（原題：向科研不端行為說(shuō)“不”）

8月1日，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)公布了近三年來(lái)，在科研經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、執(zhí)行和評(píng)審過(guò)程中發(fā)生的科研不端的典型案例，試圖通過(guò)媒體曝光的形式，給不規(guī)矩的科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)者“照照鏡子”。

經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)中的科研不端行為具體有哪些類(lèi)型？基金委通過(guò)怎樣的程序進(jìn)行調(diào)查和處理？未來(lái)應(yīng)對(duì)科研不端行為，基金委還有哪些“殺手锏”？近日，《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者對(duì)此進(jìn)行了深入采訪。

五花八門(mén)的“不端”

據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)主任楊衛(wèi)介紹，科研不端行為發(fā)生的階段性較為明顯，主要集中在基金項(xiàng)目的申請(qǐng)階段。部分科研人員抵擋不住誘惑，在自身并不具備申請(qǐng)條件的前提下，試圖通過(guò)弄虛作假的手段，拿到自然科學(xué)基金項(xiàng)目。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，這一階段的不端行為占比高達(dá)八成。“總的來(lái)說(shuō)，在經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)過(guò)程中，科研不端行為大致可分為信息弄虛作假、重復(fù)發(fā)表、抄襲剽竊、偽造、篡改、違反評(píng)審規(guī)定等幾種情況。”

在眾多的科研不端者當(dāng)中，來(lái)自湖北某高校的郝漢舟可謂集大成者。僅他一人，就犯下了虛構(gòu)簡(jiǎn)歷、篡改論文署名、偽造論文等多項(xiàng)不端行為。《中國(guó)科學(xué)報(bào)》記者了解到，2011年，郝漢舟利用虛假的SCI論文做基礎(chǔ)，成功申報(bào)自然科學(xué)基金“外源激素對(duì)超富集植物蜈蚣草砷富集調(diào)控的研究”，并最終獲得資助。在申請(qǐng)材料中，他自稱(chēng)是澳大利亞某大學(xué)的訪問(wèn)學(xué)者，而且是碩士生導(dǎo)師。次年，他再度使用同樣的手段試圖行騙，但遭人舉報(bào)。

接到舉報(bào)后，基金委監(jiān)督委員會(huì)隨即進(jìn)行了深入的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)郝漢舟從未到澳大利亞做訪問(wèn)學(xué)者，也不是碩士研究生導(dǎo)師。此外，在他的2011、2012年基金申請(qǐng)書(shū)中，“研究基礎(chǔ)與工作條件”部分所列的已發(fā)表論文里，有6篇英文論文的實(shí)際署名沒(méi)有郝漢舟。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，他篡改論文署名，將自己列入論文作者，并捏造了1篇至今尚未發(fā)表的論文。

2013年5月29日，基金委監(jiān)督委員會(huì)最終決定，撤銷(xiāo)郝漢舟2011年度面上項(xiàng)目，追回已撥經(jīng)費(fèi)；取消郝漢舟國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年；并給予郝漢舟通報(bào)批評(píng)。

造假者當(dāng)中，也不乏“李鬼”假冒“李逵”的案例。2011年，在北京某研究所工作的男性科研人員劉志華通過(guò)申請(qǐng)，獲得年度基金項(xiàng)目“基于序列特征的藥用植物丹參等葉綠體全基因組比較研究”。在申請(qǐng)材料中，劉志華（男）在研究背景中列了1篇發(fā)表于美國(guó)《國(guó)家科學(xué)院院刊》的論文，稱(chēng)自己當(dāng)時(shí)在哈佛醫(yī)學(xué)院做訪問(wèn)學(xué)者，是該論文的第一作者。

但在資金下發(fā)后，基金委監(jiān)督委員會(huì)接到舉報(bào)，稱(chēng)劉志華（男）有造假行為，盜用了他人發(fā)表的論文作為自己的研究成果。接到舉報(bào)后，基金委監(jiān)督委員會(huì)經(jīng)過(guò)深入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)原來(lái)當(dāng)時(shí)哈佛醫(yī)學(xué)院還有一名女科研人員也叫劉志華。正是她在美國(guó)《國(guó)家科學(xué)院院刊》上發(fā)表了論文，而非申請(qǐng)基金項(xiàng)目的男性科研人員劉志華。

