[XVI—973c]（1）剩余價值和利潤。

 

    （2）利潤總是把剩余價值表現(xiàn)得很小。

 

    （3）[表現(xiàn)剩余價值的]比例在數(shù)字上和形式上發(fā)生變化。

 

    （4）同一剩余價值可以表現(xiàn)為極不相同的利潤率；同一利潤率可以表現(xiàn)極不相同的剩余價值。

 

    （5）利潤[率]同剩余價值[率]之比等于可變資本同總資本之比。

 

    （6）生產(chǎn)費(fèi)用。

 

    （a）利潤等于產(chǎn)品價值超過生產(chǎn)費(fèi)用價值的余額；它不是單個資本生產(chǎn)費(fèi)用的一部分。

 

    （b）利潤是整個資本主義生產(chǎn)的生產(chǎn)費(fèi)用的一部分。

 

    （c）商品低于自己的價值出售而能夠得到利潤。

 

    （d）剩余價值已定時，利潤率由于固定資本價值的降低，由于固定資本使用上的節(jié)約而提高。

 

    （e）一定量的資本100是利潤的尺度。

 

    （f）利潤，而非剩余價值，是總資本的積累率和資本家實(shí)際贏利率。

 

    （g）利潤率和利潤量。利潤同資本量之比或平均利潤率。

 

    （h）固定資本和勞動時間。

 

    （7）在資本主義生產(chǎn)進(jìn)程中利潤率下降的一般規(guī)律。[XVI—973c]

 

    ***

 

    [XVI—973]（1）[剩余價值和利潤。]

 

    從總體（整體）來考察（或從整個范圍來考察）（或從完整性上來考察）的資本運(yùn)動，是生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一。

 

    某一流通期間（例如，拿一年作為尺度，見上述第二章）[142]所產(chǎn)生出來的剩余價值，按照同預(yù)付總資本之比來計(jì)量，就是利潤。（在這里，利潤的概念不僅包括利息，我們知道，后者只是總利潤的一部分；利潤的概念還包括地租，而地租不過是投在農(nóng)業(yè)中的資本的[利潤的]一部分。這個資本由于投入特殊領(lǐng)域而具有怎樣的特性，屬于對土地所有權(quán)的考察范圍。這里只應(yīng)著重指出，利潤不能只理解為所謂工業(yè)利潤或商業(yè)利潤。）

 

    利潤從實(shí)體來考察，不過是剩余價值本身。因此，利潤從絕對量來考察，也同資本在某一定周轉(zhuǎn)時間內(nèi)所生產(chǎn)的剩余價值沒有區(qū)別。利潤就是剩余價值本身，不過是按不同的方法計(jì)算。按性質(zhì)來說，剩余價值同預(yù)付資本中通過交換而產(chǎn)生出剩余價值的那一部分有關(guān)，因而按這一部分預(yù)付資本來計(jì)算。流通時間既然不同于生產(chǎn)時間，在這種情況下，就只被看作創(chuàng)造剩余價值的限制。相反，作為利潤，剩余價值不是從它同預(yù)付資本的某一部分的關(guān)系來看的，而是從它同全部預(yù)付資本的關(guān)系來看的，因而是按全部預(yù)付資本來計(jì)算的，而完全不管資本的各個組成部分在創(chuàng)造剩余價值過程中，以及整個說來在商品價值的生產(chǎn)中所起的完全不同的作用。

 

    例如，我們假定某一資本等于600塔勒。資本的不變部分，即原料和機(jī)器，占總額的5/6；投在工資上的可變部分占其余的1/6。如果一年生產(chǎn)出來的剩余價值等于60塔勒，就是說年總產(chǎn)品的價值等于660塔勒，那么，這60塔勒的剩余價值就是利潤，因?yàn)樗皇前凑赵谫Y本主義生產(chǎn)過程中交換160塔勒的那100塔勒來計(jì)算，不是按照剩余價值從中產(chǎn)生出來的那1/6資本來計(jì)算，而是按照構(gòu)成預(yù)付資本的6/6來計(jì)算，即按照預(yù)付總資本600塔勒來計(jì)算。雖然這60塔勒是同一價值量，但60比100是60％，而60比600只是10％。可見，在總是表現(xiàn)某種關(guān)系[注：這里應(yīng)當(dāng)加以補(bǔ)充。見馬爾薩斯的著作等[143]。]，表現(xiàn)某種比例的利潤上，剩余價值獲得新的、和自己原來的形式不同的數(shù)量表現(xiàn)。當(dāng)然，同一個量，如果不是按照同某一整體的一部分的有機(jī)比例來計(jì)算，而是按照同整個整體的比例來計(jì)算，它的數(shù)量表現(xiàn)就會有所改變。

 

    [XVI—974]上述區(qū)別不僅是數(shù)量上的區(qū)別，而且是概念上的區(qū)別，實(shí)質(zhì)上的區(qū)別。問題不僅是估價不同，計(jì)量或計(jì)算不同。恰恰相反。這種計(jì)算上，計(jì)量上，估價上的區(qū)別，對資本來說是必然的，表現(xiàn)出它特有的新關(guān)系，表現(xiàn)出某種新形式的形成，這種新形式，例如就象交換價值形式和貨幣之間的區(qū)別一樣，是本質(zhì)的。

 

    我們看到，剩余價值同資本可變部分的關(guān)系是有機(jī)的關(guān)系。它實(shí)際上表明資本作為資本而形成和增長的秘密，表明資本作為資本而存在的秘密。在利潤同資本的關(guān)系上，這種有機(jī)的關(guān)系消失了。剩余價值獲得了一種形式，在這種形式中連產(chǎn)生剩余價值的秘密的一點(diǎn)跡象都沒有了。由于資本的所有部分都同樣表現(xiàn)為新創(chuàng)造的價值的原因，資本主義關(guān)系被完全神秘化了。在剩余價值本身中，表現(xiàn)出來的始終是資本同它所占有的勞動的關(guān)系。在資本同利潤的關(guān)系中，資本不是同勞動發(fā)生關(guān)系，而是同自己發(fā)生關(guān)系。一方面，這只是某一價值額或貨幣額的自我數(shù)量關(guān)系。例如，我要是說100塔勒資本每年得到10塔勒利潤，那我就只是拿塔勒和塔勒相比較。這一基本的，原本的，主要的數(shù)額，一方面表現(xiàn)為一定的量；另一方面，這100塔勒所以表現(xiàn)為主要的，基本的，原本的數(shù)額，正是因?yàn)樗鼈儙砟骋蛔芳訑?shù)額。這個基本額表現(xiàn)為原因，而這一追加額則是它的結(jié)果。這一追加額是它的自然果實(shí)。（參看亞里士多德關(guān)于高利貸的論述[144]，以及西斯蒙第的有關(guān)段落[145]。西斯蒙第說，財(cái)富和勞動一樣，[并且通過勞動]每年提供果實(shí)。但是，由于他加上了“和勞動一樣”以及“通過勞動”這樣的話，就說過頭了。）

 

    因此，在這種形式上，資本和它的各個特殊形式之間的區(qū)別也消失了，從而，資本還在資本主義生產(chǎn)本身出現(xiàn)以前就表現(xiàn)出來的那些職能之間的區(qū)別也消失了。于是，資本成了既存在于古代又存在于今天的物。

 

    “資本家對于資本的一切部分，都期望得到同樣的利潤?！保R爾薩斯）[146]

 

    一方面，在這里正確的是，利潤表現(xiàn)為剩余價值的形式之一，在這種形式下，剩余價值同資本的所有各部分都同樣發(fā)生關(guān)系，因而同樣地按照同資本總額的比例來計(jì)量。另一方面，在這里正確的是，資本家對資本的本質(zhì)毫無所知，在他的意識中，剩余價值只存在于利潤的形式中，即剩余價值的轉(zhuǎn)化形式中，這種形式完全抽象掉了剩余價值在其中產(chǎn)生出來并成為剩余價值條件的那些關(guān)系。當(dāng)然，在直接生產(chǎn)過程進(jìn)行的時候，剩余價值的性質(zhì)不斷地進(jìn)入資本家的意識，這些資本家，正象我們在考察剩余價值時已經(jīng)看到的，貪求別人的勞動時間等等。[147]但這只是隱蔽的情況。事實(shí)上，資本家自己把資本看作自動機(jī)，這種機(jī)器不是作為關(guān)系，而是在自己的物質(zhì)存在上就擁有增殖自己并帶來利潤的性質(zhì)。正是在一些社會關(guān)系下，價值以及被價值當(dāng)作自己的肉體（使用價值）而存在于其中的各種物質(zhì)獲得了這種性質(zhì)，而這些關(guān)系表現(xiàn)為永恒的自然關(guān)系，或者相反，人們頂多認(rèn)識到，一定的（人為的）障礙（關(guān)系[注：“關(guān)系”一詞寫在“障礙”一詞的上方?！幷咦）會阻止這種自然的發(fā)展，并妨礙這種發(fā)展達(dá)到全面繁榮。

 

    例如，把資本看作這種自動機(jī)的觀念，是普萊斯的利息和復(fù)利計(jì)算法的基礎(chǔ)，這種計(jì)算法甚至使威廉·皮特也完全受了騙[148]。（參看路德關(guān)于利息[同資本]結(jié)合在一起的論述[149]。）由此甚至出現(xiàn)了我們在經(jīng)濟(jì)學(xué)家們那里看到的下列一些荒謬現(xiàn)象。例如，他們認(rèn)為利潤必須存在，否則資本家就會把自己的資本放債取息。資本家就會沒有理由[XVI—975]把資本投入生產(chǎn)而不去放債取息（于是，事情仿佛成了這樣：如果不往生產(chǎn)中投入任何資本，資本就會帶來利息）。例如，杜爾哥就說，如果資本不帶來利潤，那么每個人都會用自己的資本去買地產(chǎn)。（參看杜爾哥著作的有關(guān)章節(jié)[150]，在這些地方，一定的投資方式因而被看作自動帶來果實(shí)的東西。）

 

    然而，在資產(chǎn)者的頭腦中，剩余價值必然采取利潤的形式，而這也不單純是認(rèn)識方式；作為利潤關(guān)系的剩余價值關(guān)系，支配著資產(chǎn)階級生產(chǎn)，決定著資本在不同生產(chǎn)部門之間的分配，可以說是自由競爭中的決定因素（即資本之間的競爭中的，也就是各資本的實(shí)際運(yùn)動中的決定因素，只有在這種運(yùn)動中，資本的規(guī)律才得到實(shí)現(xiàn)。這些規(guī)律實(shí)際上一方面無非是這個運(yùn)動的一般條件，是這個運(yùn)動的結(jié)果，另一方面無非是這個運(yùn)動的趨勢）。

 

    某一價值額——貨幣，商品，特殊的使用價值，而價值就是在這些形式上重新進(jìn)入生產(chǎn)的——借以成為資本，即這一價值額的所有者借以成為資本家的那種關(guān)系，在資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，在資產(chǎn)階級社會內(nèi)部，同資本家的存在是牢固地結(jié)合在一起的，以致例如威克菲爾德[151]必須先到殖民地去，才能發(fā)現(xiàn)這種關(guān)系決不是不言而喻的東西，并且發(fā)現(xiàn)，沒有這種關(guān)系，價值就不能變成資本，價值的所有者就不能變成資本家。這件事是如此明白，而一般說來又如此不明白，以致威克菲爾德的這種發(fā)現(xiàn)實(shí)際上竟能在現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中劃了一個時代。

 

    其實(shí)，資本的生產(chǎn)過程總是同資本的流通過程聯(lián)系在一起的。這兩個過程是生產(chǎn)過程本身的要素，而生產(chǎn)過程同樣也表現(xiàn)為流通過程的要素。這兩者不斷地交織在一起，從一個過程過渡到另一個過程，因而總是以虛假的形式表現(xiàn)出自己的特征。然而在流通過程中，一方面剩余價值獲得新的規(guī)定，另一方面資本經(jīng)歷多次轉(zhuǎn)化；最后，在這一過程中，資本從自己的可以說是內(nèi)部有機(jī)的生活進(jìn)入外部生活關(guān)系，在這種關(guān)系中，互相對立的不是資本和勞動，而是一方面是資本和資本，另一方面是處在簡單流通關(guān)系中的各個個人，是處在商品所有者即買者和賣者的關(guān)系中的各個個人。流通時間和勞動時間在這一途程中交錯在一起，因而看起來好象這兩者都在同樣程度上決定剩余價值。資本和雇傭勞動的彼此對立所采取的最初形式仿佛消失了，而產(chǎn)生出仿佛與這一形式無關(guān)的關(guān)系；剩余價值本身已經(jīng)不再表現(xiàn)為占有勞動時間的產(chǎn)物，而是表現(xiàn)為商品的出售價格超過商品價值的余額，而首先是表現(xiàn)為貨幣，這樣，就完全想不起剩余價值的最初性質(zhì)了，或者說，剩余價值的這種最初性質(zhì)從來就沒有被明確地意識到；這種性質(zhì)頂多表現(xiàn)為一個合理的要素，而同不以它為轉(zhuǎn)移的來自流通的運(yùn)動相并列，因而同屬于資本而和資本對勞動的關(guān)系無關(guān)的那種運(yùn)動相并列。因此，另外一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家（例如，拉姆賽、馬爾薩斯、西尼耳、托倫斯等人[152]）直接用流通的這些現(xiàn)象來證明：仿佛資本在自己的物質(zhì)形態(tài)上同社會生產(chǎn)關(guān)系無關(guān)（而只有社會生產(chǎn)關(guān)系才使資本成為資本）、在勞動之旁并且不依賴于勞動而成為剩余價值的獨(dú)立源泉。但是，我們在考察資本生產(chǎn)過程時[153]已經(jīng)看到，在這種關(guān)系的性質(zhì)中包含著如下的內(nèi)容：勞動的社會生產(chǎn)力表現(xiàn)為轉(zhuǎn)移到資本身上的生產(chǎn)力；實(shí)際上，以資本家的形態(tài)而存在的過去勞動和價值的獨(dú)立化和人格化，構(gòu)成資本實(shí)質(zhì)的過去勞動對活勞動的統(tǒng)治，此外，工人就他作為客體化的存在來說不過轉(zhuǎn)化為物質(zhì)勞動能力，轉(zhuǎn)化為商品，轉(zhuǎn)化為資本生產(chǎn)性的[源泉]——所有這一切，都不表現(xiàn)為社會生產(chǎn)關(guān)系的結(jié)果，而是相反，社會生產(chǎn)關(guān)系倒表現(xiàn)為作為生產(chǎn)過程各特殊要素[XVI—976]的上述各種東西和勞動之間的物質(zhì)關(guān)系的結(jié)果。在作為關(guān)系的資本中——即使撇開資本的流通過程來考察這種關(guān)系——實(shí)質(zhì)上具有特征的是，這種關(guān)系被神秘化了，被歪曲了，在其中主客體是顛倒過來的，就象在貨幣上所表現(xiàn)出來的那樣。由于這種被歪曲的關(guān)系，必然在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生出相應(yīng)的被歪曲的觀念，顛倒了的意識，而這些東西由于流通過程本身的變形和變態(tài)而完成了。然而資本家作為資本家，無非是資本本身的這種運(yùn)動。他在現(xiàn)實(shí)中是怎樣的，他在意識中也是怎樣的。因?yàn)樗w現(xiàn)著關(guān)系的肯定的統(tǒng)治的一方，所以這些矛盾并不使他不安，相反，只有處在這些矛盾中間，他才感到很美好，而受這同一種被歪曲了的觀念束縛的雇傭工人，則只是處在這種關(guān)系的另一極上，是被壓迫的一方，實(shí)踐迫使他反對所有這種關(guān)系，從而反對與這種關(guān)系相適應(yīng)的觀念、概念和思維方式。

 

    還有，在實(shí)際的流通過程中，不僅我們所考察過的那種轉(zhuǎn)化已經(jīng)完成（這甚至迫使優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也只是帶著更多的學(xué)究氣去看待資本家的觀念），而且這種轉(zhuǎn)化同實(shí)際的競爭，同高于和低于價值來進(jìn)行買賣是一致的，因此，實(shí)際上對每個資本家來說，利潤不表現(xiàn)為由勞動剝削程度所決定的剩余價值，而是表現(xiàn)為由互相欺詐所決定的東西，——這種觀念不僅得到過去的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的認(rèn)可，而且也得到最新的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的認(rèn)可（例如托倫斯[154]。還可參看西尼耳著作中關(guān)于貨幣等等以及關(guān)于工資的論述[155]）。

 

