一、緒論

2010年的最新數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)的人均GDP已經(jīng)達(dá)到4481美元。①按照世界銀行的最新劃分標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了上中等收入水平。②如果按照改革開放30年的平均增長(zhǎng)率9.8%③計(jì)算，這一指標(biāo)將于2021年達(dá)到12532美元，歷時(shí)11 年達(dá)到高收入水平，與日本、韓國(guó)等東亞國(guó)家當(dāng)年跨越上中等收入水平的時(shí)間相當(dāng)。即使按照亞洲20年來(lái)的平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率6.7%④計(jì)算，中國(guó)的人均GDP也將于2026年達(dá)到12648美元，歷時(shí)16年，與葡萄牙的跨越情況相當(dāng)。⑤因此，從統(tǒng)計(jì)意義上看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)跨過(guò)中等收入水平并非難事。但是，自從中國(guó)跨越“貧困陷阱”進(jìn)入中等收入水平開始，決策者及學(xué)者們就開始關(guān)注中國(guó)是否會(huì)掉入“中等收入陷阱”。那么，為何中國(guó)對(duì)“中等收入陷阱”的跨越在統(tǒng)計(jì)上將是毫無(wú)懸念的事，在現(xiàn)實(shí)中卻會(huì)引起如此廣泛的關(guān)注和擔(dān)憂？我們認(rèn)為，原因在于兩個(gè)方面：第一，“中等收入陷阱”這個(gè)問(wèn)題本身并非僅局限于統(tǒng)計(jì)意義上，一國(guó)的收入水平是否快速超過(guò)某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，而是反映了更深刻的本質(zhì)內(nèi)涵。第二，中國(guó)雖然已經(jīng)保持了30多年的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但靠資源投入為主的增長(zhǎng)方式顯然沒(méi)有可持續(xù)性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式在長(zhǎng)期來(lái)看必須轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽考夹g(shù)進(jìn)步為主。然而，當(dāng)前中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型、社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變以及經(jīng)濟(jì)政治體制改革等方面所面臨的諸多新挑戰(zhàn)，直接影響了未來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，從而可能使中國(guó)落入“中等收入陷阱”。如果不繼續(xù)推進(jìn)體制改革，就不能成功調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而不能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的目標(biāo)。

我們認(rèn)為，更深入地揭示“中等收入陷阱”本質(zhì)是分析中國(guó)應(yīng)對(duì)之道的關(guān)鍵。本文正是試圖在“中等收入陷阱”本質(zhì)的因果邏輯關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出這個(gè)問(wèn)題的分析框架，并將中國(guó)現(xiàn)實(shí)與之進(jìn)行比對(duì)，最后系統(tǒng)性地提出中國(guó)的應(yīng)對(duì)之策。

二、“中等收入陷阱”的理論研究現(xiàn)狀

早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國(guó)在經(jīng)濟(jì)起飛過(guò)程中被稱之為“進(jìn)步時(shí)代”，同時(shí)也是“最壞的時(shí)代”，曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)、社會(huì)貧富兩極分化、政治腐敗十分普遍、階級(jí)矛盾沖突的現(xiàn)象。其他發(fā)達(dá)國(guó)家在現(xiàn)代化過(guò)程中也有類似的過(guò)程。⑥世界銀行在《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告》(2006)中為此命名為“中等收入陷阱”，是指“使各經(jīng)濟(jì)體賴以從低收入經(jīng)濟(jì)體成長(zhǎng)為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，對(duì)于它們向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升是不能夠重復(fù)使用的，進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)被原有的增長(zhǎng)機(jī)制鎖定，人均國(guó)民收入難以突破10000美元的上限，一國(guó)很容易進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的停滯徘徊期”。⑦

