【事件介紹】

最高檢：保持對金融犯罪高壓打擊態(tài)勢

9月23日，最高人民檢察院召開新聞發(fā)布會，通報了全國檢察機關(guān)去年以來查辦金融領(lǐng)域刑事犯罪工作有關(guān)情況，針對當(dāng)前股市惡意做空可能產(chǎn)生的犯罪等問題，最高檢公訴廳副廳長聶建華表示，近期股市異動中公安機關(guān)嚴(yán)厲打擊證券期貨領(lǐng)域違法犯罪活動，對于公安機關(guān)偵查終結(jié)移送檢察機關(guān)審查起訴的相關(guān)案件，最高檢會加快審查逮捕、審查起訴的進度，對構(gòu)成犯罪的，依法提起公訴，保持對金融犯罪高壓打擊態(tài)勢，維護金融市場秩序。

聶建華表示，在這一輪股市動蕩中，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱證券、期貨市場等金融犯罪受到了社會的關(guān)注。對于發(fā)布虛假信息以及內(nèi)幕交易和操縱證券、期貨市場的行為，我國刑法第180、181、182條把這類行為規(guī)定為犯罪，并且規(guī)定了相應(yīng)的處罰。對這類犯罪，我國刑法規(guī)定了雙罰制，既懲罰個人又處罰單位，既處自由刑又處財產(chǎn)刑，刑罰是比較嚴(yán)厲的。

其中，刑法第180條規(guī)定了內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。刑法第181條規(guī)定了編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

“我們會加快審查逮捕、審查起訴的進度，對構(gòu)成犯罪的，依法提起公訴，保持對金融犯罪高壓打擊態(tài)勢，維護金融市場秩序。”聶建華介紹，檢察機關(guān)預(yù)防此類犯罪的措施主要有三種，一是進一步加大對金融犯罪案件追訴、制裁、打擊力度；二是加強懲治金融犯罪的宣傳和預(yù)防金融犯罪陷阱的普法教育，針對犯罪易發(fā)環(huán)節(jié)通過案例警示、風(fēng)險提示、專項教育等方式開展犯罪預(yù)防工作；三是加強與金融監(jiān)管機構(gòu)溝通合作，在辦案過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管問題和程序上的漏洞及時與監(jiān)管部門溝通反映情況，敦促有關(guān)主管部門完善監(jiān)管的措施。

同時，最高檢新聞發(fā)言人肖瑋表示，從檢察機關(guān)辦案數(shù)量來看，金融犯罪整體呈現(xiàn)快速上升趨勢。2014年，共批準(zhǔn)逮捕金融犯罪案件12883件16645人，同比分別上升59.4%和66%；提起公訴16591件22015人，同比分別上升13.46%和12.25%。2015年1~6月，共批準(zhǔn)逮捕金融犯罪案件7782件10608人，同比分別上升54.7%和67.2%；提起公訴8322件11276人，同比分別上升23.6%和29.76%。

其中，信用卡詐騙案件數(shù)量始終居金融犯罪案件首位，非法集資案件、利用未公開信息交易犯罪案件數(shù)量大幅增加，2014年受理審查起訴的利用未公開信息交易犯罪案件，從2013年的3件7人猛增到24件31人，起訴數(shù)從2013年的1件1人增加到38件42人，辦案數(shù)量成倍增長。檢察機關(guān)加強訴訟監(jiān)督，如馬樂利用未公開信息交易案，最高檢已按審判監(jiān)督程序提出抗訴，相信很快會作出判決。

談及P2P行業(yè)可能涉及的犯罪，如非法吸收公眾存款、集資詐騙、洗錢等行為，肖瑋表示，檢察機關(guān)將依法堅決予以打擊。面對金融領(lǐng)域的迅猛發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)在金融監(jiān)管、查辦金融犯罪等方面也需要作出進一步的完善。對此檢察機關(guān)建議，完善征信體系、加快市場誠信建設(shè)；建立健全行政監(jiān)管的法律法規(guī)體系，彌補監(jiān)管空白和漏洞；加強宣傳教育，堅持“打防并舉”、“防治結(jié)合”，強化預(yù)警防范，強化打早打小，增強社會公眾的金融風(fēng)險防范意識。

對于互聯(lián)網(wǎng)金融伴生的金融犯罪，上海市人民檢察院副檢察長周永年表示，檢察機關(guān)打擊此類犯罪行為有了一些新舉措，包括加強互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪個案研究和類案分析，對于涉及新產(chǎn)品和新業(yè)態(tài)的違法犯罪行為，加強法律適用和刑事政策把握，通過對新類型案件的準(zhǔn)確指控定罪，發(fā)揮其對同類案件的參考指導(dǎo)作用。并且，加強金融檢察與行政監(jiān)管部門銜接，經(jīng)常通報當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)金融犯罪發(fā)展趨勢，提示行政監(jiān)管部門和金融機構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險。

周永年建議行政監(jiān)管部門和自律組織完善風(fēng)險管理、運作規(guī)程、信息披露的操作規(guī)則，加強風(fēng)險防控，減少犯罪分子的可乘之機。