項(xiàng)目相似度檢查的威力

在敞開大門、接受社會(huì)對(duì)科研不端行為舉報(bào)的同時(shí)，基金委也加大了主動(dòng)出擊的力度，試圖對(duì)科研不端行為展開正面宣戰(zhàn)。

2010年，基金委啟動(dòng)開發(fā)了項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)。在每年的《項(xiàng)目指南》中專門作了特殊說(shuō)明，提醒廣大基金申請(qǐng)者撰寫申請(qǐng)書時(shí)注意行為規(guī)范。

國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)辦公室主任陳越表示，使用項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)，他們已成功發(fā)現(xiàn)了數(shù)起科研不端案例。過(guò)去兩年，基金委監(jiān)督委員會(huì)開展了申請(qǐng)書相似性檢查工作，對(duì)485對(duì)高相似度申請(qǐng)書進(jìn)行了分析研究。

2012年，來(lái)自湖南某大學(xué)的彭國(guó)星與福建某大學(xué)的余文瓊分別遞交了同樣題為《基于PSO理論的支持向量機(jī)分類方法研究》的科學(xué)基金面上項(xiàng)目申請(qǐng)書。通過(guò)項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)，基金委監(jiān)督委員會(huì)工作人員發(fā)現(xiàn)，兩份申請(qǐng)書存在高度相似：整體相似度為97.1%，立項(xiàng)依據(jù)相似度95.9%，研究?jī)?nèi)容相似度99.3%，研究方案相似度98.5%，創(chuàng)新點(diǎn)相似度100%。

不同地區(qū)的兩個(gè)申請(qǐng)者，為何申請(qǐng)書如此相似？經(jīng)過(guò)調(diào)查，真相終于浮出水面。

基金委監(jiān)督委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，彭國(guó)星與余文瓊分別花錢從網(wǎng)上“中介公司”購(gòu)買申請(qǐng)書，結(jié)果買到了同一份申請(qǐng)書。2013年5月，基金委決定取消余文瓊國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年，并給予通報(bào)批評(píng)；取消彭國(guó)星國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年，給予通報(bào)批評(píng)。

此外，2012年，基金委監(jiān)督委員會(huì)通過(guò)該系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)了來(lái)自山東某大學(xué)的任升峰抄襲剽竊他人已獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)書、來(lái)自山東某醫(yī)院的湯靚抄襲剽竊他人已獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)書的不端行為。

陳越介紹說(shuō)，經(jīng)項(xiàng)目相似性檢查系統(tǒng)比對(duì)，基金委監(jiān)督委員會(huì)發(fā)現(xiàn)任升峰2012年度基金申請(qǐng)書與其他人2008年度已獲資助項(xiàng)目申請(qǐng)書高度相似。同時(shí)，任升峰為證明自己了解該研究領(lǐng)域的前沿，將申請(qǐng)書中10篇參考文獻(xiàn)的出版日期編造成近年，同時(shí)將原資助項(xiàng)目主持人在美國(guó)的研究工作列為自己的研究成果。

在湯靚抄襲剽竊事件中，經(jīng)項(xiàng)目相似性檢查系統(tǒng)比對(duì)，基金委監(jiān)督委員會(huì)發(fā)現(xiàn)湯靚2012年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)書《Hedgehog通路激活在肝內(nèi)膽管癌發(fā)生發(fā)展中的作用》抄襲剽竊他人2010年度已獲資助同名項(xiàng)目申請(qǐng)書。隨后，基金委決定取消湯靚國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格3年，并給予其通報(bào)批評(píng)。

楊衛(wèi)認(rèn)為，項(xiàng)目相似度檢查系統(tǒng)在制止、防范科研不端行為方面，可以起到非常積極的作用。

不端行為日趨隱蔽

“之前發(fā)生過(guò)有的學(xué)者還沒(méi)獲得博士學(xué)位，但為了搶時(shí)間申請(qǐng)當(dāng)年的科學(xué)基金，在申請(qǐng)書中編造自己博士身份的現(xiàn)象。不過(guò)，經(jīng)過(guò)我們的教育，這種現(xiàn)象幾乎沒(méi)有再發(fā)生了。”楊衛(wèi)表示，目前的科研不端行為中，身份、簡(jiǎn)歷造假等表面上很容易識(shí)破的行為越來(lái)越少，但論文數(shù)據(jù)造假等難以一眼看穿的不端行為沒(méi)有減少，或者說(shuō)有向這方面蔓延的趨勢(shì)。