國(guó)外文獻(xiàn)討論“中等收入陷阱”問(wèn)題時(shí)主要提及很多拉丁美洲的一些發(fā)展中國(guó)家，如巴西、阿根廷及一些東亞國(guó)家的馬來(lái)西亞和泰國(guó)就屬于進(jìn)入中等收入國(guó)家行列較早的國(guó)家，但也一直沒(méi)有逃脫中等收入陷阱。而對(duì)中國(guó)關(guān)于“中等收入陷阱”的論述主要是在分析東亞國(guó)家，如馬來(lái)西亞、越南、緬甸等。如Wing Thye Woo(2009)在分析馬來(lái)西亞如何避免中等收入陷阱時(shí)，指出其原因是馬來(lái)西亞仍然在1970年制定的新經(jīng)濟(jì)政策(The New Economic Policy)下實(shí)施經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)計(jì)劃，因?yàn)闆](méi)有與知識(shí)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(Knowledge-led Growth)方式配合，導(dǎo)致馬來(lái)西亞的私人投資由1995年的32.7%下降到2007年的6.3%；新經(jīng)濟(jì)政策過(guò)于注重收入分配而沒(méi)有足夠重視增加收入，使得人力資源的流動(dòng)受阻，為此他認(rèn)為政府必須在許多領(lǐng)域?qū)嵤念^到腳的改革(Root-and-branch Reform)，向知識(shí)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型。⑧而Kenichi Ohno(2009)總體分析了東亞國(guó)家，尤其是馬來(lái)西亞、泰國(guó)面臨“中等收入陷阱”的事實(shí)，認(rèn)為越南已經(jīng)到達(dá)了必須通過(guò)提升內(nèi)部?jī)r(jià)值才能進(jìn)一步提高收入的關(guān)鍵點(diǎn)，通過(guò)技能和技術(shù)創(chuàng)造內(nèi)部?jī)r(jià)值的工業(yè)化是最重要的；為此還提出越南應(yīng)該與日本政府和商業(yè)方面開展合作的建議。⑨

國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)討論“中等收入陷阱”時(shí)，大多從分析一般現(xiàn)象開始，之后結(jié)合中國(guó)的實(shí)際情況，提出對(duì)“中等收入陷阱”問(wèn)題的本質(zhì)的看法，最后再以此提出政策建議。還有的學(xué)者將“中等收入陷阱”問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)化的理論構(gòu)建。

1. “中等收入陷阱”的現(xiàn)象描述。胡鞍鋼(2010)認(rèn)為，“中等收入陷阱”的現(xiàn)象可用十個(gè)關(guān)鍵詞描繪：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過(guò)度城市化、社會(huì)公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會(huì)動(dòng)蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。⑩高偉(2010)指出，陷入“中等收入陷阱”的國(guó)家主要由于以下幾個(gè)原因：收入差距過(guò)大；人力資本積累緩慢，增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)型不成功；金融體系脆弱；勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移困難；民主進(jìn)程緩慢與腐敗。(11)

2.“中等收入陷阱”的本質(zhì)分析。在經(jīng)濟(jì)效率層面上，“中等收入陷阱”問(wèn)題的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型問(wèn)題，這幾乎已經(jīng)成為學(xué)者們的共識(shí)。例如，王小廣(2010)認(rèn)為，30年的持續(xù)高速增長(zhǎng)使我國(guó)實(shí)現(xiàn)了由低收入國(guó)家向中等收入國(guó)家的轉(zhuǎn)變，但現(xiàn)有發(fā)展模式在新的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境難以繼續(xù)發(fā)揮作用。唯一的出路就是轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。(12)馬克(2010)指出，對(duì)于中國(guó)掉入“中等收入陷阱”的擔(dān)心，實(shí)際上是對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型或者發(fā)展方式轉(zhuǎn)型能否順利實(shí)現(xiàn)的擔(dān)心。(13)劉偉(2011)認(rèn)為，突破“中等收入陷阱”的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式。中國(guó)如果不能很好地解決自身發(fā)展中的各種矛盾，就有可能進(jìn)入“中等收入陷阱”而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩或停滯。(14)