    事實(shí)上，資本實(shí)際上關(guān)心的事情，支配資本的實(shí)際運(yùn)動，支配資本競爭的唯一事情，就是利潤，而不是剩余價值，就是說，是剩余價值同預(yù)付資本總額的關(guān)系，而不是剩余價值同購買勞動能力的那個資本的關(guān)系。這就促使我們（這是真正的過渡）去考察生產(chǎn)費(fèi)用及其與產(chǎn)品出售價格的關(guān)系。

 

    但事先還要指出幾點(diǎn)。

 

    第一，從資本主義生產(chǎn)占統(tǒng)治地位的社會的角度來看，無論資本在怎樣的程度上表現(xiàn)為自動機(jī)，由于某種秘密特性而擁有自我增殖屬性的那種價值，特別明顯地表現(xiàn)在生息的，放債取息的貨幣資本上。在這里，一定的價值額作為潛在的資本出售，就是說，資本本身表現(xiàn)為商品。某一價值額或支取價值的憑證作為自行保存和自行增殖的量來出售。即使這個價值額不是貨幣本身，而是貨幣能夠轉(zhuǎn)化成的商品，也絲毫不會使事情發(fā)生變化。因?yàn)椋唐纷鳛樽孕斜４婧妥孕性鲋车膬r值，只是被看作交換價值和作為這樣的價值出售的，即只是被看作貨幣和作為貨幣出售的。這種成為資本的屬性，是作為價值額內(nèi)在固有的屬性出售的。因此，這個價值額帶著利潤回到自己的所有者手中。

 

    第二，在這里無須說明：如果某一商品高于或低于自己的價值出售，那只不過是剩余價值在不同資本家之間，在買者和賣者之間的分配發(fā)生了變化。這種分配的變化，或者說，不同的人們在自己中間分割剩余價值的比例的變化，絲毫不改變剩余價值的量，也不改變剩余價值的性質(zhì)。

 

    第三，競爭關(guān)系在這里作為實(shí)例（而不是作為同發(fā)展本身有關(guān)的東西）來考察的情況下，會得出如下一點(diǎn)：事實(shí)上，單個資本家所取得的剩余價值，對他來說并不是起決定作用的東西。[XVI—977]因?yàn)樾纬闪似骄麧?，即普遍尺度，并且資本家們是按照另外一些規(guī)律來計(jì)算和分割提供給資本家階級的全部價值的（關(guān)于這一點(diǎn)，還可參看瓊斯的著作[156]）。由于這種情況，商品的實(shí)際價格——撇開市場價格的波動不談——發(fā)生了重大變化，并且成為和商品價值不同的東西。因此，任何一個資本家都不能說出也不能知道，他自己所榨取的剩余價值在怎樣的程度上進(jìn)入或不進(jìn)入他所得到的利潤，資本家階級所產(chǎn)生的剩余價值中究竟有怎樣的部分會進(jìn)入單個資本家的商品的價格。這一點(diǎn)，以及資本的規(guī)律在競爭的條件下所呈現(xiàn)出來的被歪曲的方式，最好在考察生產(chǎn)費(fèi)用時來論述。競爭造成的對支配著資本家的那種關(guān)系的看法（因?yàn)?，事?shí)上在競爭中正是資本本身的規(guī)律在資本家面前表現(xiàn)為外部強(qiáng)制，既是他的資本對其他資本的強(qiáng)制，也是其他資本對他的資本的強(qiáng)制），使資本家完全不能理解他在其中活動的那些關(guān)系的內(nèi)部實(shí)質(zhì)，而資本家本人只不過是這些關(guān)系的有關(guān)代表或職能執(zhí)行者而已。

 

    第四，如果事情本身只在于正確地說明問題，那么，剩余價值和利潤的混淆或區(qū)分不清，正是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中產(chǎn)生極大謬誤的根源。杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，例如李嘉圖，當(dāng)然沒有把這兩者絕對混淆起來，不過他們在任何地方也沒有表明他們明確理解這兩者之間的區(qū)別。但是，正因?yàn)槿绱?，在他們那里，一方面?shí)際規(guī)律表現(xiàn)為實(shí)際運(yùn)動的抽象，因而實(shí)際運(yùn)動到處都在局部上同這種抽象相矛盾。另一方面，他們想用價值的或剩余價值的性質(zhì)來強(qiáng)制地說明那些只是從利潤形式的剩余價值中所產(chǎn)生出來的特殊現(xiàn)象。由此就得出錯誤的規(guī)律。李嘉圖在考察資本的一般性質(zhì)時把競爭抽象掉了。另一方面，在考察價值的規(guī)定時，從一開始他就把固定資本的概念作為決定的要素引了進(jìn)來，等等，因而正象馬爾薩斯公正地指出的[157]，李嘉圖拒絕了自己虛構(gòu)的規(guī)律，或把這個規(guī)律只歸結(jié)為它的一個影子。其次，舉例來說，他的門徒，如[詹姆斯·]穆勒和麥克庫洛赫[158]，又狂妄地企圖把流通時間變?yōu)閯趧訒r間，最后，不僅把活物的活動，而且把死物的活動，把死物的任何自然運(yùn)動，都叫作勞動。在這方面，薩伊[159]也是一樣。不過，這種批判屬于本章最后部分[160]。

 

    （2）從剩余價值和利潤之間的特有區(qū)別可以得出：利潤表現(xiàn)的比率總是小于實(shí)際剩余價值的比率，因而，利潤率總是把資本占有別人勞動的比率表現(xiàn)得比實(shí)際的比率小得多。認(rèn)清這個（同義反復(fù)的）規(guī)律，至少意味著獲得了這樣的成績：推翻所有錯誤的統(tǒng)計(jì)。這對于理解那些不推翻這些錯誤的統(tǒng)計(jì)就無法理解、并作為難以理解的現(xiàn)實(shí)要素而伴隨有理論的現(xiàn)象是很重要的。

 

    很明顯，a這個量如果按b+c+a計(jì)算，比它按c+a計(jì)算所表現(xiàn)的比率要小，也就是說，某個量究竟表現(xiàn)的是某個第三量的較大或較小的部分，要看這第三個量本身的大小而定。所以，總資本總是大于總資本中同工資交換的那部分。

 

    [XVI—978]（3）可見，利潤首先在形式上是另一種比例，其次在數(shù)字上[與剩余價值]不同。利潤是剩余價值的轉(zhuǎn)化形式。剩余價值在這種形式中首先改變了自己的數(shù)字表現(xiàn)，其次改變了自己的概念規(guī)定。

 

    （4）因此，如果剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，也就是說，如果從數(shù)字表現(xiàn)上看，剩余價值按照它同預(yù)付資本總額的比例計(jì)算，那么，可以從這個不同的表現(xiàn)形式中得出如下原理：

 

    同一利潤可以表現(xiàn)不同的剩余價值率。我們以10％的利潤為例。如果一筆資本等于600，其中500是不變資本，100是可變資本，那么60塔勒剩余價值[與可變資本之比]是60％，而與600塔勒資本之比是10％。如果600的資本由400塔勒不變資本和200塔勒可變資本組成，那么，60塔勒剩余價值與200塔勒可變資本之比是30％。利潤仍然等于10％。最后，如果600的資本由550塔勒不變資本和50塔勒可變資本組成，那么，60塔勒與50塔勒之比是120％剩余價值（（50∶60）=（100∶120）），而[利潤]仍然等于10％。在第一種情況下，剩余勞動時間是[必要]勞動時間的3/5或6/10；在第二種情況下是3/10；最后，在第三種情況下是12/10或6/5。[在12小時的勞動時間中，剩余時間分別是]4+（1/2），2+（10/13）和6+（6/11）小時。

 

    （5）因?yàn)槔麧橻率]無非是剩余價值與預(yù)付資本總額之比，所以，利潤率或利潤百分比的大小，顯然取決于兩種情況：第一，取決于預(yù)付資本總額，第二，取決于預(yù)付資本的可變部分與它的不變部分之比。這種情況的前提是，剩余價值是既定的。通常，利潤，第一，取決于剩余價值與資本可變部分之比；第二，取決于這個可變資本與資本總量之比，換句話同樣也可以說，取決于資本的可變部分與不變部分之比。例如，50是100的1/2，但也是600的1/6中的1/2。如果50=M（剩余價值），100=v（可變資本），那么50/100就是剩余價值率，等于1/2，或者說50/100，等于M/v。如果總資本600等于c（500）+v，那么[利潤率等于]50/600=1/12=[8+（1/3）]％。利潤[率]等于M/（v+c）；（M/v）∶[M/（v+c）]=（v+c）∶v；也可以說M/（v+c）（利潤率）和M/v（剩余價值率）之比等于v（可變資本）和v+c（總資本）之比。因而，[M/（v+c）]∶（M/v）=v∶（v+c）。

 

    利潤[率]和剩余價值[率]之比等于可變資本和不變資本之比（在這里，我們不用固定資本和流動資本的范疇，因?yàn)榭勺冑Y本是流動資本，而不變資本的一部分也是流動資本，可見，這種對立與我們這里的問題無關(guān)），而這種比例顯然取決于不變資本和可變資本以怎樣的比例構(gòu)成總資本[C]的組成部分，因?yàn)関=C—c，而c=C—v。如果c等于0，那么可變資本就達(dá)到了最大限度；這意味著預(yù)付資本總額是可變的，也就是說，是直接用于支付工資的資本。在這種情況下，利潤等于M/（o+v）=M/v，即[XVI—979]等于剩余價值。這是最大限度利潤的表現(xiàn)。利潤下降的程度與c增長的程度相一致，從而與預(yù)付資本總額c+v或C偏離v或可變資本的程度相一致。如果看一下m/（v+c）這個表現(xiàn)形式，那么，它的大小顯然與m的絕對量成正比，而這個絕對量又由m/v的比例所決定；同時與v+c即預(yù)付資本總額的大小成反比。如果舍爾比利埃（見筆記本）[161]不把產(chǎn)品和產(chǎn)品價值混為一談，或者說不把商品的使用價值和交換價值混為一談，那他的利潤規(guī)定就是正確的。

 

    （6）生產(chǎn)費(fèi)用。

 

    （a）我們已經(jīng)看到[162]：資本的一般形式是G—W—G′，換句話說，貨幣，一個價值額，被投入流通，為的是從流通中取出一個更大的價值額。創(chuàng)造這個更大的價值額的過程是資本主義生產(chǎn)；實(shí)現(xiàn)這個更大的價值額的過程是資本流通過程。

 

    資本家生產(chǎn)商品不是為了商品本身，不是為了商品的使用價值或消費(fèi)。資本實(shí)際上關(guān)心的產(chǎn)品并不是物質(zhì)產(chǎn)品，而是利潤，是產(chǎn)品價值超過投入商品生產(chǎn)的預(yù)付資本價值的余額。如果資本家把1000鎊變成機(jī)器、棉花和工資，那么，他這樣做并不是為了他所生產(chǎn)出來的棉紗，而是因?yàn)闄C(jī)器、棉花和工資現(xiàn)在——在它們變成棉紗之后——已不再是原來的1000鎊，而是1200鎊。貨幣貯藏者把一定價值的商品，例如價值1000鎊的棉紗，從商品的形式變?yōu)樨泿诺男问?，把貨幣從流通中抽出來，并且使自己的商品具有?dú)立的、與商品本身無關(guān)的貨幣形式的交換價值。資本家不贊同貨幣貯藏者的迷信。對于資本家來說，交換價值所表現(xiàn)的形式，無論是商品還是貨幣，都是轉(zhuǎn)瞬即逝的形式，因?yàn)橐磺袑?shí)際財(cái)富事實(shí)上對于他不過是各種交換價值的化身。他先是把貨幣變成商品，——這個商品的交換價值高于預(yù)付的貨幣，因?yàn)樵谫Y本主義生產(chǎn)過程中物化在這個商品中的勞動時間多于商品的各生產(chǎn)因素中原來包含的勞動時間，而這些更多的勞動時間是通過占有無償?shù)乃藙趧訒r間實(shí)現(xiàn)的，——而在流通過程中又把這些商品變成貨幣，不過現(xiàn)在變成了比這個過程開始時的貨幣額更大的貨幣額，在超出原來的貨幣額的余額中，一部分成為他的收入，被他吃掉，另一部分又變成資本，用來重新開始同樣的循環(huán)。每一部分資本，無論資本家把它變?yōu)榭勺冑Y本還是不變資本，變?yōu)楣潭ㄙY本還是流動資本，資本家都必須同樣從他的個人消費(fèi)中抽出來，一方面用于工業(yè)消費(fèi)，另一方面，一旦資本獲得產(chǎn)品的形式，就讓它去經(jīng)受流通的波折。資本家一視同仁地預(yù)付全部總資本，而不管這個資本在剩余價值的生產(chǎn)中所固有的質(zhì)的區(qū)別，這不僅是為了再生產(chǎn)出預(yù)付的資本，而且為了生產(chǎn)出超過這個預(yù)付資本價值的余額。資本家只有同活勞動交換，同時為這個活勞動的實(shí)現(xiàn)提供條件，即提供生產(chǎn)條件——原料和機(jī)器——把他所擁有的價值額變成生產(chǎn)條件的這種形式，才能剝削勞動，把他預(yù)付的可變資本的價值轉(zhuǎn)化為更大的價值；他所以是資本家，所以能夠?qū)趧舆^程進(jìn)行剝削，只是因?yàn)樗鳛樯a(chǎn)條件的所有者同作為單純勞動能力的擁有者的工人相對立。無論把事情看成是資本家預(yù)付不變資本，以便從可變資本中獲得利潤，還是預(yù)付可變資本，[XVI—980]以便從不變資本中獲取利潤；看成是資本家把貨幣花在工資上，以便使機(jī)器和原料獲得更高的價值，還是把貨幣預(yù)付在機(jī)器和原料上，以便能夠剝削勞動，這對資本家來說全然是一樣的。雖然他獲得的利潤，即他在流通過程中實(shí)現(xiàn)的商品的剩余價值，只是由他占有的無酬勞動超過他支付的勞動的余額組成，雖然他的商品具有剩余價值，只是因?yàn)樯唐穬?nèi)部現(xiàn)在包含一定份額的無酬勞動時間，他出賣這些無酬勞動時間，并沒有為此支付過報(bào)酬，——雖然如此，他的利潤的大小卻決不僅僅取決于剩余價值，而且還取決于剩余價值與預(yù)付資本總額之比。如果預(yù)付資本是1000，它所轉(zhuǎn)化成的商品的[剩余]價值是200，那么利潤只是200和1000之比，也就是200∶1000=20％。用在機(jī)器和勞動材料上的那部分資本和用在工資上的那部分一樣，都是資本家預(yù)付的，雖然剩余價值只是后一部分資本創(chuàng)造的，但是這后一部分資本只有在同時預(yù)付了其他部分資本，即提供了勞動所必需的生產(chǎn)條件的情況下，并且在資本的所有這些部分都同樣加入產(chǎn)品的情況下，才能創(chuàng)造出剩余價值。因?yàn)橘Y本家只有預(yù)付不變資本才能剝削勞動，因?yàn)樗挥蓄A(yù)付可變資本才能實(shí)現(xiàn)不變資本的價值，所以在資本家的觀念中所有這些資本是結(jié)合在一起的，尤其是，資本家的實(shí)際利潤不是由剩余價值和可變資本之比決定，而是由剩余價值和總資本之比決定，因而不是由剩余價值決定，而是由利潤決定，正象我們所看到的，這個利潤在保持不變的情況下能同時表現(xiàn)不同的剩余價值率。

 

    現(xiàn)在我們回到我們開始考察資本的一般形式時的起點(diǎn)上來。利潤是在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生出來并在流通過程中實(shí)現(xiàn)的交換價值超過資本家原來轉(zhuǎn)化為資本的貨幣額或交換價值而形成的余額。第一，這種關(guān)系決定著資本家獲得利潤的實(shí)際比率，從而是資本增長和積累的實(shí)際比率。第二，由此造成了資本之間的競爭。第三，關(guān)于這種利潤的實(shí)際來源的所有記憶，關(guān)于各種因素之間存在的質(zhì)的區(qū)別，或這些因素進(jìn)入資本主義生產(chǎn)過程時存在的質(zhì)的區(qū)別的記憶，都隨之而消失了。

 

    因此，利潤等于產(chǎn)品價值，或確切些說，產(chǎn)品在流通中獲得的貨幣額超過加入產(chǎn)品形成的資本價值而得到的余額（因而，資本主義過程中的利潤等于一定的周轉(zhuǎn)時間內(nèi)的這個余額）。由此總資本就表現(xiàn)為這個利潤的生產(chǎn)資料，而因?yàn)檫@些生產(chǎn)資料是價值，它們的一部分在這里被用于工業(yè)生產(chǎn)過程，一部分被用于流通，以創(chuàng)造這個價值余額或利潤，所以預(yù)付資本總額表現(xiàn)為商品的生產(chǎn)費(fèi)用，實(shí)際上表現(xiàn)為通過商品所得到的收入或利潤的生產(chǎn)費(fèi)用。