2013年7月，基金委決定追回劉志華（男）2011年度申請(qǐng)的基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，并給予劉志華（男）通報(bào)批評(píng)、取消其國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年的處分。

在科研不端行為中，還有一稿兩投的例子。2008年，在獲得基金委的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)資助后，天津某大學(xué)的高鵬、姚素英在某大學(xué)學(xué)報(bào)和《生物工程學(xué)報(bào)》上發(fā)表了兩篇題目不完全相同、但內(nèi)容相近的論文，分別為《基于PGMA磁微球的納米機(jī)械免疫傳感器的片上磁分離》和《基于硒化鎘量子點(diǎn)磁微球的微懸臂梁式免疫傳感器片上磁分離》。

基金委監(jiān)督委員會(huì)在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，高鵬分別是上述兩篇論文的第一作者和通訊作者，姚素英則是高鵬的博士生導(dǎo)師，兩篇論文均標(biāo)注了基金項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)“69876027”。第二篇論文被列入姚素英負(fù)責(zé)的2008年度相關(guān)內(nèi)容的基金項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)（批準(zhǔn)號(hào)60844004）“近期發(fā)表的與本項(xiàng)目有關(guān)的論文”中。

同時(shí)，基金委監(jiān)督委員會(huì)發(fā)現(xiàn)，這兩篇論文實(shí)驗(yàn)材料完全不同，但是實(shí)驗(yàn)結(jié)果完全相同，其中一篇論文數(shù)據(jù)造假。具體來(lái)說(shuō)，第二篇論文大量抄襲了第一篇論文的表述文字，且論文2中所列的兩幅圖與論文1中兩幅圖相同。

2012年3月，經(jīng)過(guò)研究，基金委給予高鵬通報(bào)批評(píng)，取消其國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格5年；撤銷(xiāo)姚素英負(fù)責(zé)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于硒化鎘納米量子點(diǎn)的懸浮微塊陣列免疫芯片分析系統(tǒng)的研究”，追回已撥經(jīng)費(fèi)，并給予姚素英通報(bào)批評(píng)，取消其國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)資格3年。

在抄襲者行列中，不僅存在項(xiàng)目申請(qǐng)人抄襲他人的現(xiàn)象，還出現(xiàn)了項(xiàng)目評(píng)審人抄襲項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的情況。2012年1月，四川某大學(xué)教授萬(wàn)昌秀和他人合著的《材料仿生與思維創(chuàng)新》出版問(wèn)世。但不久后，基金委便接到舉報(bào)，稱(chēng)該書(shū)部分內(nèi)容抄襲了他人項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容。

基金委監(jiān)督委員會(huì)介入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，《材料仿生與思維創(chuàng)新》一書(shū)第189頁(yè)到191頁(yè)內(nèi)容確實(shí)抄襲了他人2011年度基金申請(qǐng)書(shū)的“項(xiàng)目的立項(xiàng)依據(jù)”部分。

原來(lái)，萬(wàn)昌秀在2011年度擔(dān)任該學(xué)者的項(xiàng)目評(píng)審專(zhuān)家時(shí)，發(fā)現(xiàn)該學(xué)者的申請(qǐng)書(shū)某些部分與自己的想法頗有相似重合之處，隨即在自己的專(zhuān)著中抄襲了有關(guān)內(nèi)容?；鹞O(jiān)督委員會(huì)認(rèn)為，萬(wàn)昌秀不但有抄襲行為，而且還披露未公開(kāi)的與評(píng)審有關(guān)的信息，違反科學(xué)基金保密規(guī)定。

2013年5月29日，基金委決定：取消萬(wàn)昌秀項(xiàng)目評(píng)議、評(píng)審專(zhuān)家資格；給予萬(wàn)昌秀通報(bào)批評(píng)。

“不能否認(rèn)，在很長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，我們發(fā)現(xiàn)并調(diào)查學(xué)者的科研不端行為，主要來(lái)自社會(huì)大眾的舉報(bào)。”國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)主任陳宜瑜告訴記者。