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)層面，為跨越“中等收入陷阱”而進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的核心被歸結(jié)為需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)、要素供給結(jié)構(gòu)、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整等方面。

需求結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，周學(xué)(2012)指出，我國(guó)不僅進(jìn)入了中等收入水平，而且正處于城市化和工業(yè)化高潮。但在這一關(guān)鍵時(shí)期，遇到了主導(dǎo)消費(fèi)需求—住房需求不足的阻礙和困擾。(15)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，馬曉河(2010)不僅強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)調(diào)整，而且還強(qiáng)調(diào)在此基礎(chǔ)上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。他認(rèn)為，中國(guó)能否順利進(jìn)入高收入國(guó)家行列，關(guān)鍵是要看其經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特別是需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能否順利實(shí)現(xiàn)調(diào)整和升級(jí)。(16)

收入分配結(jié)構(gòu)方面，蔡昉(2007)指出，中國(guó)未來(lái)面對(duì)收入差距擴(kuò)大的挑戰(zhàn)，防止陷入“低中等收入陷阱”，應(yīng)加強(qiáng)就業(yè)與公平效率的統(tǒng)一，以推動(dòng)公平再分配的切入點(diǎn)，根據(jù)中國(guó)國(guó)情制定正確的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策，改善收入分配，超越“低中等收入陷阱”。(17)陳景武(2010)認(rèn)為，處理好再分配中公平與效率的關(guān)系，進(jìn)一步縮小城鄉(xiāng)差距、區(qū)域差距及不同階層差距，進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的合理分配，中國(guó)將不會(huì)陷入“中等收入陷阱”，并能成功跨越“中等收入陷阱”。(18)

要素供給結(jié)構(gòu)方面，主要是對(duì)勞動(dòng)和資本要素供給結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變的探討。張茉楠(2010)認(rèn)為，中國(guó)能否通過(guò)勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素結(jié)構(gòu)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等增長(zhǎng)格局的調(diào)整和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，跨越難以逾越的“中等收入陷阱”，將是中國(guó)真正邁向經(jīng)濟(jì)發(fā)展更高階段的關(guān)鍵。(19)馬巖(2009)的研究則指出，可控的國(guó)際資金流動(dòng)是避免中等收入陷阱的基礎(chǔ)。(20)

經(jīng)濟(jì)政治體制改革層面，劉偉 (2010)的研究認(rèn)為，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處在發(fā)展模式從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向新興工業(yè)化和現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和體制模式從傳統(tǒng)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的雙重轉(zhuǎn)軌過(guò)程中。因此，必須保持持續(xù)的制度創(chuàng)新，才能使經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展不缺乏持久的動(dòng)力。(21)關(guān)于政治體制改革，胡鞍鋼(2010)指出，當(dāng)今中國(guó)社會(huì)的主題是“轉(zhuǎn)型是硬道理”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已經(jīng)從加快發(fā)展速度向加快發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵由經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型擴(kuò)展到社會(huì)轉(zhuǎn)型。但在跨越“中等收入陷阱”的過(guò)程中，我們必須謹(jǐn)慎地選擇社會(huì)變革方式，既能促進(jìn)現(xiàn)代因素發(fā)展，又能避免劇烈的社會(huì)沖突，減小社會(huì)動(dòng)蕩，從而防止出現(xiàn)“民主亂象”，掉進(jìn)“民主陷阱”之中。(22)

3.“中等收入陷阱”系統(tǒng)化的理論構(gòu)建。馬巖(2009)根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，梳理了我國(guó)跨越中等收入陷阱的平面六要素框架。(23)