 

    生產(chǎn)費(fèi)用是一切，是資本家支付的產(chǎn)品的所有組成部分。如果他按1200鎊出售商品，其中的200是剩余價值，那么，他支付的就是1000鎊，他購買這些組成部分，并且把它們從他原先占有的貨幣形式即交換價值的形式變?yōu)樯唐返男问?，也就是說，從交換價值的觀點(diǎn)來看，變?yōu)榈图壍男问健Ｈ绻怀鍪鬯⒉皇菫榱似涫褂脙r值而生產(chǎn)出來的商品，那么預(yù)付的1000鎊就會喪失。在任何情況下，這些商品都是費(fèi)用，必須通過出賣而得到補(bǔ)償，這樣才能使資本不斷地重新回到它的原有狀態(tài)，簡單地保持它自身。[XVI—981]這1000鎊，或確切些說，這些鎊的預(yù)付——因?yàn)樗鼈儽仨毜玫窖a(bǔ)償——就是為了購買上述1200鎊而支付的價格，因而是資本家支付的費(fèi)用。

 

    由此可見，從單個資本家的觀點(diǎn)來看的商品的生產(chǎn)費(fèi)用，和商品的實(shí)際生產(chǎn)費(fèi)用是兩種不同的東西。

 

    商品本身包含的生產(chǎn)費(fèi)用等于生產(chǎn)商品時所花費(fèi)的勞動時間。換句話說，商品的生產(chǎn)費(fèi)用等于商品的價值。物化在商品中的勞動既包括把加入商品的原料生產(chǎn)出來的勞動，又包括把商品上所花費(fèi)的固定資本生產(chǎn)出來的勞動，最后，還包括生產(chǎn)商品所花費(fèi)的[活]勞動——必要勞動和剩余勞動，有酬勞動和無酬勞動。

 

    從資本家的觀點(diǎn)來看，生產(chǎn)費(fèi)用只由他所預(yù)付的貨幣組成，或者說，只由他所支付的那部分商品生產(chǎn)費(fèi)用組成。對商品中包含的剩余勞動，資本家并沒有支付報(bào)酬。正是這個沒有支付報(bào)酬的剩余勞動構(gòu)成資本家的收入。這個剩余勞動沒有花費(fèi)資本家分文，當(dāng)然，對于工人來說，這個剩余勞動完全象有酬勞動一樣花費(fèi)勞動，并且完全象有酬勞動一樣作為形成價值的要素加入商品。

 

    由此可見，剩余價值，從而利潤——因?yàn)槔麧欀皇鞘Ｓ鄡r值的另一種形式——雖然加入商品的生產(chǎn)費(fèi)用，但不加入出賣商品的那個資本家的生產(chǎn)費(fèi)用。他的利潤恰恰是由于他出賣那些他沒有支付的東西才獲得的。對于資本家來說，利潤恰恰在于商品價值（價格）超過商品生產(chǎn)費(fèi)用的余額，換句話說，這只是表明，利潤在于商品中包含的勞動時間總額超過資本家支付報(bào)酬的勞動時間所形成的余額。

 

    這解決了關(guān)于利潤究竟是否加入生產(chǎn)費(fèi)用的爭論。（這個問題需要進(jìn)一步研究，參看薩伊、瓊斯，尤其是托倫斯等等的論述[163]。）

 

    （b）從更深刻的意義上說，利潤是否加入生產(chǎn)費(fèi)用，也就是說，它對于資本主義生產(chǎn)是否必不可少，這個問題（見薩伊、施托爾希等人的謬論[164]）歸結(jié)為：剩余價值，從而利潤，決不只是收入形式，而且是資本的生產(chǎn)關(guān)系（用于積累等等）；總之，這里顯示出生產(chǎn)關(guān)系和分配關(guān)系之間的抽象區(qū)別的荒誕。只有根本不理解資本的本質(zhì)，從而根本不理解資本主義生產(chǎn)的本質(zhì)，才會提出這樣的問題。在利息的形式上，利潤已經(jīng)作為組成部分加入生產(chǎn)費(fèi)用。

 

    （c）資本的生產(chǎn)費(fèi)用小于資本所生產(chǎn)出來的商品的價值（正是商品價值超過商品中包含的生產(chǎn)費(fèi)用價值的余額，或者說，商品中包含的勞動超過商品中包含的有酬勞動的余額，構(gòu)成利潤），從這個規(guī)律可以得出，商品低于自己的價值出售而能夠得到利潤。只要能夠?qū)崿F(xiàn)超過生產(chǎn)費(fèi)用的某些余額，就總是能夠?qū)崿F(xiàn)利潤。只要商品高于它的生產(chǎn)費(fèi)用的價值出賣，商品的出賣就能夠帶來利潤，雖然由此并不能說，買者支付生產(chǎn)費(fèi)用價值和商品價值之間的全部差額。假定一磅棉紗的價值是1先令，其中生產(chǎn)費(fèi)用占4/5，無酬勞動即構(gòu)成剩余價值的要素占1/5。如果把一磅棉紗賣1先令，那么，它就是按照自己的價值出賣，其中實(shí)現(xiàn)的利潤是1/5先令，也就是（12/5）=2+（2/5）便士。如果一磅棉紗賣4/5先令，或者說賣4×（12/5）=48/5=9+（3/5）便士，那么，它就是低于自己的價值1/5出賣，這就完全沒有實(shí)現(xiàn)利潤。但是，如果這一磅棉紗賣得比9+（3/5）便士貴些，例如賣10便士，那么，[XVI—982]盡管還是賣得比自己的價值低2便士或20/10便士，卻可以得到2/5便士的利潤。只要一磅棉紗賣得高于自己的生產(chǎn)費(fèi)用，即使低于自己的價值，也能實(shí)現(xiàn)利潤。如果這一磅棉紗按自己的價值出賣，那么，資本家就能實(shí)現(xiàn)全部剩余價值，即商品中包含的超過商品中的有酬勞動的全部無酬勞動余額?？梢?，這里為利潤的提高或降低規(guī)定了整個的范圍，這個范圍取決于剩余價值，也就是取決于商品的價值，商品生產(chǎn)費(fèi)用的價值，取決于商品的價值和商品生產(chǎn)費(fèi)用的價值之間的差額，取決于商品中包含的勞動總額和商品中包含的有酬勞動之間的差額。

 

    如果資本家出賣商品獲得了利潤，但他是低于商品的價值出賣的，那么，一部分剩余價值就不是被賣者占有，而是被買者占有。剩余價值在不同的人中間的這種不同的分配，當(dāng)然絲毫不會改變剩余價值的性質(zhì)，這就如同對于工人來說（即使他本人偶爾也會成為這個商品的買者），他的無酬剩余勞動無論是由直接剝削他的那個資本家占有，還是由資本家階級等等占有，都完全是一樣的。

 

    資本家雖然低于商品的價值出賣商品，但也能夠得到利潤，這個規(guī)律對于說明競爭的一些現(xiàn)象是很重要的。

 

    否則，尤其是完全不能說明這樣一個主要現(xiàn)象，即我們以后還要詳細(xì)談到的這個現(xiàn)象，這就是一般利潤率，或資本家之間分割資本所生產(chǎn)的全部剩余價值的方式。這種一般利潤率所以可能，只是由于一些商品按高于自己的價值出賣，另一些商品按低于自己的價值出賣，或者說，只是由于各個資本家實(shí)現(xiàn)的剩余價值不是取決于他本身所生產(chǎn)的剩余價值，而是取決于整個資本家階級所生產(chǎn)的平均剩余價值。

 

    （d）因此，如果剩余價值（無論絕對剩余價值還是相對剩余價值）已定，也就是說，如果一方面正常工作日的界限已定，勞動時間的延長不能超過這個界限，另一方面勞動生產(chǎn)力已定，從而必要勞動時間的最低限度不能再縮短，那么，只有當(dāng)生產(chǎn)商品所需要的不變資本的價值能夠減少時，利潤才能增加。從不變資本進(jìn)入商品生產(chǎn)，為商品生產(chǎn)所必需來說，人們注意的并不是它的價格（不是它的交換價值），而只是它的使用價值。究竟能吸收多少勞動，例如，紡紗廠中的亞麻究竟能吸收多少勞動，在生產(chǎn)水平已定，也就是在工藝發(fā)展水平已定的情況下，不取決于亞麻的價值，而取決于亞麻的量；例如，這就如同一臺機(jī)器給100名工人所提供的幫助一樣，這種幫助并不取決于機(jī)器的價值，不取決于機(jī)器的價格，而是取決于機(jī)器的使用價值，取決于它作為機(jī)器的生產(chǎn)率。在工藝發(fā)展的某個階段，一臺不好的機(jī)器可能很貴，而在工藝發(fā)展的更高階段，一臺非常好的機(jī)器可能很便宜。只有在發(fā)明了軋棉機(jī)（1793年）之后，棉花才從昂貴的材料變成廉價的材料｛自從發(fā)明這種機(jī)器之后，一個中年以上的黑人婦女一天可以軋除50磅棉纖維的棉籽[165]，而在以前，生產(chǎn)一磅棉花的這道工序就需要一個黑人花費(fèi)一個工作日｝，棉紡織業(yè)才能在英國發(fā)展起來。

 

    只有在下述情況下，一定的工藝發(fā)展水平所需要的不變資本的價值才能下降，從而利潤，即m/（c+v），才能在剩余價值不變的情況下增加，這種情況就是：

 

    或者[第一]，所使用的固定資本和流動資本的價值直接下降，即這兩種資本成為花費(fèi)較少勞動時間的產(chǎn)品，也就是說，把它們直接生產(chǎn)出來的那些勞動部門中的生產(chǎn)力提高了。在這種情況下，一個勞動部門的利潤提高，是因?yàn)橄蜻@個勞動部門提供[XVI—983]生產(chǎn)條件的其他一些勞動部門的勞動生產(chǎn)率提高了（從而剩余勞動也增加到一定的程度）。因而在這種情況下，如此得到的利潤（或者說利潤的增長，或者同樣也可以說，利潤和剩余價值之間的差額的減少），或者說資本的較高的生產(chǎn)率（因?yàn)槔麧櫴琴Y本的直接產(chǎn)物）是勞動生產(chǎn)率增長并為資本所占有的結(jié)果。只不過不是直接的，而是間接的。可見，資本家由于棉花和紡紗機(jī)變便宜而得到的利潤的提高，雖然不是棉紡廠生產(chǎn)率提高的結(jié)果，但它是機(jī)器制造業(yè)和亞麻種植業(yè)（或棉花種植業(yè)等等）生產(chǎn)率提高的結(jié)果。

 

    這是有利的，因?yàn)橘Y本生產(chǎn)率成倍提高了。為了使既定量的勞動物化，從而，為了占有既定量的剩余勞動，需要用在勞動條件上的花費(fèi)減少了，用在其價值僅僅再現(xiàn)在產(chǎn)品中而不是得到提高的資本不變部分上的花費(fèi)減少了。也就是說，今天為占有一定量的剩余勞動所需要的生產(chǎn)費(fèi)用降低了。這一點(diǎn)表現(xiàn)為，資本的可變部分與不變部分之比提高了，從而資本的可變部分與總資本之比提高了。利潤也隨著增加了，因?yàn)?，如果c的價值，c的數(shù)量大小降低了，m/（c+v）這個量就會明顯地增大，因?yàn)?，如果c等于零，這個量就達(dá)到最大限度。

 

    [或者]第二，我們假定，例如為了雇用一定量的紡工，并占有這些紡工的既定量的剩余勞動，最初需要一定量的不變資本。在一定的生產(chǎn)階段，雇用這100名紡工需要具有一定性質(zhì)的和一定數(shù)量的機(jī)器（固定資本）[注：“固定資本”一詞寫在“機(jī)器”一詞的上方。——編者注]，同樣需要一定數(shù)量的原料——棉花、羊毛、絲等等。但是，這個不變資本的價值同它所加入的紡織過程沒有任何關(guān)系。如果這個價值降低一半，那么第一，紡織過程中生產(chǎn)出來的剩余價值仍然和以前一樣多，但利潤增加了。如果不變資本原先是總資本的5/6，可變資本是1/6，也就是說，如果600鎊中例如有500鎊用于不變資本，100鎊用于可變資本，剩余價值等于30％，那么，按600鎊資本來計(jì)算，就是5％（[每]100鎊資本得5鎊[利潤]，600鎊資本就是6×5=30）。利潤率是5％；剩余價值是30％；100（v）∶600（c）；（5×600=3000，30×100同樣=3000）。利潤率是5％。如果現(xiàn)在不變資本的生產(chǎn)費(fèi)用降低一半，就是說，如果提供這個不變資本的勞動部門的生產(chǎn)力提高一倍，也就是說，如果不變資本從500降低到250，那么，所使用的資本總額就從600降到350。剩余價值30和可變資本100仍然不變?？梢?，現(xiàn)在是30與350相比，利潤率不再是30/（500+100）而是等于30/（250+100）；就是說利潤不再是5％，而是[8+（4/7）]％（（350∶30）=100∶[8+（4/7）]）?？梢娎麧櫾鲩L了，因?yàn)樵诘谝环N情況下，可變資本與總資本之比等于（100∶600）=（1∶6）。在第二種情況下，它們的比是（100∶350）=[1∶（7/2）]。在第一種情況下可變資本等于總資本的1/6，在第二種情況下等于[1∶（7/2）]=2/7。而1/6比2/7等于7/42比12/42。因此，可變資本與總資本之比從7/42提高到12/42，即提高了5/42。隨著可變資本與總資本之比的提高程度，利潤率也按同一程度提高，[XVI—984]因?yàn)椋?/42）∶（12/42）或（7∶12）=5∶[8+（4/7）]；（5×12=60，7×[8+（4/7）]=56+[7×（4/7）]=56+4=60）。

 

    可見，這是第一種好處，或者用一般形式來表達(dá)，就是350的資本現(xiàn)在帶來的利潤同以前600的資本帶來的利潤一樣多，這是因?yàn)槭Ｓ鄡r值保持不變；但是，花在工資上的同一資本只需要250鎊不變資本就能得到使用，而不再是以前的500鎊不變資本。生產(chǎn)剩余價值，從而生產(chǎn)利潤所需要的生產(chǎn)費(fèi)用減少了。

 

    但是第二，從以前生產(chǎn)同量商品和同量剩余價值所需要的600鎊總資本中騰出了250鎊，這250鎊或者可以投入另一個生產(chǎn)部門，以便占有別人的勞動，或者可以用于本生產(chǎn)部門（以生產(chǎn)水平相同，從而資本各部分之間的比例相同為前提）；在這種情況下，不必增加任何不變資本，就能夠雇用數(shù)量多一倍的工人，從而占有數(shù)量多一倍的剩余價值。要想得到60鎊利潤（剩余價值），只需要再增加100鎊用于工資，即需要700鎊總資本（60∶200也就是30∶100，剩余價值和以前一樣是30％）。以前（在原來的[利潤]率下）生產(chǎn)60鎊利潤需要1200鎊?；蛘哒f，如果把250鎊（在技術(shù)上可能的情況下）作為新資本加到舊資本上，并且按照相同的比例分為c和v，那么，這個數(shù)額中有71+（3/7）花在勞動上，有178+（4/7）花在不變資本上，按照以前的比例計(jì)算，在71+（3/7）中，剩余價值是21+（3/7）（或30％）（100∶30）=[71+（3/7）]∶[21+（3/7）]）。600鎊資本的總利潤（雖然剩余價值率沒有變，但剩余價值本身增加了，因?yàn)榭勺冑Y本與總資本之比提高了）現(xiàn)在等于30+[21+（3/7）]=51+（3/7）。

 

    同原先的水平相比，利潤率從5％增加到[8+（4/7）]％，利潤量——象剩余價值量一樣——從30增加到51+（3/7）。不變資本價值的任何減少——這種減少能使利潤率提高，因?yàn)樗苁箍傎Y本與可變資本之比降低，我們撇開這一點(diǎn)不談——總是能夠花費(fèi)較少的總資本而剝削同量的勞動，因而使剩余價值保持不變，并且能夠騰出一部分資本來，這部分資本現(xiàn)在可以不再象以前那樣變成不變資本，而是變成可變資本，變成自行增殖的資本部分。不變資本價值的任何增加（只要生產(chǎn)水平不變，從而生產(chǎn)的工藝條件不變）都會增加生產(chǎn)同量剩余價值所需要的生產(chǎn)費(fèi)用，從而降低利潤率。不變資本價值的任何減少——只要生產(chǎn)水平保持不變——都會增加可以轉(zhuǎn)化為可變資本，轉(zhuǎn)化為自行增殖的資本，而不是僅僅保存自身的資本的那部分資本，因此，不僅會提高利潤率，而且由于剩余價值量增加，利潤量本身也會增加。

