“高福利陷阱”是指國(guó)家為民眾提供遠(yuǎn)超于政府財(cái)力的一系列社會(huì)保障措施，通過(guò)高稅收或高負(fù)債以滿(mǎn)足福利剛性，違背了“量入為出”的基本法則，超出了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的承受能力，嚴(yán)重透支了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使國(guó)家長(zhǎng)期處于寅吃卯糧的“陷阱”之中。拉美國(guó)家于20世紀(jì)六七十年代逐步達(dá)到中等收入水平，至今已有四五十年，仍在“高福利陷阱”中滯留。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)取得了舉世公認(rèn)的巨大成就，也面臨諸多難題，比如“中等收入陷阱”“轉(zhuǎn)型陷阱”“拉美陷阱”等。我國(guó)如何才能有效避免跌入“陷阱”，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型突破，既考量我們的智慧，又需要吸取拉美教訓(xùn)。

福利趕超，難以實(shí)現(xiàn)“發(fā)展轉(zhuǎn)型”

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有三種情形：找不到增長(zhǎng)引擎的，無(wú)法發(fā)展；找到增長(zhǎng)引擎卻未能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的，陷入陷阱；找到引擎并成功轉(zhuǎn)型的，將突破陷阱實(shí)現(xiàn)更高水平的發(fā)展。“福利趕超”屬于第二種情形，即如何才能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型？對(duì)此，拉美國(guó)家采取了一系列改革舉措，卻因改革未能碰觸問(wèn)題根源而不能成功實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。這里，既有歷史根源的痕跡，又有現(xiàn)實(shí)慣性的依賴(lài)，使得拉美國(guó)家長(zhǎng)期陷入發(fā)展困境。

歷史根源的痕跡。既有研究認(rèn)為，拉美國(guó)家在殖民地時(shí)期就已經(jīng)跌入“陷阱”，在這一百多年的歷史進(jìn)程中，存在著更深層次的問(wèn)題，不平等的土地所有制從未退出歷史舞臺(tái)，產(chǎn)生了層出不窮的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢、政局頻繁動(dòng)蕩、社會(huì)問(wèn)題突出、民主精神缺失、貧富分化嚴(yán)重等“拉美現(xiàn)象”，使之始終處于“陷阱”之中而未能實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)換。

歷史表明，拉美國(guó)家的福利制度起步于20世紀(jì)初期。受民粹主義影響，拉美國(guó)家為迎合大眾情感，未能有效把握市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)律，在發(fā)展的“鼎盛時(shí)期”逐步出臺(tái)高福利政策，造成福利制度過(guò)于超前。

在持續(xù)經(jīng)濟(jì)衰退的背景下高福利逐漸成為財(cái)政負(fù)擔(dān)，出現(xiàn)了財(cái)政赤字、債務(wù)危機(jī)、增長(zhǎng)停滯等一系列不良后果，使國(guó)家跌入“中等收入陷阱”。福利趕超的核心是再分配，當(dāng)再分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不適應(yīng)時(shí)，不勞而獲現(xiàn)象凸顯，初次分配受到影響，反而阻礙了再分配目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為激勵(lì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，拉美國(guó)家實(shí)施補(bǔ)救式的改革措施，但因剛性福利和利益綁架導(dǎo)致改革遇到極大阻力，比如2017年巴西試圖推出緊縮措施，擬延長(zhǎng)退休年齡并降低養(yǎng)老金，引發(fā)了全國(guó)性罷工。

在歷史進(jìn)程中，受新自由主義思潮等影響，拉美國(guó)家相繼出現(xiàn)“進(jìn)口替代”“出口導(dǎo)向”等發(fā)展模式，尋求實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)成功轉(zhuǎn)換的路徑以破解“陷阱”難題。然而問(wèn)題持續(xù)惡化，自然資源豐富且有基礎(chǔ)給民眾帶來(lái)富足生活的拉美國(guó)家，成為“富饒的貧困地區(qū)”，引起了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。進(jìn)入21世紀(jì)，拉美一些國(guó)家開(kāi)始反思和揚(yáng)棄新自由主義思潮，國(guó)家發(fā)展呈現(xiàn)走出“陷阱”的良好勢(shì)頭。

現(xiàn)實(shí)慣性的依賴(lài)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的慣性依賴(lài)、制度變遷的路徑依賴(lài)、福利剛性的習(xí)慣養(yǎng)成阻礙著拉美國(guó)家增長(zhǎng)的成功轉(zhuǎn)型，主要體現(xiàn)在制度缺失、改革滯后。制度缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期規(guī)劃，并在發(fā)展進(jìn)程中未能及時(shí)調(diào)整發(fā)展方向，單純依賴(lài)既有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，加之受“民粹主義”等思潮的影響，脫離實(shí)際的“福利趕超”政策難以從根本上解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題。