鄭秉文(2011)對(duì)掉進(jìn)“中等收入陷阱”的拉美等國(guó)家進(jìn)行比較，以跨越這個(gè)“陷阱”并早已進(jìn)入高收入行列的東亞“四小龍”為參照系，指出中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)歷和即將經(jīng)歷市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)、要素驅(qū)動(dòng)、效率驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)4個(gè)階段，以及3次跨越，目前剛進(jìn)入效率驅(qū)動(dòng)即“上中等收入”階段；并分析了中國(guó)在這個(gè)階段容易掉進(jìn) “中等收入陷阱”的各種誘因，提出避免掉進(jìn)“陷阱”和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的動(dòng)力問(wèn)題，認(rèn)為制度、政策和基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)成了動(dòng)力組合。(24)

綜上所述，目前對(duì)于“中等收入陷阱”的研究，國(guó)外文獻(xiàn)側(cè)重于各國(guó)經(jīng)驗(yàn)的分析；國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)在結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況后，雖然對(duì)“中等收入陷阱”的本質(zhì)進(jìn)行了多方面的討論，但是構(gòu)建系統(tǒng)化的理論體系研究不多，而且對(duì)于各種本質(zhì)問(wèn)題的關(guān)系并沒(méi)有進(jìn)行梳理，這使得解決“中等收入陷阱”問(wèn)題的重點(diǎn)或突破口不明確。我們認(rèn)為，原因是現(xiàn)有的研究并沒(méi)有提煉出“中等收入陷阱”內(nèi)涵的邏輯關(guān)系，從而不能分析各種本質(zhì)問(wèn)題之間的關(guān)系以構(gòu)建分析框架。本文試圖在此方面做一些探索，以使“中等收入陷阱”的研究得到更深入的推進(jìn)。

三、“中等收入陷阱”的本質(zhì)及分析框架

(一)“中等收入陷阱”本質(zhì)上的因果邏輯關(guān)系

在本質(zhì)上，“貧困陷阱”反映的是，資源充分動(dòng)員之后，發(fā)展中國(guó)家無(wú)法進(jìn)一步提升資源的利用效率或經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新能力以形成經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。這是由于發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)“起飛”后，在大規(guī)模的要素投入之后，可以利用的資源已經(jīng)充分利用的情況下，無(wú)法提升資源利用效率或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，使經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速增長(zhǎng)。因此，發(fā)展中國(guó)家原先的改革或政策努力的方向是改變社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，千方百計(jì)將資源動(dòng)員起來(lái)，以使經(jīng)濟(jì)“起飛”。而跨越“中等收入陷阱”時(shí)，這種“動(dòng)員資源”的政策在長(zhǎng)期執(zhí)行之后，已經(jīng)演變出了一套固化的體制，僵化的體制下，“動(dòng)員資源型”政策繼續(xù)發(fā)揮作用，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)無(wú)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的要求相匹配，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展鎖定在“中等收入陷阱”之中。我們可以將“中等收入陷阱”問(wèn)題所包含的本質(zhì)上的因果邏輯關(guān)系總結(jié)為：經(jīng)濟(jì)和政治體制僵化→社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不匹配→經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型困難→“中等收入陷阱”。

而這一因果邏輯關(guān)系的政策含義也已清晰顯現(xiàn)：要避免陷阱，必須將“動(dòng)員資源”的政策轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;促進(jìn)轉(zhuǎn)型”的政策。而要使這種轉(zhuǎn)變?cè)诂F(xiàn)實(shí)中真正得到執(zhí)行，必須打破僵化的體制，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向有利于經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)型的方向轉(zhuǎn)變。目標(biāo)明確的前提下，如何實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的過(guò)程？我們擬采用結(jié)構(gòu)主義的分析方法，在本質(zhì)的因果關(guān)系基礎(chǔ)上，進(jìn)一步梳理“中等收入陷阱”的分析框架。

(二)“中等收入陷阱”的分析邏輯框架

我們首先分別理清三個(gè)層次內(nèi)部的因素及其內(nèi)部關(guān)系，然后再分析這些因素跨層次的聯(lián)系，形成“中等收入陷阱”問(wèn)題的完整分析邏輯框架。