 

    [XVI—985]另一個例子。

 

    如果有一筆既定的資本，例如9000鎊，如果過去花費(fèi)6000鎊購買來的并在一年內(nèi)由100名工人（每人30鎊）加工和推動的那么多亞麻、機(jī)器等等，現(xiàn)在用3000鎊就能買到，那么，資本家用6000鎊資本所得到的利潤（與總資本相比來計(jì)算的剩余價值）同他以前用9000鎊資本所能得到的一樣多。這個資本家為了吸收和占有同樣多的剩余價值，所需要的資本比以前少1/3?？梢姡谒抢矧v出了3000鎊。如果[不變資本和可變資本的]比例不變，那么，現(xiàn)在他可以從騰出來的3000鎊資本中把1500鎊花在機(jī)器和亞麻上，把1500鎊花在工資上，并且和以前使用9000鎊資本時的工人人數(shù)相比，可以多吸收50個工人的剩余勞動。在第一種情況下，如果資本家只使用6000鎊，利潤率就提高了，因?yàn)榭勺冑Y本與總資本之比提高了。在第二種情況下，如果資本家繼續(xù)把9000鎊投入生產(chǎn)，那么，除了利潤率提高以外，利潤量也增加了，這是因?yàn)椋海?）在9000鎊中用于交換活勞動的是4500，而不是原來的3000；（2）由于多占有50人的剩余勞動，剩余勞動量不僅相對增加了，而且絕對增加了。在這兩種情況下，勞動生產(chǎn)率就它影響不變資本而言，只使利潤（利潤率）增加，因?yàn)樗故Ｓ鄤趧酉鄬Αc預(yù)付資本相比——增加，或者絕對增加（絕對增加是指如下情況：在既定的即相同的生產(chǎn)規(guī)模下，過去必須轉(zhuǎn)化為不變資本的那部分資本，現(xiàn)在被騰出來，或者說能夠轉(zhuǎn)化為可變資本）。

 

    利潤率的提高——由于可變資本和預(yù)付資本總額之比降低，或者同樣可以說，由于不變資本的價值因把它生產(chǎn)出來的那種勞動的生產(chǎn)力提高而減少——在這兩種情況下只是來源于：剩余價值與它的生產(chǎn)費(fèi)用相比，即與生產(chǎn)它所需要的資本總額相比，相對增加或者絕對增加?；蛘哒f，利潤率的提高來源于：利潤和剩余價值之間的差額縮小了。可見，利潤率的這種提高建立在如下基礎(chǔ)上：不是某個資本的勞動部門中的生產(chǎn)力發(fā)展了，而是把這個勞動部門所必需的不變資本作為產(chǎn)品生產(chǎn)出來的那個勞動部門中的生產(chǎn)力發(fā)展了。

 

    ｛實(shí)際上，作為固定資本存在的那部分資本，以及在舊的生產(chǎn)條件下生產(chǎn)出來的全部商品資本——由于生產(chǎn)力的這種提高，或者，由于這個資本的相對貶值——會相對貶值；同樣，由于這個資本的價值因生產(chǎn)力降低而提高，——在鐵、木頭、棉花等等以及那些加入不變資本而構(gòu)成固定資本和流動資本的其他要素變貴的場合，——在剩余價值不變的情況下，利潤率，從而利潤同資本之比，會降低，而這個資本的價值本身會提高。這種結(jié)果應(yīng)該在論競爭的那一部分加以考察。這種情況在進(jìn)行新投資時，不論是往同一企業(yè)投資，還是往新建的企業(yè)投資，都不會被注意到；同樣，對于必須購買的新原料來說，也不會考慮這種情形。｝

 

    ｛其次，利潤率可以靠縮短流通時間而提高，也就是說，靠各種各樣的發(fā)明，交通運(yùn)輸工具的改進(jìn)，以及商品形式轉(zhuǎn)化過程的縮短，因而，靠信用的發(fā)展等等。但是，實(shí)際說來，這屬于對流通過程的考察。｝

 

    利潤率提高的另一渠道，不是節(jié)約生產(chǎn)不變資本的勞動，而是節(jié)約不變資本的使用。一方面，由于工人集中、協(xié)作和大規(guī)模生產(chǎn)，不變資本得到節(jié)省。同樣的廠房、取暖、照明等等，如果用在大規(guī)模的生產(chǎn)中，要比用在小規(guī)模的生產(chǎn)中相對地便宜。在這種情況下，生產(chǎn)費(fèi)用的減少是由于共同使用同一使用價值。同樣，某些[XVI—986]機(jī)器等等，例如蒸氣鍋爐的費(fèi)用，并不是和蒸氣鍋爐發(fā)揮的馬力數(shù)量成比例地增加。（見例子[166]。）蒸氣鍋爐的絕對價值雖然提高了，但是它們的相對價值同生產(chǎn)規(guī)模和使用的可變資本量相比，或者同被剝削的勞動力的量相比下降了。某個資本在本生產(chǎn)部門，例如紡紗廠中實(shí)現(xiàn)的節(jié)約，直接建立在勞動的節(jié)約上，即以盡可能少的物化勞動換取盡可能多的活勞動，創(chuàng)造盡可能多的剩余勞動，而這只有通過提高勞動生產(chǎn)力才能達(dá)到。相反，前面提到的節(jié)約在于：盡量利用節(jié)約的方式占有盡可能多的他人無酬勞動，即在既定的[生產(chǎn)]規(guī)模下，使用盡可能少的生產(chǎn)費(fèi)用。這種節(jié)省也是或者靠剝削這一定生產(chǎn)部門之外的社會勞動的生產(chǎn)力，即剝削在不變資本的生產(chǎn)中所使用的勞動的生產(chǎn)力，或者象上面考察的情況那樣，靠節(jié)約不變資本的使用，這種節(jié)約或是直接通過協(xié)作等等，通過在[相應(yīng)]規(guī)模的資本主義生產(chǎn)中采用勞動的社會形式而成為可能，或是創(chuàng)造新規(guī)模的機(jī)器生產(chǎn)等等的可能性，在這種生產(chǎn)中，機(jī)器的交換價值并不與它的使用價值成比例地增加。在這兩種情況下，生產(chǎn)率的提高，從勞動的社會形式中產(chǎn)生的勞動生產(chǎn)率的增長，這次不是來自這種勞動本身，而是來自勞動在其中進(jìn)行并用來進(jìn)行生產(chǎn)的那些條件。這里還有一種情況：大規(guī)模[生產(chǎn)]中的廢料比小工業(yè)分散的廢料更容易變成新工業(yè)部門的材料，結(jié)果生產(chǎn)費(fèi)用也會減少。

 

    資本的趨勢是，在直接使用活勞動時把活勞動縮減為必要勞動，并且通過剝削勞動的社會生產(chǎn)力來不斷縮減制造產(chǎn)品所必需的勞動，即節(jié)約活勞動，使用盡可能少的勞動來制造這種或那種商品，同樣，資本的趨勢也是要把這種節(jié)約了的、已縮減為必要勞動的勞動用在最節(jié)約的條件下，即把不變資本的交換價值縮減到盡可能小的限度，總之，也就是把生產(chǎn)費(fèi)用縮減到最小限度。這樣一來，我們看到，如果說商品的價值實(shí)際上不是由其中所包含的勞動時間決定，而是由其中所包含的必要勞動時間決定，那么，資本起初實(shí)現(xiàn)這個規(guī)定，但同時它又不斷地縮減生產(chǎn)商品的社會必要勞動。這樣一來，商品的價格便減少到自己的最低限度，因?yàn)樯a(chǎn)商品所需要的勞動的一切要素都減少到最低限度。

 

    （e）為了確定利潤的大?。ㄒ约笆Ｓ鄡r值的大?。?，我們不僅舉出一定的資本在既定時間內(nèi)（周轉(zhuǎn)時間）生產(chǎn)的剩余價值，而且以一個資本量，例如100，作為尺度；以便把比例表現(xiàn)在百分比上。

 

    （f）很清楚，積累率，即資本的實(shí)際增長率，由利潤決定，而不是由剩余價值決定，因?yàn)檎缥覀兛吹降?，同一利潤和同一利潤率可以表現(xiàn)極不相同的剩余價值率。但是，利潤表現(xiàn)的只是剩余價值與預(yù)付資本總額的關(guān)系，即表現(xiàn)的是總資本的實(shí)際增長（或?qū)嶋H增長的比例）。因此，資本家得到的贏利不是由剩余價值表現(xiàn)出來，而是由利潤表現(xiàn)出來。剩余價值只同直接把它生產(chǎn)出來的那部分資本有關(guān)。利潤同為了生產(chǎn)這種剩余價值而預(yù)付的總資本有關(guān)，也就是說，這個總資本不僅包含直接同活勞動交換的那部分資本，同時還包含一部分資本，即生產(chǎn)條件的價值額，只有在這些生產(chǎn)條件下，資本的另一部分才能同活勞動交換并剝削活勞動。

 

    [XVI—987]剩余價值只表現(xiàn)交換來的并在生產(chǎn)過程中占有的那部分活勞動超過通過工資以物化勞動形式交換活勞動的那個等價物而形成的余額。而利潤表現(xiàn)產(chǎn)品價值超過全部生產(chǎn)費(fèi)用價值的余額，也就是說，實(shí)際上表現(xiàn)總資本在生產(chǎn)過程和流通過程結(jié)束時所得到的價值超過它在這個生產(chǎn)過程之前，即它進(jìn)入這個生產(chǎn)過程之前就具有的價值所形成的增長額。

 

    因此，利潤也是資本直接關(guān)心的唯一形式，并且關(guān)于利潤起源的記憶在其中完全消失了。因此，剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤使一種神秘化完成了，這種神秘化把資本表現(xiàn)為自動機(jī)和與勞動相對立的人，這種神秘化使生產(chǎn)過程的客觀要素主觀化。

 

    （g）[利潤率和利潤量。平均利潤率。]

 

    假定剩余價值相同，那么，利潤同資本量是什么關(guān)系呢？這個問題等于如下的問題：利潤量同利潤率是什么關(guān)系呢？

 

    第二，只取決于資本的量而不取決于一定的資本在一定的生產(chǎn)部門中生產(chǎn)出來的剩余價值，或者說，不取決于一定的生產(chǎn)部門中的生產(chǎn)率（即占有他人勞動的比率）的一般利潤率，是怎樣產(chǎn)生的呢？

 

    對這兩個與生產(chǎn)費(fèi)用有關(guān)的問題，應(yīng)該在我們轉(zhuǎn)入解決本節(jié)中最重要的問題，即利潤率在資本主義生產(chǎn)進(jìn)程中下降的問題之前，就作出回答。

 

    ｛不過事先還有一個涉及6（c）[注：見本卷第267頁?！幷咦的評述。因?yàn)樯唐返陀谧约旱膬r值出售而能夠得到利潤——就是說，只要商品高于資本家的費(fèi)用出售，高于資本家本人支付的、從他自己的錢袋里預(yù)付的那部分生產(chǎn)費(fèi)用出售，就是如此；又因?yàn)樯唐返膬r值和它的生產(chǎn)費(fèi)用之間的差額給資本家提供了相當(dāng)大的行動自由，并且使商品能夠有低于它本身價值的極不相同的價格水平，而又不致使一切利潤都喪失掉；所以很清楚，競爭能夠到處——不僅在一個生產(chǎn)部門，而且在許多生產(chǎn)部門，甚至在所有的生產(chǎn)部門——通過使[商品]價格逐步下降到它的價值以下來降低利潤率。如果社會僅僅由工業(yè)資本家[和工人]組成，那么這就能夠得到平衡，因?yàn)槊恳粋€人不僅作為個人消費(fèi)者，而且作為工業(yè)消費(fèi)者，能夠廉價地獲得他的勞動條件，由于全部預(yù)付資本的貶值，又由于勞動能力生產(chǎn)費(fèi)用的減少，從而，由于剩余價值相對地——與可變資本相比——增加，利潤率到處都會重新提高。然而，社會上存在著拿固定收入的階級，食利者階級等等，債權(quán)人等等，也就是說，要從剩余價值或利潤中扣除硬性規(guī)定的扣除額，這種扣除額不會隨著利潤率的下降或商品價格降低到它們的價值以下而減少。這些階級能獲得雙倍的利益。落到他們手中的地租具有較高的交換價值，因?yàn)檫@些地租仍然保持不變，而商品的價格平均會降到它們的價值以下。食利者將會獲得上述扣除額的較大部分，并且用它來購買較多的東西。諸如此類的事情曾經(jīng)發(fā)生在1815—1830年的英國。（見布萊克。[167]）在這種情況下，真正的工業(yè)資本家的狀況可能是非常困難的。實(shí)際上地租獲得者是把工業(yè)資本喪失的很大部分剩余價值攫為己有了。但是，這種狀況只能是暫時的，因?yàn)樗鼤?dǎo)致工業(yè)家破產(chǎn)（就象1815—1830年在英國租地農(nóng)場主中間發(fā)生的那樣），并且會阻止資本積累。而這又必然引起反抗。因此，雖然競爭不僅能夠在某個一定的工業(yè)部門中降低利潤率，——直至降低到這個率不高于平均率為止，——而且[XVI—988]正如斯密[168]所說的，競爭還能夠在所有的部門中降低利潤率，然而這種降低只會是暫時的。固定收入占有者和食利者階級手中積攢的資本，或是必然被用來購買供消費(fèi)的商品，在這種情況下，它能使商品的價格重新接近于商品的價值，從而重新提高利潤率，這些資本或是又被作為資本借出去，在這種情況下，一方面會加劇競爭，從而使已經(jīng)降下來的利潤率因商品價格進(jìn)一步降到它的價值以下而降得更低，以致會引起危機(jī)、爆炸和反抗；另一方面，與降低了的價格相適應(yīng)，新的投資將會按照更低的率投放，無論是作為利息還是作為地租都一樣，這樣就會造成一種局面，似乎所有的資本家都低于商品的價值出賣商品，也就是——通過拉平——按照商品的價值出賣。結(jié)果利潤率又會提高到自己正常的高度。

 

    從這一點(diǎn)出發(fā)可以看到，一方面斯密的觀點(diǎn)中有被他的對手們忽略了的正確的一面，這就是，他的觀點(diǎn)說明的是現(xiàn)代工業(yè)的某些暫時現(xiàn)象，沒有說明利潤率通常下降時的普遍現(xiàn)象；他的觀點(diǎn)只是說明暫時的一般波動，這種波動以后又會得到平衡。

 

    其次，被斯密當(dāng)作前提的實(shí)際上不是利潤率本身的下降，而是直接表現(xiàn)為工業(yè)利潤的利潤率下降。似乎發(fā)生的只是另一種分配，按照這種分配，事實(shí)上很大部分剩余價值不是被工業(yè)資本家本身裝入腰包，而是被食利者和占有固定收入的人裝入腰包。似乎發(fā)生的只是利潤本身的另一種分配，而利潤本身實(shí)際上似乎并沒有改變自己的率，因?yàn)樗F(xiàn)在表現(xiàn)為其他階級手中的較高的收入。當(dāng)然，隨著時間的推移，這會導(dǎo)致危機(jī)和反抗。因此，斯密沒有說明真正的現(xiàn)象。固定收入的價值所以會提高，一方面是因?yàn)楣潭ㄊ杖氲恼加姓吣軌虻玫捷^高的總利潤率，盡管這個率在名義上并沒有變；另一方面是因?yàn)樗麄儗?shí)際上不僅能用自己的那一份利潤購買更多的產(chǎn)品，而且能購買更大量物化的但他們并沒有支付報(bào)酬的勞動。｝

 

    很明顯，如果剩余價值是既定的，并且表現(xiàn)剩余價值的利潤率｛正如我們已經(jīng)看到的，在剩余價值相同的情況下，利潤率可能是極不相同的｝是既定的，那么利潤量，利潤的絕對大小，完全取決于所使用的總資本的大小。如果100塔勒資本的利潤是10塔勒，那么，100000資本的利潤就是10000，也就是10×1000，因?yàn)橘Y本100與100000之比等于10與10000之比。在這種情況下，利潤量完全按照價值或預(yù)付資本大小的增長程度增長；同樣，如果資本是既定的，利潤量就取決于利潤率。

 

    （1）然而我們已經(jīng)看到，同一剩余價值可以表現(xiàn)為極不相同的利潤率，這取決于可變資本與總資本之比。

 

