“十三五”規(guī)劃綱要提出:“全方位對外開放是發(fā)展的必然要求。必須堅(jiān)持打開國門搞建設(shè)，既立足國內(nèi)，充分運(yùn)用我國資源、市場、制度等優(yōu)勢，又重視國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，積極應(yīng)對外部環(huán)境變化，更好利用兩個(gè)市場、兩種資源，推動(dòng)互利共贏、共同發(fā)展。”而發(fā)達(dá)資本主義國家未來五年和更長時(shí)期的經(jīng)濟(jì)走勢，是國際大局最重要內(nèi)容之一，需要特別關(guān)注。

一、資本主義已發(fā)展到虛擬金融資本統(tǒng)治階段

自上個(gè)世紀(jì)80年代以來，由多種因素的促成，資本主義進(jìn)入到一個(gè)新的歷史階段，即從一般金融資本統(tǒng)治進(jìn)到虛擬金融資本統(tǒng)治階段。所謂虛擬金融資本是指脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行基礎(chǔ)，通過單純流通手段的制造而形成的金融資本，如過量發(fā)行的國家紙幣和各種證券等。當(dāng)然，自從有商業(yè)信用和銀行信用以來，就存在虛擬資本和商業(yè)欺詐，無論在工業(yè)資本自由競爭階段還是在金融資本統(tǒng)治階段，從總體上說，虛擬資本都處于從屬地位，金融資本的運(yùn)行主要是依賴于或服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。但經(jīng)過近30多年的演變，金融業(yè)不再主要是為實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資，而更多的是為自身融資，用錢來套取更多的錢。金融市場上的交易絕大部分與實(shí)體經(jīng)濟(jì)無關(guān)，而只是錢與錢之間的投機(jī)博弈。據(jù)有關(guān)媒體報(bào)道，2012年全世界金融市場上，股票和債券交易額超過600萬億美元，是商品和服務(wù)貿(mào)易的10倍。另有資料稱，實(shí)體經(jīng)濟(jì)每年創(chuàng)造的世界財(cái)富大約為45萬億歐元；而在金融領(lǐng)域資本運(yùn)作市場的市值則高達(dá)2450萬億歐元。

近30年來助推虛擬金融資本迅速膨脹的因素主要有：

一是西方國家推進(jìn)產(chǎn)業(yè)輸出，造成“去工業(yè)化”的后果。資本家為了賺錢已不僅滿足于商品輸出和資本輸出，為了應(yīng)對國際競爭、降低成本和直接占領(lǐng)國外市場，更大量地把中低端產(chǎn)業(yè)輸出到發(fā)展中國家，在其本國著力發(fā)展高端金融業(yè)、服務(wù)業(yè)和高科技。據(jù)有關(guān)資料，1985年美國制造業(yè)產(chǎn)出占GDP的比重為28%，但到2003年已下降到14%以下。美國工業(yè)中就業(yè)占總就業(yè)比重，上世紀(jì)50年代為50%，1998年下降為15%，2008年下降到10%以下。“去工業(yè)化”的后果，就是實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融業(yè)比例嚴(yán)重失衡。

二是西方國家的金融自由化，使金融資本發(fā)展失去制衡機(jī)制和有效監(jiān)管。1971年8月美國政府宣布美元停止兌換黃金，原與美元掛鉤的各國貨幣也脫離與美元的固定比價(jià)，固定匯率變?yōu)楦?dòng)匯率，美國和其他各國可以無限制地發(fā)行紙幣。上世紀(jì)80年代迫于金融部門的壓力，里根和撒切爾實(shí)行新自由主義政策，對金融市場實(shí)行從積極的管制體制轉(zhuǎn)到消極的管制體制，目標(biāo)是鼓勵(lì)競爭和“金融創(chuàng)新”。紐約、東京等證券交易所在80年代都大力進(jìn)行了放松管制的改革。美國議會1999年廢除了1933年通過的禁止一般商業(yè)銀行從事投機(jī)生意的《格拉斯——斯蒂格爾法案》。金融自由化助長了金融市場的過度投機(jī)炒作和虛擬金融資本的膨脹。

三是經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)虛擬金融資本到處投機(jī)擴(kuò)張。二戰(zhàn)以后，殖民地體系的瓦解，逐步出現(xiàn)一批新興發(fā)展中國家，特別是從上世紀(jì)80年代中國開始實(shí)行改革開放，90年代初蘇聯(lián)解體，東西方兩大陣營冷戰(zhàn)的結(jié)束，兩個(gè)“平行的”世界市場實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，最終形成了虛擬金融資本主導(dǎo)的金融全球化。

四是電子信息產(chǎn)業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展，成為虛擬金融資本擴(kuò)張的便捷手段。信息技術(shù)已經(jīng)進(jìn)入到一個(gè)大規(guī)模數(shù)據(jù)時(shí)代，借助計(jì)算機(jī)大規(guī)模數(shù)據(jù)處理能力，開發(fā)金融衍生品和交易模型。通訊技術(shù)革命，以無線的形式把國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)機(jī)構(gòu)、甚至個(gè)人連接在一起，可以低成本和瞬時(shí)地完成大規(guī)模的交易，實(shí)現(xiàn)虛擬金融資本的擴(kuò)張。在資本主義制度下，科技進(jìn)步往往成為資本家聚斂財(cái)富的工具。英國《金融時(shí)報(bào)》網(wǎng)站曾寫道：“20世紀(jì)90年代以來，互聯(lián)網(wǎng)和金融全球化幫助美國超級階層積聚了財(cái)富，與鐵路、電力和內(nèi)燃機(jī)100年前發(fā)揮的作用大致相同”。