1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型層面。轉(zhuǎn)型的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)依靠技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。有兩種方式可以達(dá)到此目的：參與外部分工引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)或自主進(jìn)行內(nèi)部研發(fā)。到了“中等收入陷阱”的跨越階段，技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)必須主要依靠自主研發(fā)。發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)內(nèi)部研發(fā)直接獲得技術(shù)進(jìn)步，或通過(guò)融入國(guó)際分工體系，引進(jìn)外部先進(jìn)技術(shù)。而國(guó)際分工的定位也并非一成不變，會(huì)隨著本國(guó)的技術(shù)能力的提升而改變。但是，這兩個(gè)途徑無(wú)論哪一個(gè)，都必須在一定的物質(zhì)資本和人力資本的基礎(chǔ)之上才能完成。因?yàn)椋夹g(shù)的自主研發(fā)不僅需要必要的設(shè)備和資金，更需要懂技術(shù)并能創(chuàng)新的人才；技術(shù)引進(jìn)也同樣如此。這樣，物質(zhì)與人力資本的形成成為實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型層面的因果關(guān)系是：要素的市場(chǎng)決策力決定物質(zhì)與人力資本形成，進(jìn)而通過(guò)外部分工決定國(guó)際分工定位，或通過(guò)內(nèi)部研發(fā)直接決定技術(shù)進(jìn)步；而國(guó)際分工定位與技術(shù)進(jìn)步也是互動(dòng)的。

2.社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整層面。要實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型層面的目標(biāo)，必然涉及社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，但“結(jié)構(gòu)”的劃分多種多樣，針對(duì)“中等收入陷阱”的問(wèn)題如何具體劃分？在由中國(guó)人民大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革與發(fā)展研究院主辦的“中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展論壇(2010)”上，與會(huì)專家學(xué)者在深入剖析“中等收入陷阱”理論內(nèi)涵和典型特征的基礎(chǔ)上，針對(duì)中國(guó)如何邁過(guò)“中等收入陷阱”進(jìn)行了深層次理論思考之后提出，為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必須在以下六個(gè)方面進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整：需求結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素供給結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)、二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。(25)從經(jīng)濟(jì)循環(huán)的角度，這些結(jié)構(gòu)性因素具有內(nèi)在的邏輯性。

3.經(jīng)濟(jì)、政治體制深化改革層面。社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變最終又是由經(jīng)濟(jì)體制和政治體制所決定的。憲法確定國(guó)家的所有制形式以及政治運(yùn)轉(zhuǎn)體系，在此基礎(chǔ)上，在客觀歷史環(huán)境下形成一定的秩序。在這個(gè)秩序下，人們形成對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的看法。而在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度下，這種秩序決定了與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的三個(gè)方面：市場(chǎng)的制度與秩序、政府與市場(chǎng)的關(guān)系、中央與地方分權(quán)關(guān)系。最后，在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)層面會(huì)形成既得利益集團(tuán)與具體的經(jīng)濟(jì)調(diào)控力量。既得利益集團(tuán)不僅影響市場(chǎng)制度和秩序的構(gòu)建和完善，而且影響政府與市場(chǎng)的關(guān)系。

4.三個(gè)層面之間的關(guān)聯(lián)。“中等收入陷阱”本質(zhì)上的因果邏輯關(guān)系實(shí)際上在大的方面明確了這三個(gè)層次的因果關(guān)系：經(jīng)濟(jì)和政治體制決定社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型。

(三)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀分析和比對(duì)

中國(guó)30年來(lái)的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的“起飛”過(guò)程中形成的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式可以用下述框架來(lái)分析。

(1)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的漸進(jìn)改革是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，不僅市場(chǎng)制度逐漸建立，政府與市場(chǎng)的關(guān)系得到逐漸明確和調(diào)整，而且還形成了中央與地方的分權(quán)制度以及相應(yīng)的官員晉升規(guī)則。