“當(dāng)前科技界的主流應(yīng)該說(shuō)還是很好的，有不端行為的科研人員還是極少數(shù)。”楊衛(wèi)向記者出具了這樣一份數(shù)據(jù)：2010年至2013年6月30日，基金委監(jiān)督委員會(huì)共受理投訴舉報(bào)及建議468件，其中實(shí)名舉報(bào)152件、匿名舉報(bào)316件，后者占舉報(bào)總數(shù)的67.5%；被受理的468件投訴舉報(bào)，占同期基金項(xiàng)目申請(qǐng)總數(shù)（60.7萬(wàn)）的0.077%。其中，2010年，共收到投訴舉報(bào)144件，占當(dāng)年申請(qǐng)總數(shù)的0.09%；2011年，共收到投訴舉報(bào)131件，占當(dāng)年申請(qǐng)總數(shù)的0.12%；2012年，共收到投訴舉報(bào)142件，占當(dāng)年申請(qǐng)總數(shù)的0.07%；2013年，截至6月30日，共收到投訴舉報(bào)51件，占申請(qǐng)總數(shù)的0.033%。另外，監(jiān)督委員會(huì)審議的案例數(shù)為127個(gè)，僅占同期申請(qǐng)總數(shù)的0.021%。

楊衛(wèi)據(jù)此認(rèn)為，近年來(lái)科研不端行為的發(fā)生率比較穩(wěn)定，不存在繼續(xù)惡化的趨勢(shì)。

“隨著基金資助力度的增加，由科研不端行為引發(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)壓力也在不斷增加。”陳宜瑜表示，監(jiān)督委員會(huì)對(duì)不端行為堅(jiān)決“零容忍”，對(duì)影響惡劣的案例堅(jiān)決予以通報(bào)。自2010年至2013年6月30日，基金委監(jiān)督委員會(huì)共受理投訴舉報(bào)468件。經(jīng)監(jiān)督委員會(huì)研究，審議案例127件，已對(duì)5個(gè)依托單位提出內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，責(zé)成2個(gè)依托單位加強(qiáng)管理；對(duì)105位當(dāng)事人分別做出通報(bào)批評(píng)、內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、書面警告等處理（其中10人受到通報(bào)批評(píng)，59人受到內(nèi)部通報(bào)批評(píng)）；對(duì)43個(gè)已批準(zhǔn)的科學(xué)基金項(xiàng)目做出撤銷項(xiàng)目的決定；3位被舉報(bào)“杰青”建議資助項(xiàng)目申請(qǐng)人未獲得資助。

基金委此次對(duì)外公布科研不端者的信息，得到海內(nèi)外學(xué)者的贊同。國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者、印第安納大學(xué)醫(yī)學(xué)院冠名終身教授謝經(jīng)武告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者，他完全贊同基金委的做法，并希望基金委把基金管理細(xì)則及違規(guī)懲罰標(biāo)準(zhǔn)在網(wǎng)上公布，進(jìn)行廣泛的宣傳教育，甚至可以要求每位獲基金資助者及管理者都應(yīng)閱讀細(xì)則通過(guò)考試（以實(shí)例教育如何規(guī)范地使用和管理基金）后，再發(fā)放基金。

謝經(jīng)武表示，在公布違規(guī)者信息方面，我國(guó)可以向國(guó)外學(xué)習(xí)。以美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）基金為例，一旦申請(qǐng)者造假，相關(guān)學(xué)校還會(huì)根據(jù)具體情況再處理，很多情況下造假者會(huì)被解聘或自動(dòng)離職。“NIH的相關(guān)部門會(huì)公布學(xué)術(shù)不端人員的名單，很多人進(jìn)了這名單，就代表著科研事業(yè)的終結(jié)。”

