的民族意識。

其三，共同的宗教成為聯(lián)結(jié)政治共同體成員感情的重要紐帶。

從中世紀(jì)后期開始，歐洲的王權(quán)國家便逐步推行了統(tǒng)一的文化政策。如通過立法和行政的手段實(shí)現(xiàn)語言的統(tǒng)一；通過制定政策，實(shí)行教育體系的統(tǒng)一，建立覆蓋全國的通信和大眾傳播網(wǎng)絡(luò)，實(shí)行宗教改革，驅(qū)逐異教徒等方式，竭力使具有不同文化背景的成員形成統(tǒng)一的政治認(rèn)同。這種政治文化的核心內(nèi)容就是對國家的認(rèn)同與忠誠，對國家的命運(yùn)、利益和尊嚴(yán)懷有神圣的情感。這為近代國民國家的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。

(二)“去奴仆化”——打破身份制度，以平等的公民身份取代等級制的屬民身份，以形成“公民”特質(zhì)

近代國民的建構(gòu)是對舊的權(quán)力結(jié)構(gòu)和社會體系的挑戰(zhàn)，在觀念上需要重新調(diào)整個人與法律、政治與社會的關(guān)系。政治前提的一致是維系國民情感的重要因素。將全體成員結(jié)合在同一個共同體中的政治前提是，民眾有權(quán)選擇自己生活于其中的共同體形式，有權(quán)知道自己在共同體中擁有多大范圍的行為自由，有權(quán)決定管理該共同體的政府形式。作為國民，首先必須是具有平等政治、社會和經(jīng)濟(jì)、文化權(quán)利的個體，具備有追求個人權(quán)利、反抗強(qiáng)權(quán)的獨(dú)立和自主的意識，具備參與國家公議、承擔(dān)社會責(zé)任的意識。坂本多加雄強(qiáng)調(diào)，國民是自覺的存在，指的是參與國家這一組織體其中的意思。地域聯(lián)系和生活在共同地域上的人民之間的聯(lián)系和交往，是公民權(quán)制度的歷史根源。沒有地區(qū)利益和地區(qū)政府，沒有地方水平上的公民參與，任何民主制度都不可能存在。[21]國家成員逐漸自覺到自身的義務(wù)和權(quán)利的情況，這就是“國民”。[22]作為國家，要為政治成員這種意識的培育和權(quán)利的獲得提供文化和制度的保障。

第一，通過“去身份制”，實(shí)現(xiàn)政治共同體成員在法律和政治上的平等權(quán)利。

第二，通過建立代議制為核心的憲政體制，將人民主權(quán)觀念、法治思想等落實(shí)到制度層面，轉(zhuǎn)換為人們共同遵守和執(zhí)行的法律制度，并使之成為人們共同接受的行為規(guī)則和價值觀念。

第三，有效劃分中央和地方的權(quán)力，地方分權(quán)和自治制度是造就這樣素質(zhì)國民的最有效試驗地和訓(xùn)練場。

第四，鼓勵地域性非政府組織和團(tuán)體的發(fā)展，發(fā)展市民社會。市民社會與國民國家相互依存，互相補(bǔ)充。

第五，不斷推進(jìn)憲政改革，不斷完善福利保障制度，進(jìn)一步保障公民權(quán)。

國民國家通過公民權(quán)的擴(kuò)大，為新的社會力量提供了政治表達(dá)的渠道，創(chuàng)造了“人之所以為人”的條件，從而創(chuàng)造出民眾對國家的政治歸屬感，增強(qiáng)了它們對國家權(quán)威的認(rèn)同，并使其能夠為捍衛(wèi)國家的獨(dú)立自由和爭取國家的最大利益而戰(zhàn)，鑄就了國民不同于臣民的最本質(zhì)特征。

上述條件中，對于后發(fā)展國家，第一個條件是非常核心的指標(biāo)。“去地域化”是近代國民建構(gòu)的最基本最核心的條件，民族-國家由此得以體現(xiàn)。“去奴仆化”是國民最本質(zhì)的特征，如盧梭所言：“沒有自由，便沒有祖國”，民主-國家因此而得到保證。兩個指標(biāo)缺一不可，“去地域化”的民族特質(zhì)的形成和發(fā)展，必然要求具備“去奴仆化”的公民特質(zhì)，公民特質(zhì)對權(quán)利和參與的要求，是民族特質(zhì)發(fā)展的結(jié)果，反過來又有效提供了統(tǒng)一民族特質(zhì)形成的重要保證，臣民向近代國民的轉(zhuǎn)化由此完成。

注釋：

①本概念借用了叢日云“從臣民到公民”的諸多思想。叢日云.中國公民讀本[M].天津：天津教育出版社，2006.

②關(guān)于“國民”和“民族”的區(qū)別和關(guān)系，是一個極為復(fù)雜的問題，已經(jīng)有眾多學(xué)術(shù)成果問世。這里只做最簡單的區(qū)分，重點(diǎn)闡述“國民”的含義。

③許寶強(qiáng)、羅永生編譯的《解殖與民族主義》(2004年)中，就把nation譯為“國族”，把民族主義翻譯成為“國族主義”，以彰顯國家與民族之間的區(qū)別。另外，馬戎在《民族與社會發(fā)展》中區(qū)分了族群、民族和國家的概念，辨析了其間的邏輯聯(lián)系，認(rèn)為現(xiàn)代漢語中的民族應(yīng)做“族群”(ethnic group)解釋(2001年)；寧騷在《民族與國家》(1995年)中也試圖厘清國家、國族、民族和族體的概念，認(rèn)為族類共同體的歷史發(fā)展脈絡(luò)，是從部落到部族、從部族到民族，再由民族鍛造出國族的過程。因此，民族的概念只有在“族類共同體”形成與發(fā)展的過程中才能把握。

④其他危機(jī)包括合法性危機(jī)、政府權(quán)力滲透危機(jī)、參與危機(jī)、整合危機(jī)、分配危機(jī)。Lucian W. Pye，Aspects of Political Development：An Analytic Study，Little Brown & Company，1966.p. 63。

⑤從這個角度看，作為國家基礎(chǔ)的“國民”不過是為達(dá)成民眾的同質(zhì)性而將各種價值差異整合而編織出來的虛構(gòu)觀念。國家這一事物，從象征意義上講就是虛構(gòu)。但一個重要的不容否認(rèn)的事實(shí)是，虛構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用，19世紀(jì)以來，靠著維持這種虛構(gòu)而產(chǎn)生了國民國家，經(jīng)過了這些階段，各地區(qū)創(chuàng)造出了虛構(gòu)的國家，以此為單位發(fā)生了各種各樣的事情，它具有無可懷疑的作為社會政治框架的實(shí)體性和現(xiàn)實(shí)性。而在虛構(gòu)未能成功的地方往往淪為殖民地。