(2) 收入分配結(jié)構(gòu)的改變。在收入分配中，政府和企業(yè)的份額增加而居民的份額減少。因?yàn)椋谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)有和集體企業(yè)承擔(dān)大量社會(huì)福利職能，利潤(rùn)留存較少，而其他所有制形式的企業(yè)幾乎沒(méi)有。變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)后，各類企業(yè)與政府形成了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同盟，在初次分配的政策和實(shí)際行動(dòng)中都忽略了居民的利益。

(3) 收入分配結(jié)構(gòu)與二元經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變又進(jìn)一步改變了要素供給結(jié)構(gòu)，使工業(yè)部門低成本的勞動(dòng)力供給增加。因此，勞動(dòng)力供給的構(gòu)成，由原先以成本高昂的國(guó)企職工為主的結(jié)構(gòu)，變?yōu)槌杀镜土墓と藶橹?。低成本的勞?dòng)力供給大大增加又使物質(zhì)資本的成本相對(duì)上升，勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步凸顯，為發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整創(chuàng)造了條件。

(4)中央與地方的分權(quán)制度以及相應(yīng)的官員晉升規(guī)則的逐漸形成和政府與市場(chǎng)關(guān)系的逐漸調(diào)整共同決定了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)控體系。這一體系通過(guò)對(duì)需求結(jié)構(gòu)以及收入分配結(jié)構(gòu)的影響，最終使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與國(guó)際分工定位相契合。經(jīng)濟(jì)調(diào)控力量也促進(jìn)收入分配結(jié)構(gòu)向政府和企業(yè)傾斜，居民被更加邊緣化；政府又用更多的收入進(jìn)行投資和消費(fèi)，并且促進(jìn)出口。需求結(jié)構(gòu)向著消費(fèi)比重下降而投資和凈出口比重上升的方向發(fā)展，從而使中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高速增長(zhǎng)的通道。

中國(guó)的這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式雖然能夠最大限度地動(dòng)員資源，但卻存在著問(wèn)題，不利于促進(jìn)自主的技術(shù)進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在資源環(huán)境、價(jià)值循環(huán)和社會(huì)穩(wěn)定方面都面臨挑戰(zhàn)。首先，資源環(huán)境的不可持續(xù)：地方政府的競(jìng)爭(zhēng)行為扭曲了資源配置，使資源被過(guò)度動(dòng)員和消耗，并使環(huán)境遭到巨大破壞。中國(guó)經(jīng)濟(jì)“起飛” 階段，政府對(duì)資源動(dòng)員的促進(jìn)能做兩方面的工作：一方面，改革逐漸掃除資源動(dòng)員在制度上的桎梏；另一方面，政府的又通過(guò)各類優(yōu)惠政策和配套服務(wù)為資源動(dòng)員構(gòu)建激勵(lì)環(huán)境。在資源動(dòng)員的制度桎梏基本被掃除之后，政府想讓經(jīng)濟(jì)更快地發(fā)展就只能構(gòu)建資源動(dòng)員的激勵(lì)環(huán)境。而在政府的不同層面上，只有地方政府才有“全天候”的推動(dòng)GDP增長(zhǎng)的沖動(dòng)。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，如果沒(méi)有政府的參與，企業(yè)會(huì)將資源投入到使邊際收益等于邊際成本。在資源沒(méi)有被充分動(dòng)員時(shí)，企業(yè)會(huì)自發(fā)地越來(lái)越多地雇傭資源進(jìn)行生產(chǎn)，從而產(chǎn)生了GDP的增長(zhǎng)。在沒(méi)有達(dá)到資源使用的邊際收益等于邊際成本時(shí)，地方政府促進(jìn)資源動(dòng)員的行為是有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。但是當(dāng)達(dá)到這個(gè)最優(yōu)點(diǎn)之后，繼續(xù)構(gòu)建資源動(dòng)員的激勵(lì)環(huán)境只會(huì)降低資源使用的邊際成本，從而使資源過(guò)度投入。其次，價(jià)值循環(huán)的不穩(wěn)定：當(dāng)前以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)使產(chǎn)能過(guò)剩，而人力資本增強(qiáng)型的技術(shù)進(jìn)步又受到阻礙，使得經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的價(jià)值循環(huán)不足，從而過(guò)分依賴外部循環(huán)。而這種外部循環(huán)還越來(lái)越受到來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家高端產(chǎn)業(yè)與其他發(fā)展中國(guó)家低端產(chǎn)業(yè)的雙向競(jìng)爭(zhēng)壓力。一方面，美歐日等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體正在采取戰(zhàn)略措施，大力支持本國(guó)發(fā)展新能源、生物、信息、航天航空等產(chǎn)業(yè)，鼓勵(lì)增加高技術(shù)產(chǎn)品出口。另一方面，金融危機(jī)之后，洪都拉斯、越南、孟加拉、印度、斯里蘭卡等發(fā)展中國(guó)家，他們利用比中國(guó)更加低廉的資源和勞動(dòng)成本，生產(chǎn)與中國(guó)相同的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，并向美歐等國(guó)家出口。(26)在這雙重的競(jìng)爭(zhēng)壓力下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)所依賴的外部循環(huán)的規(guī)模將會(huì)有越來(lái)越小的危險(xiǎn)。再次，貧富分化加劇帶來(lái)的社會(huì)不穩(wěn)定：隨著經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，收入差距不斷增大，進(jìn)而帶來(lái)社會(huì)的不穩(wěn)定。