科研誠(chéng)信須完善頂層設(shè)計(jì)

“基金委成立近20年來(lái)，為促進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行了不懈的探索和實(shí)踐。”回顧過(guò)去的歷史，楊衛(wèi)表示，基金委始終堅(jiān)持教育、監(jiān)督和懲治并重，立足于弘揚(yáng)科學(xué)精神，凈化學(xué)術(shù)和科研環(huán)境，不斷加強(qiáng)科學(xué)基金中的科研誠(chéng)信建設(shè)。

“科研誠(chéng)信不端，在世界范圍內(nèi)都是很讓人頭疼的問(wèn)題。”楊衛(wèi)舉例說(shuō)，2013年1月《自然》雜志報(bào)道了這樣一則科研行為不端案例：來(lái)自美國(guó)加利福尼亞大學(xué)的史蒂文在2001年11月向NIH提交了5年1600萬(wàn)元資助申請(qǐng)，但并未提及在5個(gè)月前已獲得研究目標(biāo)與該申請(qǐng)項(xiàng)目顯著相似的1200萬(wàn)美元軍方資助。據(jù)調(diào)查人員估算，過(guò)去10年里，有近7000萬(wàn)美元被用于資助已經(jīng)被資助過(guò)的研究。

“源潔流清，本固枝榮。”楊衛(wèi)表示，放眼未來(lái)，基金委將采取多種措施，共同推進(jìn)中國(guó)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。

他認(rèn)為，科研誠(chéng)信建設(shè)是一項(xiàng)關(guān)系到科技事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的系統(tǒng)工程，需要在國(guó)家層面進(jìn)一步完善頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推進(jìn)信息共享和部門分工協(xié)作。“雖然不同科技部門的資助項(xiàng)目側(cè)重各有不同，但最好各個(gè)部門的數(shù)據(jù)庫(kù)能連接起來(lái)，這樣能避免重復(fù)資助，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)人也是很好的警示。我們正在研究，把近年來(lái)已經(jīng)結(jié)題的基金項(xiàng)目公布在網(wǎng)站上，方便全社會(huì)的查詢與監(jiān)督。”

楊衛(wèi)介紹說(shuō)，基金委將從6個(gè)方面加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)，包括大力營(yíng)造創(chuàng)新環(huán)境、不斷完善制度平臺(tái)、切實(shí)推進(jìn)依法管理、以技術(shù)支撐強(qiáng)化教育防范作用、持續(xù)保持對(duì)科研不端行為的嚴(yán)厲懲治態(tài)勢(shì)、加強(qiáng)科研倫理研究。

在技術(shù)支撐方面，楊衛(wèi)表示，未來(lái)基金委將加強(qiáng)對(duì)資助管理和成果數(shù)據(jù)庫(kù)的有序管理，科學(xué)設(shè)定訪問(wèn)權(quán)限，穩(wěn)步推進(jìn)信息公開，“即便是我本人，也只能看到申請(qǐng)項(xiàng)目的概況，要想查看詳細(xì)情況，就得有記錄”；在完善科研誠(chéng)信案例庫(kù)建設(shè)方面，將加強(qiáng)案例示范，適時(shí)編輯教育讀本，挖掘案例宣傳教育功能；在規(guī)范項(xiàng)目申請(qǐng)書方面，將做好申請(qǐng)表填寫的詳細(xì)注釋，以技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)人在申請(qǐng)書下載前學(xué)習(xí)規(guī)范科學(xué)研究并簽訂科研誠(chéng)信書面承諾，加強(qiáng)對(duì)申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)規(guī)范引導(dǎo)。此外，還將進(jìn)一步完善文本相似度檢查系統(tǒng)，加快建立申請(qǐng)者、評(píng)審者及依托單位的信譽(yù)檔案。

楊衛(wèi)還強(qiáng)調(diào)，希望社會(huì)各界一起推進(jìn)科研誠(chéng)信建設(shè)，遏制科研不端行為，為繁榮基礎(chǔ)研究、建設(shè)科學(xué)強(qiáng)國(guó)、實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”而不懈努力。