張平 北京大學(xué)法學(xué)院教授

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一、知識產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)的核心競爭力

（一）知識產(chǎn)權(quán)與其制度

知識產(chǎn)權(quán)制度并不是伴隨著人類，以及人類的法律制度、私權(quán)的誕生而誕生的，而是誕生于市場經(jīng)濟(jì)之后。在早期資本主義萌發(fā)時(shí)期，商人或技術(shù)工匠的獨(dú)占技藝需要保護(hù)時(shí)，國家就通過一些法令或特許授權(quán)，給予這些主體一個(gè)專有權(quán)利，這就是知識產(chǎn)權(quán)的雛形。

知識產(chǎn)權(quán)是一個(gè)什么樣的權(quán)利？很多人可能都認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是一種私權(quán)，就像私人財(cái)產(chǎn)一樣神圣不可侵犯。知識產(chǎn)權(quán)雖然確實(shí)有一定的私權(quán)性質(zhì)或內(nèi)涵，但更主要的是一種獨(dú)占權(quán)，即當(dāng)獲得知識產(chǎn)權(quán)，無論是專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)還是著作權(quán)，我們都在市場當(dāng)中享有獨(dú)占的優(yōu)勢地位，進(jìn)而獲得市場競爭的優(yōu)勢，同時(shí)獲得最大的利益。也就是說，知識產(chǎn)權(quán)誕生初期的本質(zhì)屬性之一就是壟斷權(quán)利。這一壟斷權(quán)利，就是從上述授予商人或技術(shù)工匠的特許權(quán)發(fā)展而來的，進(jìn)而成為商品交換過程中的權(quán)利人所獨(dú)占的權(quán)利。其中，著作權(quán)和專利、商標(biāo)權(quán)不同，其出發(fā)點(diǎn)是為了保護(hù)作者的權(quán)利，而在不同國家又有著作權(quán)與版權(quán)的差異。著作權(quán)偏重對作者人身權(quán)、人格權(quán)的保護(hù)，版權(quán)偏重對復(fù)制、發(fā)行方面的出版者、傳播者權(quán)利的保護(hù)。當(dāng)然，如果沒有作者的創(chuàng)作，出版者、傳播者也是無源之水、無本之末。

在我國就著作權(quán)立法時(shí)，關(guān)于用版權(quán)法還是著作權(quán)法的名稱也有過很長時(shí)間的學(xué)術(shù)爭論。由于我國屬于大陸法系，我們最后采用了著作權(quán)法的名稱，但同時(shí)也明確了版權(quán)與著作權(quán)系同義語。所以，所謂著作權(quán)許可協(xié)議與版權(quán)許可協(xié)議的內(nèi)涵是一致的，但學(xué)術(shù)上仍以著作權(quán)法為標(biāo)準(zhǔn)。

知識產(chǎn)權(quán)中的商標(biāo)、專利、著作權(quán)三個(gè)部分權(quán)利都是法定授權(quán)，比如著作權(quán)就是自動產(chǎn)生的?，F(xiàn)在，越來越多人開始關(guān)注并主動進(jìn)行著作權(quán)或版權(quán)登記，這一登記并不影響權(quán)利的產(chǎn)生，但在獲得證據(jù)方面具有明顯優(yōu)勢，即為指證在登記過后出現(xiàn)的任何雷同作品提供了證據(jù)。與商標(biāo)、專利不同的是，著作權(quán)所涉及的作品類型如今已越來越廣泛，包括文字、音樂、圖形、影視、體育賽事、游戲等，且沒有什么作者條件限制，無論是幼兒園涂鴉還是名宿大作都是受到保護(hù)的。這就導(dǎo)致人人都可能是作者、著作權(quán)人，但是如果人人都去登記，其成本還是很高的，所以現(xiàn)在登記的主要是大型作品、大型機(jī)構(gòu)，或者出于日后市場競爭考慮等情況。