綜合上述對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式以及存在的問(wèn)題的分析，我們可以看出，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式在資源環(huán)境、價(jià)值循環(huán)和社會(huì)穩(wěn)定三個(gè)方面的弊端是顯而易見的，多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)避免“中等收入陷阱”的根本手段。具體而言，就是要一方面限制甚至清除各種制度因素對(duì)轉(zhuǎn)型的阻礙；另一方面，改變現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)調(diào)控力量，將原先執(zhí)著于資源動(dòng)員的政府慣性力量，轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的巨大推力。

四、中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的主要對(duì)策

(一)解放市場(chǎng)“無(wú)形之手”：形成轉(zhuǎn)型的基本動(dòng)力

(1) 更深入地推進(jìn)市場(chǎng)化改革，完善市場(chǎng)制度，維護(hù)市場(chǎng)秩序以保證要素能向轉(zhuǎn)型目標(biāo)自由流動(dòng)。一方面，要完善勞動(dòng)、資本、經(jīng)理人、技術(shù)等要素市場(chǎng)的制度，建立轉(zhuǎn)型所需的要素流動(dòng)渠道，并且限制商品市場(chǎng)的壟斷，以保證在要素自由流動(dòng)的情況下，經(jīng)濟(jì)主體的個(gè)體理性決策與轉(zhuǎn)型所需的集體理性相一致。另一方面，要建立強(qiáng)有力的法治體系以維護(hù)合理的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，保證要素的流動(dòng)不被非法因素干擾和阻礙。

(2)更深入地推進(jìn)體制改革。要明確政府與市場(chǎng)關(guān)系，在建立公共管理型政府的定位下，界定政府行為的邊界以約束政府權(quán)力。

(3) 通過(guò)改變收入分配結(jié)構(gòu)，調(diào)整要素供給結(jié)構(gòu)，推動(dòng)轉(zhuǎn)型所需的物質(zhì)資本與人力資本的形成。一方面，要增加居民和企業(yè)的收入份額，減少政府收入的份額，這樣，更注重長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而非短期政績(jī)的私人投資會(huì)增加，促進(jìn)有利于技術(shù)進(jìn)步的物質(zhì)資本形成。另一方面，要擴(kuò)大中等收入群體的數(shù)量，這與促進(jìn)人力資本的形成是相互促進(jìn)的。因?yàn)?，中等收入群體的擴(kuò)大意味著更多的人擺脫低生活水平，有時(shí)間和精力進(jìn)行人力資本投資；而人力資本的增加，也能使單個(gè)勞動(dòng)者的生產(chǎn)率提高，這是增加他們收入的最重要的理由。