實(shí)際上，拉美高福利政策充滿(mǎn)著不平等的影子，福利覆蓋面并未惠及所有民眾，更多地是向高收入者傾斜。福利支出的天平嚴(yán)重失衡，既有數(shù)據(jù)顯示，20%的群體拿走了約60%的養(yǎng)老金補(bǔ)貼。可見(jiàn)，拉美國(guó)家采取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，難以調(diào)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展之間的關(guān)系，體現(xiàn)在“福利趕超”所采取的系列性政策短時(shí)間內(nèi)能給民眾帶來(lái)諸多益處，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，消費(fèi)需求增長(zhǎng)過(guò)快又反過(guò)來(lái)影響到民眾生活，再次處于更加貧困狀態(tài)，進(jìn)而制約國(guó)家的發(fā)展。既有研究顯示，高福利國(guó)家在公共福利支出上與人均GDP增速之間呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)關(guān)系，而低福利國(guó)家，二者的關(guān)系不明顯，比如巴西的公共福利支出在縮小貧富差距上的作用依然甚微，加上政府對(duì)“財(cái)政赤字”缺乏嚴(yán)格的制度約束、赤字現(xiàn)象凸顯，為化解赤字危機(jī)，采取加印貨幣的措施，進(jìn)一步造成通貨膨脹，這種連鎖式的影響為國(guó)家發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會(huì)動(dòng)蕩埋下了伏筆。

吸取教訓(xùn)，避免跌入“高福利陷阱”

“陷阱”并非經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)律，而是社會(huì)框架出現(xiàn)問(wèn)題的結(jié)果。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在中高速增長(zhǎng)的同時(shí)，伴隨貧富差距拉大、社會(huì)沖突局部表現(xiàn)較為明顯等社會(huì)問(wèn)題，這些現(xiàn)象在拉美國(guó)家的歷史進(jìn)程中曾出現(xiàn)過(guò)。深入研究拉美國(guó)家“高福利陷阱”現(xiàn)象，對(duì)于化解中國(guó)社會(huì)發(fā)展過(guò)程中可能隱藏的風(fēng)險(xiǎn)，成功跨越“陷阱”具有重要的啟示意義和社會(huì)價(jià)值，我們應(yīng)從拉美國(guó)家如何產(chǎn)生和應(yīng)對(duì)“陷阱”中吸取教訓(xùn)，避免跌入“高福利陷阱”而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)停滯不前。

認(rèn)真吸取教訓(xùn)。政治社會(huì)穩(wěn)定至關(guān)重要，“穩(wěn)定壓倒一切”，而大多數(shù)拉美國(guó)家政局不穩(wěn)，難以抓住發(fā)展機(jī)遇，未能形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展態(tài)勢(shì)。獨(dú)立發(fā)展至關(guān)重要，“自主權(quán)應(yīng)掌握在自己手中”。受地緣政治的影響，大多數(shù)拉美國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、醫(yī)療衛(wèi)生、教育體系、總統(tǒng)民選傾向等方面的發(fā)展政策基本上借鑒美國(guó)政策，長(zhǎng)期的對(duì)外依存，國(guó)家難以做到獨(dú)立自主。社會(huì)公平至關(guān)重要，“不患寡而患不均”。拉美國(guó)家的財(cái)富高度集中在少數(shù)人手中，貧富差距懸殊，直接誘使“高福利陷阱”的產(chǎn)生。有效發(fā)揮政府作用至關(guān)重要，拉美國(guó)家政府角色失靈，采取忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、忽視財(cái)政限制的策略，干擾了市場(chǎng)規(guī)律的運(yùn)行，影響了民眾工作的積極性，整個(gè)國(guó)家陷入“坐吃山空”狀態(tài)，無(wú)助于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。政策導(dǎo)向至關(guān)重要，良好的社會(huì)政策能為發(fā)展提供充足保障以抵御風(fēng)險(xiǎn)，拉美的高福利政策處于超前狀態(tài)。事實(shí)證明，滯后狀態(tài)，則不利于擴(kuò)大消費(fèi)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；超前狀態(tài)，則會(huì)制約經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，跌入“陷阱”之中。我們要防止滯后狀態(tài)的一個(gè)極端直接走向超前狀態(tài)的另一個(gè)極端。

避免跌入“高福利陷阱”。有鑒于此，我們要更加關(guān)注國(guó)內(nèi)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)社會(huì)對(duì)外的依存度應(yīng)當(dāng)控制在合理范圍。被譽(yù)為拉動(dòng)需求的投資、出口和消費(fèi)“三駕馬車(chē)”需要進(jìn)一步優(yōu)化，就當(dāng)前形勢(shì)來(lái)看，應(yīng)加大消費(fèi)升級(jí)的力度，提升消費(fèi)能力。更加關(guān)注制度改革，繼續(xù)深化社會(huì)保障制度改革，推動(dòng)內(nèi)涵式發(fā)展。采取及時(shí)有效的土地制度、國(guó)有資產(chǎn)制度等要素配置改革。推動(dòng)收入分配制度改革，激發(fā)工作積極性。更加關(guān)注福利水平，超越市場(chǎng)規(guī)律的高福利政策不利于發(fā)揮市場(chǎng)價(jià)值，福利增進(jìn)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持平衡，亦即：社會(huì)保障制度應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)同步發(fā)展、打造的民生工程應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)機(jī)制。更加關(guān)注社會(huì)問(wèn)題，在城市發(fā)展中，注重城市中長(zhǎng)期規(guī)劃。在社會(huì)治理中，注重優(yōu)化治理模式，增強(qiáng)政府的社會(huì)職能，完善社會(huì)利益表達(dá)渠道；在人口城市化進(jìn)程中，重視城市失業(yè)問(wèn)題，將失業(yè)率控制在合理區(qū)間。