除商標(biāo)、專利、著作權(quán)外，知識產(chǎn)權(quán)還包括商業(yè)秘密。一般來說，沒有紕漏、不為公眾所知曉的，采取保密措施、具有實(shí)用價(jià)值的技術(shù)信息和經(jīng)營信息都屬于商業(yè)秘密，在我國主要受《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》保護(hù)。與商標(biāo)、專利、著作權(quán)不同的是，商業(yè)秘密是秘密而非公開的，即不是在獲得法律保護(hù)時(shí)就一定要公開的，而前三者如果不公開是達(dá)不到保護(hù)目的的，比如專利不公開到一定程度是不能夠得到審查通過的，著作權(quán)則以發(fā)表權(quán)的行使為前提。也正因不公開，商業(yè)秘密的內(nèi)容也不以專利的創(chuàng)造性、著作權(quán)的獨(dú)創(chuàng)性以及商標(biāo)的顯著性來要求，主要具有保密性和實(shí)用性的特點(diǎn)，更多的還是經(jīng)營者之間所享有的權(quán)利。比如，如果我不想讓別人知道我的技術(shù)訣竅、商業(yè)模式或客戶名單，就需要通過保密手段與其他人簽訂保密協(xié)議，而他人也就有了相應(yīng)的保密義務(wù)。

相應(yīng)的，我們今天的社會上存在著一些值得我們思考的關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象。比如，搶注、囤積商標(biāo)的現(xiàn)象仍然存在，擁有者并不一定會進(jìn)行商品或服務(wù)的經(jīng)營、去參與真正的市場競爭，而是日后通過賣掉獲得一定利益，這一現(xiàn)象既沒有使商標(biāo)起到應(yīng)有的作用，也并不符合商標(biāo)制度的宗旨，未來也不會是主流；專利基本都與科技創(chuàng)新有關(guān)，但是像居里夫人這樣的科學(xué)家本身不一定有申請專利的動力，反而是像愛迪生這樣的專利運(yùn)營者才更關(guān)注這些，可見專利制度的宗旨是鼓勵市場主體為創(chuàng)新進(jìn)行投入，而專利也只有在這一前提下才具有相應(yīng)的價(jià)值；著作權(quán)本身是對作者創(chuàng)作過程與價(jià)值觀的保護(hù)，體現(xiàn)的是基本的人權(quán)，但是一些文化產(chǎn)業(yè)則以著作權(quán)運(yùn)營為核心，或者通過輸出相關(guān)文化產(chǎn)品來攫取巨大利益，包括版權(quán)使用費(fèi)，進(jìn)而導(dǎo)致著作權(quán)制度不斷催生以利益為目標(biāo)的娛樂產(chǎn)品的現(xiàn)象。比如，劉慈欣《三體》的拍攝著作權(quán)就曾以不同價(jià)格在多家公司之間進(jìn)行交易，直到現(xiàn)在才開始出現(xiàn)相關(guān)的影視劇、動漫、游戲等，且與原著相比也存在一定的差距。這也說明，以著作權(quán)制度為代表的知識產(chǎn)權(quán)制度之所以在美國取得成功，促使文化產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，就是因?yàn)檫@一制度本質(zhì)上是為市場服務(wù)的，即有了知識產(chǎn)權(quán)就有了在法律保護(hù)期限內(nèi)的市場競爭強(qiáng)勢地位、法定獨(dú)占權(quán)。當(dāng)相關(guān)著作權(quán)超過法律保護(hù)期限，進(jìn)入公有領(lǐng)域后，我們才可以隨意使用，而只有署名權(quán)是永久的，如《紅樓夢》沒有著作權(quán)而只有署名權(quán)。

所以說，知識產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)的核心競爭力。無論是我國在改革開放之后遇到的一切所謂中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛，還是我們的企業(yè)走出國門，在國際貿(mào)易中遇到的知識產(chǎn)權(quán)阻截，或是我們?nèi)缃裨谇把乜萍挤矫嬗龅降男乱惠喼R產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，都和核心競爭力息息相關(guān)。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的激勵政策、機(jī)制，比如申請專利的相關(guān)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠或獎勵，以及各種各樣的證書、牌照等，并不是知識產(chǎn)權(quán)制度的核心本質(zhì)與追求目標(biāo)，而知識產(chǎn)權(quán)制度下的企業(yè)或個(gè)體權(quán)利人最終要體現(xiàn)的仍是市場價(jià)值。