(二)規(guī)范政府“有形之手”：構(gòu)建轉(zhuǎn)型的引導(dǎo)力量

(1)明確政府公共管理的職能目標(biāo)，改變地方官員晉升規(guī)則，使經(jīng)濟(jì)調(diào)控力量的方向變?yōu)榇龠M(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

(2)積極使用宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策引導(dǎo)收入分配結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步調(diào)整，將“生產(chǎn)型社會(huì)”轉(zhuǎn)向“消費(fèi)型社會(huì)”，并促進(jìn)我國(guó)在國(guó)際分工的價(jià)值鏈中逐步升級(jí)。

為此必須積極使用各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策引導(dǎo)三個(gè)方面的結(jié)構(gòu)調(diào)整：第一，收入分配結(jié)構(gòu)方面，不僅要使用初次分配和再分配政策直接影響收入分配，而且要發(fā)展基礎(chǔ)教育和職業(yè)培訓(xùn)以促進(jìn)人力資本積累，為勞動(dòng)收入的提高奠定價(jià)值基礎(chǔ)，最終實(shí)現(xiàn)防止貧富差距過(guò)度擴(kuò)大，培育和建設(shè)中產(chǎn)階層社會(huì)的目標(biāo)，為從“生產(chǎn)型社會(huì)”轉(zhuǎn)向 “消費(fèi)型社會(huì)”創(chuàng)造條件。第二，需求結(jié)構(gòu)方面，要積極擴(kuò)大內(nèi)需，特別是消費(fèi)需求的比重，必須制定政策增加居民收入；完善社會(huì)保障制度以解除居民在住房、教育、養(yǎng)老、醫(yī)療等方面的后顧之憂。第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不僅要從以第二產(chǎn)業(yè)(特別是工業(yè))為主導(dǎo)轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而且要由資本密集型的重化工業(yè)轉(zhuǎn)向知識(shí)和技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(3)積極利用二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變以及區(qū)域結(jié)構(gòu)差異蘊(yùn)含的機(jī)遇，將我國(guó)的城市化進(jìn)程與遼闊的腹地變?yōu)榻?jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的優(yōu)勢(shì)。要在四個(gè)方面采取措施：第一，要消除戶籍制度的身份歧視，使進(jìn)城的農(nóng)民工在就業(yè)、子女教育、社會(huì)保障等方面享受同等的市民待遇。這不僅能消除勞動(dòng)力在城鄉(xiāng)之間的流動(dòng)障礙，而且直接有利于農(nóng)民工本人以及下一代的人力資本積累。第二，加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn)，特別是失業(yè)工人及低素質(zhì)工人的培訓(xùn)。第三，鼓勵(lì)服務(wù)業(yè)發(fā)展，以創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)吸納更多的勞動(dòng)力。第四，扶持農(nóng)業(yè)并促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，不斷提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平，逐步消除農(nóng)業(yè)與工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率的差異，實(shí)現(xiàn)二元結(jié)構(gòu)向一元結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。

在區(qū)域結(jié)構(gòu)上，東部地區(qū)要制定政策，做好產(chǎn)業(yè)升級(jí)和向內(nèi)地遷移落后工業(yè)的工作；中西部地區(qū)要做好承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備。各地還要根據(jù)當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)和資源稟賦，發(fā)展和培育“增長(zhǎng)極”，努力擴(kuò)大極化效應(yīng)，從而極大地提高我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性效益，不僅提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性，而且提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效率。

對(duì)匿名審稿人提出的寶貴修改意見，在此表示感謝。文責(zé)自負(fù)。