    （2）但是其次，按照事物的本質(zhì)，剩余價值本身對于不同的資本來說不是相同的，而是不同的。第一，真正的流通時間與生產(chǎn)時間之比，從而與不同資本的周轉(zhuǎn)時間之比是不同的，而實(shí)際創(chuàng)造出來的剩余價值同流通時間與生產(chǎn)時間之間的關(guān)系成反比。第二，對于不同的資本來說，正常的工作日是不同的，從而剩余勞動時間是不同的，不過這種不同只應(yīng)該理解為不同的勞動方式在對簡單平均勞動的關(guān)系上已被拉平。第三，流動資本和固定資本的比例是不同的，而且最后，固定資本周轉(zhuǎn)的比例是不同的。不同工業(yè)部門的生產(chǎn)率是不同的，同樣，這些部門加入其他工業(yè)部門的生產(chǎn)率的程度也是不同的。例如，某個雇用很少工人的工業(yè)部門，不能象雇用很多工人、推動許多活勞動的工業(yè)部門那樣按照相同的程度分擔(dān)農(nóng)產(chǎn)品的降價，一句話，分擔(dān)生活資料的降價；這就如同一個使用少量機(jī)器的工業(yè)部門不能象使用許多機(jī)器的工業(yè)部門那樣以同樣的程度分擔(dān)機(jī)器的降價一樣。

 

    [XVI—989]一般說來，在資本的不同生產(chǎn)部門中利潤率不同，而不是相同的情況下，所談的只能是平均利潤率。

 

    對這一點(diǎn)的更詳盡的考察屬于論競爭的那一章。但是在這里仍然應(yīng)該說明一些最重要的一般要素。

 

    那么首先，普遍利潤率或一般利潤率的性質(zhì)意味著：它是平均利潤，是極不相同的利潤率的平均數(shù)。

 

    其次，平均利潤率的前提是，如果投入一定企業(yè)的一定資本帶來的利潤高于或低于某一點(diǎn)，——如果它的利潤高于或低于通常的利潤率，——那么，通常的利潤率正是由標(biāo)志著上述測量點(diǎn)的那個水平?jīng)Q定的。這個水平的利潤率被認(rèn)為是正常的，總的說來是這個資本本身所能接受的。我們所說的這些還沒有觸及關(guān)鍵之點(diǎn)。

 

    利潤率，只要它不能由于投資的特殊性質(zhì)而得到平衡，——就象不同勞動部門的正常工作日的不同長度會由于競爭的附帶情況，由于勞動的特性等等而發(fā)生某種程度的變形那樣，——只要它高于或低于平均水平，就被認(rèn)為是存在這種現(xiàn)象的那些特殊投資部門中資本的例外狀況，并且會由于競爭，通過他人的資本流入享有特權(quán)的部門，或者在相反的情況下，通過本部門中的資本流出這個部門，而把這種利潤率降低到或提高到一般的水平。結(jié)果，利潤率的水平在第一種情況下降低，在第二種情況下提高。某一特殊投資部門（領(lǐng)域）中個別資本家所得到的超額利潤或利潤的減少，都完全不屬于這里所考察的問題。相反，這里考察的是所有特殊生產(chǎn)部門或社會分工所造成的每一特殊投資領(lǐng)域中資本的利潤，是每個在平均或正常條件下投資的資本所得的利潤。這種限制的重要性在于，通過分析更深入地從本質(zhì)上研究什么是平均利潤率。

 

    如果我們以任何一定量的資本，例如100鎊，作為資本的尺度，即作為不同量的資本與之作比較的尺度，那么，平均利潤率就意味著，這100鎊資本將得到例如10鎊利潤，等于預(yù)付資本的1/10，或者說10％，——這完全不取決于這100鎊作為資本投入的那個生產(chǎn)領(lǐng)域的特殊性質(zhì)或規(guī)定性。決不能由此得出，價值額100鎊能夠作為資本投入任何生產(chǎn)領(lǐng)域。從這里只能得出：在這些領(lǐng)域中的任何一個領(lǐng)域，[每]100鎊[資本]都得到10％[即10鎊利潤]，而不管在這一或那一特殊生產(chǎn)領(lǐng)域中發(fā)揮職能所需要的資本有多大。因此，一般利潤率實(shí)際上只不過意味著，總利潤量絕對地由預(yù)付資本量決定。資本可能大可能小，但它的平均利潤率是10％，而且指的是在同樣的流通時間內(nèi)，同樣的周轉(zhuǎn)時間內(nèi)，也就是說，例如，在作為流通時間尺度的一年內(nèi)。因?yàn)榍疤崾撬匈Y本的流通時間是無差別的（或者同樣可以說，完全相等的），其次，因?yàn)榧俣ù嬖赱一般]利潤率，所以利潤量完全取決于資本的大小。換句話說，利潤量等于a×x，a是不變量，x是可變量，表現(xiàn)資本的大小。或者也可以說，如果資本的大小已定，那么利潤量也就已定，就是說，它取決于一般利潤率。[XVI—990]一般利潤率例如等于10％，這無非就是說：資本無論投入任何部門，資本的1/10都會作為利潤返回來，換句話說，利潤與資本量保持同一比例，利潤的特點(diǎn)是本身的大小同預(yù)付資本比例一致，也就是說，它的量完全取決于資本的大小，同資本量成正比；因此，利潤量不取決于資本的實(shí)際周轉(zhuǎn)時間（因?yàn)閷τ诩榷ǖ牧魍〞r間來說，利潤率是相同的），不取決于資本的特殊流通時間，即資本的流通時間與它的生產(chǎn)時間之比；同樣，利潤量不取決于每一特殊生產(chǎn)部門中資本不同組成部分間的有機(jī)關(guān)系，也就是不取決于實(shí)際剩余價值，即每一特殊生產(chǎn)部門中每一單個資本所吸收或生產(chǎn)出來的實(shí)際剩余勞動量。

 

    剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，不僅改變了數(shù)字的比例，——或者確切些說，改變了數(shù)字比例的表現(xiàn)，——而且也改變了形式本身。剩余價值表現(xiàn)為物化勞動與活勞動相交換的關(guān)系，或者說，物化勞動不經(jīng)過交換而占有活勞動的關(guān)系。在這里看到的或明顯表現(xiàn)出來的，是預(yù)付資本不同部分之間的有機(jī)關(guān)系，從而是剩余價值與資本的這一或那一特殊組成部分的關(guān)系。一旦剩余價值作為利潤來表現(xiàn)，這種情況便消失了。預(yù)付資本的所有部分都表現(xiàn)為相同的、只在量上有差別的價值量，都表現(xiàn)為交換價值量，表現(xiàn)為這樣一種價值額，它們比例于自己的量，或者確切些說，從自己的整體上看，都在同樣程度上不僅具有生產(chǎn)出自身的特性，而且具有超過自己原有的量而生產(chǎn)出余額即生產(chǎn)出利潤的特性。資本是基本額，利潤是這個基本額在一定的流通時間內(nèi)產(chǎn)生出來的追加額?；绢~即資本對追加額的關(guān)系，是根據(jù)（原因）對有根據(jù)的東西（結(jié)果，后果）的關(guān)系。這表現(xiàn)為資本主義生產(chǎn)的直接活動規(guī)律。如何、從何和為何——所有這些，在資本和利潤的關(guān)系中表現(xiàn)得是如此不清楚，以致那些資本主義生產(chǎn)的解釋者們，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家們，對這些現(xiàn)象作出了完全不同的和極其矛盾的解釋。

 

    但是盡管如此，剩余價值在它轉(zhuǎn)化為利潤的過程中，從它的絕對量來看仍然等于利潤。不論100與1000相比得出10％的利潤，還是與這1000中包含的不變部分例如500相比得出20％的剩余價值，這100仍然表現(xiàn)為同一價值量，只不過算法不同而已。｛計(jì)算的不同包含著形式的不同，這個超過預(yù)付資本以外的余額同資本不同組成部分間的有機(jī)關(guān)系所發(fā)生的聯(lián)系已經(jīng)消失。｝這種不同本身僅僅是形式上的。因此，不同投資部門的不同剩余價值在這里仍然表現(xiàn)為不同的利潤。

 

    然而，一般利潤率卻完全是另外的情況，它的最一般的規(guī)律表現(xiàn)為：利潤率對于所有資本都是相同的，或者同樣也可以說，利潤量彼此之間完全象資本量彼此之間一樣直接互相發(fā)生關(guān)系。

 

    一般利潤率，從而在實(shí)際形態(tài)上，在經(jīng)驗(yàn)形態(tài)上的利潤，已經(jīng)以剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，從而以剩余價值率轉(zhuǎn)化為利潤率為前提。但是，除此之外，還存在著剩余價值的不同（剩余價值率的不同，從而相對來說剩余價值總量的不同），這種不同出現(xiàn)在各個特殊的投資領(lǐng)域中，部分地說是由于可變資本與不變資本之比不同，部分地說是由于流動資本與固定資本之比不同（撇開從生產(chǎn)時間和流通[XVI—991]時間的關(guān)系中所產(chǎn)生出來的一切關(guān)系不談）；可見，不同的剩余價值率，或者說，剩余價值的不同繼續(xù)存在，盡管采取的是利潤不同或者說具有不同的利潤率這種改變了的形式。這后一種不同成為一般利潤率的實(shí)體，前提，因而也是處于有機(jī)形式中的利潤的實(shí)體，前提。它們被平均化，化為它們的平均數(shù)，這個平均數(shù)就是由社會分工造成的資本的所有特殊生產(chǎn)領(lǐng)域中實(shí)際的（正常的）利潤率。因此，在第一種轉(zhuǎn)化[剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤]的基礎(chǔ)上，發(fā)生了第二種轉(zhuǎn)化[利潤轉(zhuǎn)變?yōu)槠骄麧橾，這第二種轉(zhuǎn)化所涉及的不再只是形式，而是除形式外還涉及實(shí)體本身，也就是說，改變利潤的絕對量，從而改變在利潤形式上表現(xiàn)出來的剩余價值的絕對量。第一種轉(zhuǎn)化并沒有觸及這個絕對量。

 

    無論任何一個特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的生產(chǎn)費(fèi)用（從資本家的觀點(diǎn)來看）是怎樣的，也就是說，無論任何一種特殊商品的生產(chǎn)費(fèi)用是怎樣的，資本家例如都把10％（一般利潤率）加在預(yù)付額上，他是這樣計(jì)算的：讓一年內(nèi)生產(chǎn)出來的商品[價值]額得到10％[的利潤]。然后這10％加入商品的價格，如果商品按照這個價格出售，正常利潤或平均利潤便得到實(shí)現(xiàn)。如果資本家在上半年內(nèi)例如得到高于這個平均利潤2％的利潤，在下半年內(nèi)得到低于這個平均利潤2％的利潤，那么一年內(nèi)所生產(chǎn)的商品[價值]總額，或者說，他在一年內(nèi)得到的利潤的平均數(shù)，就是正常利潤，或者說，就是一定量資本的平均利潤，因?yàn)?，在每天的交易中所發(fā)生的利潤的提高或降低被平均化為這種平均利潤。

 

    但是，利潤從本質(zhì)上說是由剩余價值組成的，而不是由對產(chǎn)品所作的形式上較高的估價組成的，比如說，這就象當(dāng)貨幣材料例如金的價值降低，而商品的價值沒有同時降低時，貨幣價格在名義上提高了。剩余價值是新價值的實(shí)際創(chuàng)造。它是比資本中原有的物化勞動更多的物化勞動，從而實(shí)際上是比原有的交換價值更多的交換價值。這個剩余勞動量實(shí)現(xiàn)在剩余產(chǎn)品量中，或者說，實(shí)現(xiàn)在剩余的使用價值量中。認(rèn)為較大量的使用價值或較大量的產(chǎn)品，由于它們的量較大，便是較大量的物化勞動，這是錯誤的，——相反，在勞動生產(chǎn)率提高的情況下，這較大量的產(chǎn)品可能代表較少量的勞動，——而在勞動生產(chǎn)率水平已定和生產(chǎn)發(fā)展階段已定的情況下，剩余勞動或剩余價值同時也表現(xiàn)為剩余產(chǎn)品和剩余使用價值，這是正確的。如果從總資本來看，那么，總剩余價值是勞動的全部余額，這個余額體現(xiàn)在超過補(bǔ)償資本的不變部分和再生產(chǎn)全體工人階級所必需的那些產(chǎn)品而形成的全部剩余產(chǎn)品中。剩余產(chǎn)品的一部分重新轉(zhuǎn)化為資本，一部分形成以各種名義支配他人勞動的、靠各自在這些剩余產(chǎn)品中分享的份額為生的所有各階級的收入。

 

    如果把利潤追加到價格上僅僅是形式上的，那么，這個追加額就是名義上的，這就如同總產(chǎn)品的價值僅僅由于總產(chǎn)品按照降低了價值的金來估價而不同于預(yù)付資本的總價值完全一樣，或者同樣可以說，如同[總產(chǎn)品價值的]數(shù)字表現(xiàn)由于總產(chǎn)品不再按照金而是按照銀來估價，因而增大了完全一樣。[XVI—992]這樣，就既不能設(shè)想有新價值，也不能有剩余產(chǎn)品。所有的資本家都按照較高的貨幣價格出賣同一價值，這就如同資本家全都按照較低的貨幣價格或按照與價值相符的貨幣價格出賣同一價值一樣。在這種情況下，不論是把10％的利潤還是把1000％的利潤追加到生產(chǎn)費(fèi)用的價格上，都是沒有什么區(qū)別的，因?yàn)?，單純表現(xiàn)價格名義上的提高的那一些較大數(shù)字，就象這種名義上的提高是由于計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)較低一樣，完全不涉及事情的本質(zhì)。這種名義上的提高的百分比完全是無關(guān)緊要的。工資，即用來再生產(chǎn)勞動能力的那部分資本，同用來補(bǔ)償預(yù)付不變資本的那部分資本一樣，在數(shù)字較大，貨幣表現(xiàn)較高的情況下，表現(xiàn)出來的比例不變。

 

    每個特殊生產(chǎn)領(lǐng)域中單個資本的剩余價值是利潤絕對量的尺度，——因?yàn)槔麧欀皇鞘Ｓ鄡r值的轉(zhuǎn)化形式，——同樣，總資本生產(chǎn)的，從而全體資本家階級生產(chǎn)的總剩余價值，是總利潤、總資本的絕對尺度，而且利潤應(yīng)當(dāng)理解為剩余價值的所有形式，如地租、利息等等（正如前面所指出的，總利潤包括除工資以外的[對生產(chǎn)費(fèi)用的]侵占，這與問題本身無關(guān)），也就是說，利潤是各種各樣的資本家可以在不同的名義下瓜分的絕對的價值量（從而是絕對的剩余產(chǎn)品，絕對的商品量）。這樣，經(jīng)驗(yàn)利潤或平均利潤只能是這個總利潤（從而總利潤所表現(xiàn)的總剩余價值，或全部剩余勞動）在各個特殊生產(chǎn)領(lǐng)域中的各個資本之間按照相同的率所進(jìn)行的分配，或者同樣可以說，按照各個資本量的比例的差別，而不是按照這些資本在直接生產(chǎn)這個總利潤時占有的比例的差別所進(jìn)行的分配。可見，總利潤不過是一定的計(jì)算方式的結(jié)果，按照這種計(jì)算方式，各個不同的資本各自分配到總利潤的相應(yīng)部分。至于它們之間應(yīng)該分配的東西，只能由總利潤或總剩余價值的絕對量來決定。各個不同的資本分配總利潤所依據(jù)的率，就是等量的資本得到相等的利潤，或者說，不等量的資本得到不等的利潤。在第一種轉(zhuǎn)化中只是形式上不同的東西，——即[利潤形式上的]剩余價值被算作全部單個資本得到的同樣的、無差別的價值額，而不管資本各組成部分間的有機(jī)關(guān)系如何，——在這里變成了物質(zhì)上的不同，因?yàn)?，分享總利潤或總剩余價值的份額，是按照相同的程度由一定的百分?jǐn)?shù)決定的和衡量的，也就是由資本的大小決定的和衡量的，而不管每個特殊生產(chǎn)領(lǐng)域中每一單個資本參與創(chuàng)造總利潤或總剩余價值的比例如何。在第一種轉(zhuǎn)化中，[單個資本的]剩余價值在形式上被確定為產(chǎn)品價值超過預(yù)付資本價值的余額，而這里，在物質(zhì)上——在對預(yù)付資本價值的關(guān)系上——確定了各預(yù)付資本價值在總資本所生產(chǎn)的總產(chǎn)品的價值超過總資本的總價值所形成的余額中應(yīng)占的份額。使這種計(jì)算得以實(shí)現(xiàn)的因素是資本之間的競爭。從剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，即轉(zhuǎn)化為超過預(yù)付資本而形成的余額時起，就得出了第二個實(shí)踐結(jié)論，這就是，從同預(yù)付資本的關(guān)系上來看的一定余額，構(gòu)成利潤，或者說，構(gòu)成這個預(yù)付資本得到的、與資本的數(shù)量——生產(chǎn)費(fèi)用的數(shù)量——成比例的剩余價值，而生產(chǎn)費(fèi)用的數(shù)量歸結(jié)為預(yù)付資本價值。這樣拉平的、均等的利潤，對于一個生產(chǎn)領(lǐng)域的資本來說，表現(xiàn)為比這個資本實(shí)際上直接產(chǎn)生出來的剩余價值更高的剩余價值，[XVI—993]對于另一個生產(chǎn)領(lǐng)域的資本來說，表現(xiàn)為更低的剩余價值，對于這兩個生產(chǎn)領(lǐng)域來說，表現(xiàn)為這種較高的和較低的剩余價值的平均數(shù)。這種[平均]利潤率的絕對量當(dāng)然取決于剩余價值的絕對[量]與全部預(yù)付資本之比。

 

    實(shí)際上，事情的本質(zhì)可以表現(xiàn)如下。

 

    作為剩余價值第一種轉(zhuǎn)化的利潤——以及這第一種轉(zhuǎn)化中的利潤率——表現(xiàn)為剩余價值對產(chǎn)生剩余價值的全部單個資本的關(guān)系；利潤使這全部資本的各個部分均等起來，把資本整體當(dāng)作同樣的價值額發(fā)生關(guān)系，而不管這個資本的各個組成部分與它的剩余價值的生產(chǎn)保持怎樣的有機(jī)關(guān)系。

 

    經(jīng)驗(yàn)利潤或平均利潤表現(xiàn)同一轉(zhuǎn)化，表現(xiàn)同一過程，也同樣表現(xiàn)剩余價值總額即整個資本家階級所實(shí)現(xiàn)的剩余價值額對總資本的關(guān)系，或者說對整個資本家階級所使用的資本的關(guān)系；平均利潤作為利潤同這個社會總資本發(fā)生關(guān)系，而不管這個總資本的各組成部分的有機(jī)關(guān)系；也就是說，在這種情況下，各特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的各個獨(dú)立資本或各個資本家，直接參加這總剩余價值的創(chuàng)造。這就如同單個的資本例如900鎊獲得90鎊的剩余價值一樣，這時，這個利潤同這900鎊的各個組成部分發(fā)生同樣的關(guān)系，而且這個資本的每一組成部分都增加10％的價值。也就是說，例如，350鎊用于固定資本，350鎊用于預(yù)付在原料上的資本部分，200鎊用于支付工資，其中每一部分都得到10％的利潤，因此，每一部分產(chǎn)生的利潤都同它本身的量成比例：“資本家對于資本的一切部分，都期望得到同樣的利潤”（馬爾薩斯）[169]。因此，總資本C在對剩余價值M的關(guān)系上表現(xiàn)為社會資本，或者說，表現(xiàn)為各個資本家的全部資本總額，表現(xiàn)得符合利潤率r，這個總資本的每一部分都比例于r，因而比例于各自的價值量來分享P或M，而不以它同M的生產(chǎn)的直接職能上的關(guān)系為轉(zhuǎn)移。

 

    第二種轉(zhuǎn)化是第一種轉(zhuǎn)化的必然結(jié)果，而第一種轉(zhuǎn)化是由資本本身的性質(zhì)造成的，通過這種轉(zhuǎn)化，剩余價值轉(zhuǎn)化為價值超過生產(chǎn)費(fèi)用的余額，即超過預(yù)付資本價值的余額。在第一種情況下，剩余價值的絕對量等于利潤的絕對量；但是利潤率小于剩余價值率。在第二種情況下，總剩余價值的絕對量等于總利潤的絕對量；但是平均利潤率小于平均剩余價值率（即小于剩余價值與包含在總資本中的可變資本總價值之比）。

 

    在第一種情況下，轉(zhuǎn)化是形式上的，在第二種情況下，轉(zhuǎn)化同時是物質(zhì)上的，因?yàn)檫@時單個資本分?jǐn)偟降睦麧?，事?shí)上不同于該資本所生產(chǎn)的剩余價值的量，它要么大于要么小于剩余價值。在第一種情況下，計(jì)算剩余價值時不考慮資本的各個有機(jī)組成部分，這只是按照本身的量生產(chǎn)一定的剩余價值的資本。在第二種情況下，計(jì)算總剩余價值分?jǐn)偟礁鱾€獨(dú)立資本上的份額時，不考慮資本同這個總剩余價值的生產(chǎn)在職能上的關(guān)系，而只是按照資本的量來計(jì)算。

 

    因此，在第二種情況下，既會出現(xiàn)利潤和剩余價值之間的差別，又會出現(xiàn)商品的價格和價值之間的差別。而且，商品的實(shí)際價格——甚至商品的正常價格——與它的價值不同。對這個問題的詳細(xì)研究[XVI—994]屬于論競爭的那一章，在那一章里還應(yīng)當(dāng)說明，盡管商品的正常價格和它們的價值之間存在著這種差別，商品價值的變革如何使商品的價格發(fā)生形式變化。

 

    但是，一開始就很明白的是，怎樣由于把經(jīng)驗(yàn)利潤同利潤以完全轉(zhuǎn)化的形式所表現(xiàn)的剩余價值混淆起來（同樣由于把商品的正常價格同價值之間的相應(yīng)差別混淆起來）[而產(chǎn)生了混亂]，迄今為止的一切政治經(jīng)濟(jì)學(xué)都在或大或小的程度上具有這種混亂（區(qū)別只在于，較為深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如李嘉圖，斯密等人，直接把利潤歸結(jié)為剩余價值，即希望直接以經(jīng)驗(yàn)利潤的[形式]表現(xiàn)剩余價值的抽象規(guī)律，因?yàn)榉駝t對規(guī)律性的任何認(rèn)識都是不可能的；而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的庸人們則相反，他們把經(jīng)驗(yàn)利潤的現(xiàn)象直接當(dāng)作并說成是剩余價值的規(guī)律；實(shí)際上就是把毫無規(guī)律性的現(xiàn)象說成是規(guī)律本身）。

 

    資本的競爭不外是資本的各內(nèi)在規(guī)律即資本主義生產(chǎn)的各內(nèi)在規(guī)律的實(shí)現(xiàn)，這時，每一個資本對于另一個資本都表現(xiàn)為這些規(guī)律的司法執(zhí)行官；資本事實(shí)上是通過它們由于彼此發(fā)生關(guān)系，由于它們的內(nèi)在性質(zhì)而彼此施加的外部強(qiáng)制來表現(xiàn)自己的內(nèi)在性質(zhì)的。但在競爭中，資本的各內(nèi)在規(guī)律，資本主義生產(chǎn)的各內(nèi)在規(guī)律，表現(xiàn)為資本相互間發(fā)生機(jī)械作用的結(jié)果，因而，事情顛倒了，頭足倒置了。這樣一來，結(jié)果表現(xiàn)為原因，轉(zhuǎn)化的形式表現(xiàn)為原始的形式等等。因此，庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)把它不理解的一切都用競爭來解釋，換句話說，在庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，以最淺薄的形式說明現(xiàn)象，就是對這種現(xiàn)象的規(guī)律的認(rèn)識。

 

    如果一年內(nèi)周轉(zhuǎn)六次的資本得到的利潤僅僅是周轉(zhuǎn)三次的資本所得利潤的一半；如果使用較多勞動的資本得到的利潤不比使用較多固定資本的資本所得到的多；如果生產(chǎn)過程中間斷時間較長的資本得到的利潤同沒有間斷時間的資本所得到的一樣多，等等，——那么，這不過意味著，所有這些資本得到的利潤是按照它們的量來分配的，而不是按照它們[與剩余價值的]直接原有的關(guān)系來分配的。

 

    如果每一個資本家在自己的生產(chǎn)費(fèi)用上追加了10％，那么這無非就是說，一個資本家追加的比他超出這些生產(chǎn)費(fèi)用而實(shí)際生產(chǎn)的多出若干，而另一個資本家追加的比他超出這些生產(chǎn)費(fèi)用而實(shí)際生產(chǎn)的少了若干。

 

    從某些方面來說，這就如同單個資本家高于或低于價值出賣自己的商品，尅扣買主或自己少賺。一個人實(shí)現(xiàn)的剩余價值多于他創(chuàng)造的，另一個人實(shí)現(xiàn)的剩余價值少于他創(chuàng)造的。但是，這兩個人是在他們自己中間分配他們的資本所生產(chǎn)的全部剩余價值，盡管分配是按偶然的因素，并且是不平均的。平均利潤或經(jīng)驗(yàn)利潤的情況也是如此，但只是表現(xiàn)為與資本家個人之間的欺詐完全無關(guān)的一般規(guī)律，表現(xiàn)為不管這種欺詐并在這種欺詐之外實(shí)現(xiàn)的一般規(guī)律。

 

    亞·斯密[170]在這個意義上說，如果利潤不與資本的量成比例，資本家就沒有理由使用較大的資本來代替較小的資本了，這種說法是天真的，而且是錯誤的。撇開他的淺薄不談，其實(shí)在[XVI—999][171]一定的限度內(nèi)，較大的資本在利潤[率]較小時實(shí)現(xiàn)的利潤量能夠大于較小的資本在利潤率較大時所實(shí)現(xiàn)的利潤量?？梢?，使用較大資本的動機(jī)仍然存在。在斯密那里重要的只是，他實(shí)際上感覺到，要說明這個在庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來是不言而喻的問題是困難的，就象說明這些家伙認(rèn)為是不言而喻的所有問題都是困難的一樣。

 

    問題不過在于，隨著剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤，預(yù)付資本價值轉(zhuǎn)化為各個資本家的生產(chǎn)費(fèi)用；因此，這些生產(chǎn)費(fèi)用的量轉(zhuǎn)化為預(yù)付資本的量，這同時意味著，資本家按照這種生產(chǎn)費(fèi)用的比例把同一產(chǎn)品量，——資本的特有產(chǎn)品是利潤，——算歸自己，以便象在經(jīng)驗(yàn)利潤的條件下那樣分配總剩余價值。[每個]特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的供給比例本身產(chǎn)生出這種平均化和平均計(jì)算。

 

    在這一節(jié)里還應(yīng)當(dāng)考察的最后一點(diǎn)，是資本同時采取的完全固定了的形式，以及資本主義生產(chǎn)方式所固有的神秘化的完成。

 

    對于這一點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)回頭來談。

 

    由此（托倫斯）談到，隨著文明的進(jìn)步，不是勞動而是資本決定商品的價值，同時還談到，資本是生產(chǎn)的，與資本所使用的勞動無關(guān)（拉姆賽、馬爾薩斯、托倫斯等人）[172]。

 

    （h）與生產(chǎn)費(fèi)用相聯(lián)系，還應(yīng)當(dāng)考察一個問題：為什么隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，從而隨著固定資本規(guī)模的擴(kuò)大和發(fā)展，瘋狂追求延長正常工作日達(dá)到了如此程度，以致到處都必須由政府出來直接干預(yù)。不過，關(guān)于這一點(diǎn)以后再談。

 

    （7）[在資本主義生產(chǎn)進(jìn)程中利潤率下降的一般規(guī)律]

 

    我們已經(jīng)看到（6（g）[注：見本卷第278頁?！幷咦），對于單個資本來說，實(shí)際利潤即通常的平均利潤和這種利潤的率，與利潤從而與利潤率是不同的，因?yàn)槔麧櫨褪菃蝹€資本家實(shí)際生產(chǎn)出來的剩余價值，從而，利潤率等于剩余價值與預(yù)付資本總額的比率。但是，同樣也可以看到，從使用于各個特殊生產(chǎn)領(lǐng)域的資本總和來看，即從社會資本的總量來看，或者同樣可以說，從資本家階級的總資本來看，平均利潤率無非就是總剩余價值與總資本之比，并且是用這個總資本來衡量的；因此可以看到，總利潤同總資本之比，恰好象利潤——從而利潤率——同單個資本之比一樣，因?yàn)槔麧欀皇潜豢醋餍问缴献兓说氖Ｓ鄡r值。這樣，我們又有了牢靠的基礎(chǔ)，不必考慮許多資本的競爭，一般規(guī)律就可以從以上所闡述的資本的一般性質(zhì)中直接得出來。這個規(guī)律也是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的最重要的規(guī)律，即：利潤率在資本主義生產(chǎn)進(jìn)程中有下降的趨勢。

 

    [XVI—1000]因?yàn)橐话憷麧櫬什煌馐鞘Ｓ鄡r值總額與資本家階級使用的資本總額之比，所以，在這里不涉及剩余價值所分成的各個分枝，如產(chǎn)業(yè)利潤、利息，地租。剩余價值的所有這些不同形式都不過是總剩余價值的各個組成部分，因此，其中的一個部分能夠增加，是因?yàn)榱硪粋€部分減少。但是，這里談的是總剩余價值率的下降。正如亞·斯密已經(jīng)正確地指出的那樣，隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展，甚至地租都在下降，而不是提高，這種下降不是與地租表現(xiàn)為其產(chǎn)物的那一定面積的土地成比例，而是與投入農(nóng)業(yè)的資本成比例，因而地租正好表現(xiàn)為這樣一種形式，在這種形式上地租直接表現(xiàn)為剩余價值的組成部分[173]。這一規(guī)律已經(jīng)得到整個現(xiàn)代農(nóng)學(xué)的證實(shí)。（見東巴爾[174]、瓊斯[175]等人的著作）

 

    那么，一般利潤率下降的這種趨勢是從哪里產(chǎn)生的呢？在回答這個問題之前，我們可以指出，這個趨勢曾引起資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多憂慮。整個李嘉圖和馬爾薩斯學(xué)派都認(rèn)為這個過程必然導(dǎo)致世界末日而為此發(fā)出悲鳴，因?yàn)橘Y本主義生產(chǎn)就是利潤的生產(chǎn)，所以隨著利潤的下降，它也就失去自身的刺激，失去活生生的靈魂。另外的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這種情況提出一些很有特色的安慰理由。然而，除了理論之外，說明問題的是實(shí)踐，即來源于資本過剩的危機(jī)，或者同樣可以說，資本由于利潤率下降而進(jìn)行瘋狂冒險(xiǎn)。由此，危機(jī)——見富拉頓[176]——被看作是對付資本過剩，恢復(fù)正常利潤率的必要的強(qiáng)制手段。

　

    ｛利潤率的波動，可以與資本的組成部分之間的有機(jī)變化無關(guān)，或與資本的絕對量無關(guān)，而由下列原因引起：預(yù)付資本的價值，——無論是束縛在固定資本形式上的資本的價值，還是作為原料、完成的商品等等存在的資本的價值，——由于不以已有資本為轉(zhuǎn)移的、為進(jìn)行資本的再生產(chǎn)所必需的勞動時間的增減而提高或降低，因?yàn)?，每一個商品——從而也包括構(gòu)成資本的那些商品——的價值不僅是由它本身所包含的必要勞動時間決定，而且還是由它的再生產(chǎn)所需要的那種必要勞動時間，即社會必要勞動時間決定；而這種再生產(chǎn)可能在和原有生產(chǎn)條件不同的較困難的情況下進(jìn)行，也可能在較容易的情況下進(jìn)行。假定在變化了的情況下，整個說來再生產(chǎn)同一資本所需要的時間二倍于生產(chǎn)這些資本所花費(fèi)的勞動時間，或者相反，只需要這種勞動時間的一半，那么，只要貨幣的價值永遠(yuǎn)不變，它以前如果值100塔勒，現(xiàn)在就值200塔勒，或者，以前值100塔勒，現(xiàn)在就只值50塔勒。如果價值的這種增加或減少同樣影響到資本的所有部分，那么利潤也同資本一樣，現(xiàn)在表現(xiàn)為多一倍的或少一半的塔勒。[利潤]率仍然不變：5比50，同10比100或20比200一樣。假定只有固定資本和原料的名義價值提高了[或降低了]，在[預(yù)付]資本100中它們占4/5，即80，可變資本是1/5，即20。在這種情況下，剩余價值，從而利潤，仍然表現(xiàn)為[XVI—1001]和以前一樣的貨幣額。也就是說，利潤率會提高或降低。在第一種情況下，剩余價值等于10塔勒，是100的10％。但以前的80現(xiàn)在值160，也就是總資本等于180。10∶180=1/18=（100/18）％=[5+（5/9）]％，不再是以前的10％。在第二種情況下，是40而不是80，總資本等于60，比率是10∶60=1/6=（100/6）％=[16+（2/3）]％。不過，這種波動要成為普遍的，就不能不影響進(jìn)入工人消費(fèi)的商品，也就是說，不能不影響可變資本，從而整個資本。而在這種情況下，利潤率仍然不變，盡管利潤量在名義上有所改變。｝

 

    一般利潤率決不會因?yàn)轭A(yù)付資本總價值的提高或降低而提高或降低。如果預(yù)付資本表現(xiàn)在貨幣上的價值提高了，剩余價值的名義上的貨幣表現(xiàn)也隨之提高。[利潤]率并不改變。在[預(yù)付資本價值]降低的情況下，道理相同。

 

    一般利潤率的下降，只能由于：

 

    （1）剩余價值的絕對量降低。相反，這個絕對量在資本主義生產(chǎn)過程中有增長的趨勢，因?yàn)樗脑鲩L與資本主義生產(chǎn)所發(fā)展的勞動生產(chǎn)力的提高是一致的；

 

    （2）可變資本與不變資本之比下降。正如我們看到的[注：見本卷第251—266頁?！幷咦，利潤率總是小于利潤率所表現(xiàn)的剩余價值率。不變資本與可變資本之比越大，利潤率就越小?；蛘哒f，預(yù)付資本總額與其可變部分之比越大，也就是說，不變資本在總資本中所占的部分越大，同一剩余價值率就表現(xiàn)為越小的利潤率。剩余價值表現(xiàn)為利潤，即M/（c+v），c的部分越大，從而越是與剩余價值率M/v不同，這個量就越小。因?yàn)?，?dāng)c=0時，也就是M/（c+v）=M/v時，M/（c+v）就達(dá)到了最大限度。

 

    然而，資本主義生產(chǎn)的發(fā)展規(guī)律就在于（見舍爾比利埃[177]等人）：可變資本，即用于支付工資，支付活勞動的那部分資本——資本的可變部分——同資本的不變部分相比，即同用于固定資本以及用于原料和輔助材料的流動資本的那部分資本相比不斷地降低。正如我們看到的[178]，相對剩余價值的整個發(fā)展，即勞動生產(chǎn)力的整個發(fā)展，也就是資本的整個發(fā)展就在于：必要勞動時間，從而與勞動相交換的資本的總額會由于下述原因而減少，即通過分工，使用機(jī)器等等，通過協(xié)作和由此造成的價值量和不變資本量的增加，會產(chǎn)生出更多的剩余勞動，而預(yù)付在勞動上的資本卻減少了。

 

    由此可見，由于可變資本與資本總量之比的減少，利潤率也就下降，也就是說，可變資本與不變資本之比越小，[XVI—1002]剩余價值與資本總量之比也就表現(xiàn)得越小。

 

    例如，如果在印度的生產(chǎn)中，作為工資支付的資本與不變資本之比等于5∶1，在英國等于1∶5，那么很清楚，印度的利潤率必然高很多，盡管那里實(shí)際上實(shí)現(xiàn)出來的剩余價值少得多。我們以[總資本]500為例。如果可變資本等于500/5=100，剩余價值是50，那么，剩余價值率就是50％，利潤率就只是10％。相反，如果資本的可變部分是400，剩余價值率只是20％，那么，400就可得到80，對資本500來說，利潤率是80∶500，即8∶50，或16∶100。因此是16％。（100∶16=500∶80或50∶8=250∶40或25∶4=125∶20；25×20=500；4×125=500。）所以，即使在歐洲勞動被使用的強(qiáng)度二倍于印度，印度的利潤率與歐洲的利潤率之比為16∶10=8∶5=1∶（5/8）；也就是1∶0．625（5∶8=0．625；625∶1000=125∶200=25∶40=5∶8。）這是因?yàn)樵谟《?，總資本的4/5用來交換活勞動，在歐洲只用1/5。如果在利潤率高的這類國家里，實(shí)際的財(cái)富很少，那是因?yàn)閯趧由a(chǎn)力低，而這種勞動生產(chǎn)力恰好表現(xiàn)在這種高利潤率上。[剩余價值率]20％是勞動時間的1/6。因此，印度只能供養(yǎng)1/6不直接參加產(chǎn)品生產(chǎn)的人口，而在英國[剩余價值率]是50％，有1/3即有多一倍的人口不工作而生活[179]。

 

    可見，一般利潤率下降的趨勢等于資本生產(chǎn)力的發(fā)展，也就是等于物化勞動與活勞動相交換的比例的提高。

 

    生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)在兩個方面：[第一，]它表現(xiàn)在已經(jīng)生產(chǎn)出來的生產(chǎn)力的大小上，表現(xiàn)在新的生產(chǎn)借以進(jìn)行的那些生產(chǎn)條件的價值規(guī)模和量上，即表現(xiàn)在已經(jīng)積累起來的生產(chǎn)資本的絕對量上。第二，它表現(xiàn)在支付工資的資本與總資本相比相對縮小上，也就是表現(xiàn)在較大資本的再生產(chǎn)和使用所需要的活勞動，即大規(guī)模生產(chǎn)所需要的活勞動的相對縮小上。

 

    這同時意味著大量的資本積聚在少數(shù)的點(diǎn)上。同一筆資本，當(dāng)它在一個人手中雇用1000名工人在一起工作的時候，它就是大的，當(dāng)它分散在500個人手中，每人雇用兩個工人的時候，它就是小的。

 

    資本的可變部分對不變部分或?qū)傎Y本的比例較大，如象上述例子那樣是5∶1，這種情況表明發(fā)展勞動生產(chǎn)率的一切手段沒有被使用，一句話，社會勞動力沒有發(fā)展，因而較多的勞動量生產(chǎn)出來的東西較少，[XVI—1003]而在相反的情況下，（相對）較少的勞動量生產(chǎn)出來的東西較多。

 

    固定資本的發(fā)展（它本身也造成用于原料和輔助材料的流動資本的發(fā)展）（見西斯蒙第[180]）是資本主義生產(chǎn)發(fā)展的特殊標(biāo)志[181]。這種發(fā)展直接包括資本可變部分的相對減少，也就是活勞動量的減少。這兩者是一回事。這種情況在農(nóng)業(yè)中表現(xiàn)得最為明顯，在那里減少不僅是相對的，而且是絕對的。

 

    ｛亞·斯密對于通過競爭壓低一般利潤率所作的解釋[182]，——假定只有資本家和工人互相對立著，或者，假定不考慮剩余價值在各個階級之間的進(jìn)一步分配，——可以歸結(jié)為，利潤的下降不是因?yàn)楣べY的提高，但是可以說，工資的提高是因?yàn)槔麧櫟南陆担虼?，從結(jié)果來看，與利潤的下降相適應(yīng)的是工資的提高——這同李嘉圖完全反過來的解釋是一樣的[183]，在李嘉圖那里，利潤的下降是因?yàn)楣べY變貴等等，或者如凱里[184]所說，利潤的下降不僅是因?yàn)樯a(chǎn)費(fèi)用（交換價值）提高，而且是因?yàn)楣べY的使用價值提高。利潤往往由于資本之間的競爭——即資本之間在勞動需求方面的競爭——而下降，這一點(diǎn)為所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn)（見李嘉圖[185]）。亞·斯密的解釋——如果他不是單純談?wù)摦a(chǎn)業(yè)利潤的話——會使這一點(diǎn)上升為一條與他自己闡述的工資規(guī)律完全相反的普遍規(guī)律。｝

 

    生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)在兩個方面：表現(xiàn)在剩余勞動的增加，即必要勞動時間的減少上；還表現(xiàn)在與活勞動相交換的資本組成部分同資本總量相比的減少上，即同進(jìn)入生產(chǎn)的資本總價值相比的減少上。（見剩余價值，資本等等[186]）或者換一種說法，表現(xiàn)在對使用的活勞動進(jìn)行較大的剝削上（這種情況來源于活勞動在一定時間內(nèi)生產(chǎn)出較大量的使用價值；從而縮短了再生產(chǎn)工資所需要的時間，延長了資本家不付等價物而占有的勞動時間），也表現(xiàn)在普遍使用的活的勞動時間相對量的減少上，也就是表現(xiàn)在活的勞動時間量與推動它的資本相比的減少上。這兩種變動不僅齊頭并進(jìn)，它們互相制約，并且不過是同一規(guī)律所表現(xiàn)的不同形式和現(xiàn)象。然而，就利潤率來看，它們按相反的方向發(fā)揮作用。利潤是剩余價值對總資本的關(guān)系，利潤率是按照資本的一定尺度，例如按百分比來計(jì)算的這個剩余價值的比率。然而，剩余價值，——作為總量，———第一，由剩余價值率決定，第二，由按照這個率所同時使用的勞動的量決定，或者同樣可以說，由資本可變部分的量決定。從一方面看，剩余價值率提高，從另一方面看，同這個率相乘的數(shù)字（相對）下降。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，使所雇用的勞動的必要部分（得到支付的部分）減少，它同時提高剩余價值，因?yàn)樗岣哌@個剩余價值的率，換句話說，它提高剩余價值的百分比。然而，隨著它使受既定資本雇用的勞動的總量減少，它就使同剩余價值率相乘的數(shù)字即剩余價值的量減少。

 

    剩余價值既由表現(xiàn)剩余勞動與必要勞動之比的率決定，又由所使用的工作日的量（數(shù)字）[注：在手稿中“（數(shù)字）”一詞寫在“量”這個詞的上方。——編者注]決定。不過，后者——或者說資本的可變部分——與投入的資本相比隨著生產(chǎn)力的發(fā)展而減少。

 

    如果C=500，c=100，v=400，M=60，而M/v=60/400=15％，那么利潤率等于60/500=12％。[XVI—1004]其次，如果C=500，c=400，v=100，M=30，而M/v=30/100=30％，那么利潤率等于30/500=6％。剩余價值率增加一倍，利潤率減少一半。剩余價值率精確地表現(xiàn)勞動被剝削的率，而利潤率則表現(xiàn)活勞動按既定的剝削率被資本使用的相對量，或者說，表現(xiàn)支付工資的資本即可變資本與預(yù)付資本總額之比。

 

    如果C=500，c=400，v=100，那么要使利潤率等于12％或利潤等于60，剩余價值就必定是60，而M/v必定是60/100=60％。

 

    可見，為了使利潤率保持不變，剩余價值率（或勞動受剝削的就必須隨著預(yù)付在勞動上的資本量即可變資本量的相對下降，或者說，隨著不變資本量的相對增長，以相同的比例增長。從一種唯一的情況就可以明確地看出，這種情況只有在一定的限度內(nèi)是可能的，反過來寧可說，占統(tǒng)治地位的必定是利潤下降的趨勢——或者說，剩余價值額隨著剩余價值率的增長而相對下降——這一點(diǎn)已為經(jīng)驗(yàn)所證明。資本新再生產(chǎn)和生產(chǎn)出來的價值部分等于被資本在它的產(chǎn)品中直接吸收的活勞動時間。這些勞動時間的一部分補(bǔ)償物化在工資中的勞動時間，另一部分是在此以外的無酬的余額，即剩余勞動時間。但是，這兩部分共同組成生產(chǎn)出來的價值總量，而只有所使用的這些勞動的一部分構(gòu)成剩余價值。如果正常工作日等于12小時，那么，2個從事簡單勞動的工人所追加的決不會多于24個小時（從事較高級勞動的工人也決不會多于這樣一個數(shù)字：24小時乘以表現(xiàn)他們的工作日對簡單工作日之比的那個數(shù)字），這24小時中有一定的部分補(bǔ)償工人的工資。他們生產(chǎn)出來的剩余價值在任何情況下都只是這24小時中的一個相應(yīng)部分。如果既定量的資本（與資本的既定量成比例）不再雇用24個工人，而只雇用2個工人，或者說，在舊的生產(chǎn)方式下，既定量的資本需要24個工人，現(xiàn)在在新的生產(chǎn)方式下只需要2個工人，那么，如果在舊的生產(chǎn)方式下剩余勞動等于總工作日的1/12，或等于[24個工人中每人]1小時，生產(chǎn)力的任何提高都不能使——不管他們?nèi)绾翁岣呤Ｓ鄤趧訒r間的率——2個工人所提供的剩余價值量同舊生產(chǎn)方式下的24個工人提供的一樣多。就生產(chǎn)力的發(fā)展和利潤率沒有按比例這樣厲害地下降來看，對勞動的剝削大大加劇了，而令人驚異的并不是利潤率下降，而是它沒有更大幅度地下降。這種情況一方面可由在資本競爭篇考察的那些原因來說明，另一方面，總的說來是由于：迄今為止一些部門生產(chǎn)力的巨大增長被其他部門生產(chǎn)力很緩慢的發(fā)展所抵銷或受到限制，因此，可變資本與不變資本的一般比例的下降——從社會總資本來看——同某些特殊生產(chǎn)領(lǐng)域中明顯看到的這種下降并不保持一致。

 

    總起來說，平均利潤率的降低表明：勞動或資本的生產(chǎn)力提高，從而一方面對所使用的活勞動的剝削加劇了，[另一方面]以一定量的資本來計(jì)算，按照提高了的剝削率所使用的活勞動的數(shù)量相對減少了。

 

    從這一規(guī)律不能得出結(jié)論說：資本的積累會下降，或者說，利潤的絕對量（從而表現(xiàn)為利潤的剩余價值的絕對量，不是相對量）會下降。

 

    [XVI—1005]讓我們沿用上面的例子[注：見本卷第299頁?！幷咦。當(dāng)不變資本僅僅是預(yù)付總資本的1/5時，這種情況表明生產(chǎn)力的發(fā)展處于低級階段，表明生產(chǎn)規(guī)模有限，資本小而分散。一筆這樣的資本500，帶來15％的剩余價值（可變資本為400），提供數(shù)額為60的利潤。[不變資本與可變資本]相反的比例則表明生產(chǎn)規(guī)模大，生產(chǎn)力發(fā)展，協(xié)作，分工和大量使用固定資本。我們假定有一筆20倍的這樣的資本，那么，500×20等于10000；10000中6％的利潤就是600（或者說，如果可變資本等于2000，剩余價值是30％）。因此，一筆10000的資本在利潤為6％時比一筆500的資本[在利潤率為]12％時積累得要快。一筆資本實(shí)現(xiàn)的[必要]勞動時間等于400，另一筆實(shí)現(xiàn)的是2000，因而[必要]勞動時間的絕對量5倍于前，盡管比例于資本的量，或者說比例于資本的一個既定額例如100，后者使用的[必要勞動]時間少3/4（見李嘉圖的例子[187]）。

 

    在這里象在整個敘述中一樣，我們完全撇開了使用價值。很明顯，在資本的生產(chǎn)率較高的情況下，同一價值在生產(chǎn)力較高的階段比生產(chǎn)力較低的階段表現(xiàn)為大得多的使用價值量，因而為人口的，從而為勞動力的更迅速得多的增長率，提供了物質(zhì)條件（見瓊斯[188]）。

 

    隨著利潤率的這種下降，資本的最低額——或者說生產(chǎn)資料積聚在資本家手中所需要的水平——提高了，一般說來，這種最低額是生產(chǎn)地使用勞動所需要的，是既包括剝削勞動，又包括只使用社會必要勞動時間生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需要的。同時積累即積聚也增長了，因?yàn)榫哂休^低利潤率的較大資本比具有較高利潤率的較小資本積累得更迅速。這種不斷增長的積聚達(dá)到一定的水平，又使利潤率發(fā)生新的下降。因此，大量小的分散的資本是樂意冒險(xiǎn)的。由此就發(fā)生危機(jī)。所謂的資本過剩，始終只是指不能通過資本的數(shù)量來抵銷利潤率下降的那種資本的過剩（見富拉頓[189]）。

 

    但是，利潤是資本主義生產(chǎn)的推動力量，資本所以被生產(chǎn)出來，只是因?yàn)樗軌蚝屠麧櫼黄鸨簧a(chǎn)出來。因此，英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家為利潤率的下降而憂慮不安。

 

    李嘉圖已經(jīng)注意到，在利潤率下降的情況下，利潤量的增長并不是絕對的，而可能的情況是：盡管資本在增長，利潤量本身卻能夠下降。令人奇怪的是，他沒有把這一點(diǎn)作總的概括，而是僅僅舉了一個例子[190]。然而事情是很簡單的。

 

    [資本]500按20％[的利潤率]計(jì)算時得到利潤100。

 

    [資本]5000按10％[的利潤率]計(jì)算時得到利潤500，可是5000按2％[的利潤率]計(jì)算時只得到利潤100，并不比500按20％[的利潤率]計(jì)算時得到的多，而如果按1％[的利潤率]計(jì)算，就只得到利潤50，也就是只有500按20％[的利潤率]計(jì)算時得到的一半?？偲饋碚f，只要利潤率的下降比資本的增長慢，那么利潤量從而積累率就提高，盡管利潤相對下降。

 

    如果利潤下降與資本增長的程度相同，那么，盡管資本增長，利潤量，——從而積累率，——仍然象利潤率較高而資本較小時一樣。最后，如果利潤率以大于資本增長的比例下降，那么利潤量，從而積累率，也隨著利潤率而下降，而且降得比生產(chǎn)不太發(fā)達(dá)而利潤率較高的相應(yīng)的不發(fā)達(dá)生產(chǎn)階段還低。

 

    [XVI—1006]｛除了使用價值決定勞動能力的生產(chǎn)費(fèi)用，或者決定資本（如固定資本）的性質(zhì)以外，我們沒有考察使用價值，因?yàn)槲覀兛疾斓氖琴Y本一般，而不是資本的實(shí)際運(yùn)動或競爭。但是，這里可以順便說一下，處于提高了剩余價值率和降低了利潤率的較高階段的這種生產(chǎn)，是大規(guī)模生產(chǎn)，因此，以消費(fèi)使用價值為前提，并因而不斷地周期性地導(dǎo)致生產(chǎn)過剩，而生產(chǎn)過剩通過市場的不斷擴(kuò)大而周期性地得到解決。生產(chǎn)過剩不是因?yàn)槿狈π枨?，而是因?yàn)槿狈τ兄Ц赌芰Φ男枨?。這是因?yàn)?，這個過程以規(guī)模越來越大的無產(chǎn)階級為前提，因而就大大地限制并越來越限制超過必要生活資料的需求，而這個過程又同時造成需求范圍的不斷擴(kuò)大。馬爾薩斯說得對：工人的需求從來不會使資本家滿足[191]。資本家的利潤恰好在于工人的貢獻(xiàn)超過工人的需求而形成的余額。每一個資本家實(shí)際上在對自己工人的關(guān)系上感到了這一點(diǎn)，只是對購買他的商品的別人的工人沒有感到這一點(diǎn)。對外貿(mào)易，奢侈品生產(chǎn)，國家的揮霍（國家支出的增加等等），固定資本的大量花費(fèi)等等，阻礙著這個[生產(chǎn)過剩的]過程。（所以，馬爾薩斯、查默斯等人把高薪閑差，國家的和非生產(chǎn)階級的揮霍宣布為靈丹妙藥[192]。）令人奇怪的是，同一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家承認(rèn)周期性的資本生產(chǎn)過剩（周期性的資本過剩是一切現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn)的）而否認(rèn)周期性的商品生產(chǎn)過剩。似乎極簡單的分析并沒有表明：這兩種現(xiàn)象不過是在不同的形式上表現(xiàn)出來的同一二律背反。｝

 

    這種[利潤率下降的]單純可能性使李嘉圖（同樣使馬爾薩斯和李嘉圖學(xué)派）憂慮不安，這恰恰證明李嘉圖對資本主義生產(chǎn)的條件有著深刻的理解[193]。李嘉圖被譴責(zé)為對“人”漠不關(guān)心，在考察資本主義生產(chǎn)時只看到生產(chǎn)力的發(fā)展，而不管這種發(fā)展以怎樣的犧牲為代價，——不顧及分配，從而不顧及消費(fèi)，——這恰恰是李嘉圖最有意義之處。社會勞動生產(chǎn)力的發(fā)展是資本的歷史任務(wù)和權(quán)利。正因?yàn)槿绱?，資本無意之中為一個更高的生產(chǎn)方式創(chuàng)造物質(zhì)條件。這里李嘉圖所不安的是，利潤——資本主義生產(chǎn)的刺激力和積累的條件以及積累的動力——受到生產(chǎn)的發(fā)展規(guī)律本身的危害。而數(shù)量關(guān)系在這里就是一切。

 

    在這里他所預(yù)感到的東西事實(shí)上有其深刻的原因。這里以純經(jīng)濟(jì)的方式，從資本主義生產(chǎn)本身出發(fā)，表明了資本主義生產(chǎn)的界限，表明了它的相對性，即它不是絕對的生產(chǎn)方式，而只是歷史的并與一定的物質(zhì)生產(chǎn)條件的有限發(fā)展時代相適應(yīng)的生產(chǎn)方式。

 

    為了使這個重要問題得出決定性的結(jié)論，事先必須研究：

 

    （1）隨著固定資本，機(jī)器等等的發(fā)展，追求過度勞動，追求延長正常工作日的欲望，簡言之，追求絕對剩余勞動的欲望在增長，恰恰是隨著進(jìn)行相對剩余勞動的生產(chǎn)方式的發(fā)展而增長，這是由什么引起的呢？

 

    （2）在資本主義生產(chǎn)中，利潤——從單個資本的角度來看等等——怎樣表現(xiàn)為必要的生產(chǎn)條件，因而屬于資本主義生產(chǎn)的絕對生產(chǎn)費(fèi)用呢？

 

    {如果我們拿剩余價值來看，那么，對于剩余價值來說，可變資本越小，剩余價值率就越大，可變資本越大，剩余價值率就越小。[剩余價值率]m/v的提高或降低與v的提高或降低成反比。如果v等于0，那么剩余價值率最大，因?yàn)橥耆恍枰讶魏钨Y本花費(fèi)在工資上，完全不需要對勞動支付報(bào)酬就可以占有無酬勞動。相反，如果c等于0，即利潤率等于[XVI—1007]剩余價值率，如果完全不需要支出不變資本c就可以把可變資本v用在工資上，并實(shí)現(xiàn)剩余勞動，那么，表現(xiàn)形式m/（c+v）或利潤率就最大?？梢?，表現(xiàn)形式m/（c+v）的提高或降低同c的提高或降低成反比，也同v的提高或降低[成反比]。

 

    可變資本與剩余價值之比越小，剩余價值率就越高?？勺冑Y本與總資本之比越大，利潤率就越高，而不變資本與總資本之比越小，也就是說，在這個比例中不變資本構(gòu)成的總資本部分比可變資本小，那么可變資本與總資本之比就越大。然而總資本與可變資本之比，從而不變資本與可變資本之比越大，可變資本與總資本之比就越小。

 

    如果m=50，v=500，c=100，那么，m′=（50/500）=（5/50）=（1/10）=10％，而P′（利潤率）=（50/600）=（5/60）=（1/12）=[8+（1/3）]％。

 

    這樣，v越小，m/v就越大，而在m已定的情況下，v[對于總資本來說]越大，并且c越小，m/（c+v）就越大；但是，如果c增加，m/v就提高。如果現(xiàn)在c增加了二倍，m/v變成了3m/v，那么[利潤率]就等于3m/（3c+v）；如果v與C之比原來是v∶（v+c），那么現(xiàn)在的比例是v∶（3c+v）。

 

    [原來是：]v=Cv/（v+c）=C/（1+c/v）；[現(xiàn)在是：]v=Cv/（v+3c）=C/（1+3c/v）。

 

    如果m本身的量大于v，同時c增加了，也就是v小于c+v，也就是說，如果由于使用較多的不變資本，剩余價值率按可變資本與總資本之比下降的同一程度而提高，那么利潤率仍然不變。

 

    原來是m/（c+v）=P′?，F(xiàn)在是3m/（3c+v）=P′

 

    首先人們要問，m/（3c+v）比m/（c+v）少多少？

 

    m/（c+v）—m（3c+v）=[m·（3c+v）—m（c+v）]/[（c+v）（3c+v）]=[m·（3c+v—c—v）]/[（c+v）（3c+v）]=m（2c）/[（c+v）（3c+v）]

 

    [XVI—1008]假定剩余價值等于120，可變資本等于600。在這種情況下，m′或剩余價值率等于120/600=20％。如果不變資本等于200，那么P′=120/800=12/80=3/20=15％。如果現(xiàn)在不變資本增加了二倍，從200增加到600，其他一切都保持不變，那么m′仍然和以前一樣等于20％，但是P′現(xiàn)在等于120/1200=12/120=6/60=3/30=1/10=10％。利潤率從15％下降到10％即下降1/3，而不變資本增加了二倍?？勺冑Y本原來是總資本的600/800=6/8=3/4，現(xiàn)在是600/1200，僅是1/2或2/4，也就是說，[它與總資本之比也]減少了1/3。

 

    但是，如果剩余價值由于不變資本增加了二倍而增加二倍，即從120增加到120×3=360，那么m′現(xiàn)在等于360/600=36/60=6/10=3/5=60％，但是P′等于360/1200=36/120=6/20=3/10=30％。

 

    然而，因?yàn)榭勺冑Y本與總資本之比原來是600∶800=6/8或3/4，現(xiàn)在是600/1200或1/2，所以這意味著，這個既定的比例按照（1/2）∶（3/4）=（2/4）∶（3/4）=2∶3的比例降低了，也就是降低了1/3?？梢?，[為了使利潤率保持不變]，剩余價值同樣必須只增加1/3，而不是增加二倍；120/3=40；120+120的1/3=120+40=160。[剩余價值率等于]160/600=4/15=[26+（2/3）]％[194]。[XVI—1008][注：馬克思手稿第1008頁的下半頁上，寫滿了與上述比例有關(guān)的數(shù)字計(jì)算?！幷咦

 

    [XVI—1009]m=120；v=600；c=200；m′=120/600=20％；P′=120/800=15％。

 

    m=120；v=600；c=200；m′=120/600=20％；P′=120/1200=10％。15∶10=3∶2=1∶（2/3）。也就是說，P′減少了1/3，c增加了二倍，總資本從800增加到1200，即增加了1/2；最后，原來的v/c是600∶200?，F(xiàn)在c增加了二倍，也就是v與c相比減少了2/3。最后，原來的v比C是600∶800=6∶8=3∶4，即v=（3/4）C?，F(xiàn)在這個比是600∶1200=6∶12=2∶4；v=（1/2）C或（2/4）C；也就是v∶C降低了1/4。

 

    為了使利潤率保持為15％，剩余價值必須從120增加到180，即增加60（而60∶120=1∶2），所以是增加1/2。其次，m′從120/600或20％[增加]到180/600或30％，即又增加了一半。

 

    剩余價值[率]應(yīng)該按照總資本從800增加到1200即增加50％的比例增長，因此是從20％增長到30％。原來v與總資本之比是3/4，現(xiàn)在等于2/4。然而（3/4）×20=（2/4）×30，也就是等于15％。｝

 

   ｛很明顯，可變資本，從而工人的絕對人數(shù)，能夠不斷地絕對增加，盡管就它對總資本的比例來說，從而對固定資本的比例來說，這些量不斷地減少。由此產(chǎn)生了荒謬的爭論：機(jī)器是否減少工人人數(shù)。在采用機(jī)器的初期，它們幾乎總是減少工人人數(shù)，但不是在采用機(jī)器的領(lǐng)域內(nèi)，而是壓倒那些處在較早生產(chǎn)發(fā)展階段上的從事同種勞動的工人。例如，機(jī)器紡紗工排擠手工紡紗工，機(jī)器織布工排擠手工織布工，等等。但是，在使用機(jī)器的工業(yè)部門，工人人數(shù)｛雖然男工在很大程度上被女工和少年工所排擠｝能夠不斷地絕對增加，盡管相對地減少。｝[XVI—1009]

 

    [XVI—995]首先，我們來比較一些事實(shí)。

 

    C=v+c；m是剩余價值；m′是剩余價值率；P′是利潤率；m′=m/v；P′=m/C或m/（v+c）。

 

    （a）于是，C=800；c=200；v=600；m=120。在這種情況下，c=1/4C（800/4=200），v=[（3/4）C]（（3/4）×800=600）；m′=120/600=20％。如果不變資本c從200增加到600，即增加了二倍，那么總資本C就從800增加到1200，即增加50％。

 

    因?yàn)閏=（1/4）C，所以它由于增加了二倍而從1/4增加到3/4，即增加了(2/4)[C]。總資本現(xiàn)在等于(3/4)C+(3/4)C=(6/4)C。所以，它增加了[(2/4)C]。原來[v是](3/4)C（=600）。所以，它由于增加了二倍而從(3/4)C增加到(9/4)[C]，從600增加到1800，總資本增加到2000（[=10/4]C）；可見，和原來的資本(6/4)C=1200比較起來，總資本增長到1200+800=2000。因此，總資本由于不變資本c的一定增加而[增加]多少，取決于原來的比例c∶C，這個比例同時能夠由一定的比例c∶v[……][注：此處手稿破損?！幷咦來表現(xiàn)。因此，比例c∶v或比例c∶C=c∶（c+v）越大，總量C通過[c的增加]也就增加得越多，利潤率也就越是下降，剩余價值率必須增長得越多，才能使利潤率保持不變。在剩余價值率已定的情況下，總資本的增長[……][注：此處手稿破損?！幷咦

 

    其次，在這種情況下，C從800增加到1200，不變資本c從200增加到600，也就是說，不變資本增加了二倍，總資本增加到[6/4，即]增加50％，那么，剩余價值率或m′仍然等于20％，而m等于120。但是P′=120/1200=10％。剩余價值和剩余價值率[都沒有改變，而利潤率]從15下降到10，即下降了1/3或[33+（1/3）]％。利潤率降低了33+（1/3），[而總資本]增加了50％，這個差別是從哪里來的呢？它的產(chǎn)生是因?yàn)?，利潤率與兩個相比的資本的量成反比。[……][注：此處手稿破損?！幷咦或1200。資本以800∶1200=2∶3的比例增長，也就是以2∶（2+1）的比例增長，或者說增加了50％。利潤率正相反，它的比率從120/800下降到120/1200；換句話說，（120/800）∶（120/1200）=3∶2，因此，下降了1/3或[33+（1/3）]％。

 

    因此，在可變資本不變的情況下，利潤率的下降直接決定于總資本的增長。它的下降與資本的增長成反比。如果資本增長的比例是2∶3，利潤率下降的比例就是3∶2。其次，在可變資本不變的情況下，總資本只能由于不變資本的增加而增加。但是，不變資本一定的增加能夠引起總資本多大程度的增加，取決于原來的比例c∶C。這種反比例部分地說明，為什么即使剩余價值率不變，利潤率也不按資本增加的同一比例下降。如果2增加到4，那就是增加了100％。如果4下降到2，那就是下降了50％。

 

    （b）如果在上述第二種情況下利潤率保持不變，那么利潤，從而剩余價值，必須從120增加到180，即增加60或120的1/2，增加原數(shù)量的一半。所以，剩余價值必須按總資本增長的同一比例增長，即增長50％，也就是說，按照比剩余價值不變時利潤率下降的比例更高的比例增長。

 

    如果不變資本c增加到1200，而不是增加到600，那么總資本就增加到1800，因?yàn)閏增加了1000，也就是[對于原有的總資本量來說]增長了125％。[要使利潤率]保持不變，與利潤額相等的剩余價值額必須增加到270。而270∶120意味著增加了150，或?qū)τ?20來說，增加了125％。（120∶120是100％，而30∶120是1/4或25％（4×30=120）。[……][注：此處手稿破損?！幷咦）

 

    （c）m′和剩余價值在上述（b）項(xiàng)情況下如何增長呢？

 

    剩余價值率原來是120/600=20％，或等于可變資本的1/5。如果[在第二種情況下]資本增加到1200，或c增加了二倍，那么，[剩余價值率在利潤率不變的前提下增長]到180/600或30％。在第三種情況下總資本增加到1800，[剩余價值]對可變資本來說[增加]到270/600=9/20，即增加到45％。[在第二種情況下，]剩余價值[率]從20％增加到30％，即增長了50％，——恰好和總資本在這種情況下增長的百分比一樣，——而[在第三種]情況下，絕對剩余價值，或[剩余價值率]從20％增加到45％，即多出了25。但是，25∶20是1+（1/4）；（20+20的1/4或+5），就是說，剩余價值率增長了125％。｛這個[例子]只與增長量的增長[有關(guān)]，與這些量本身的相互比例無關(guān)。｝因此，剩余價值率必須直接按總資本增長的[同一比例增長]，或者說按絕對剩余價值必須增長的同一比例增長，利潤率才能在[總資本]增長時保持不變。

 

    在第一種情況下，總資本是800時，可變資本是600，即(3/4)C；不變資本等于200，即(1/4)C。

 

    在第二種情況下，總資本是1200時，可變資本是600，即(2/4)C；不變資本等于600，即(2/4)C。

 

    在第三種情況下，總資本是1800時，可變資本是600，即(1/3)C；不變資本等于1200，即(2/3)C。

 

    如果在總資本是3600時可變資本是600，即等于1/6C，不變資本等于3000，即(5/6)C，那么，剩余價值或利潤，[在利潤率不變的情況下]必須增加到540。剩余價值率等于540/600，9/10或90％，與20％相比[就是多出了]70。而70與20之比是350％。資本的增長是3600—800=2800，同樣[是350％]。在這種情況下，剩余勞動是總工作日的9/10也就是說，10小時的工作日中有9小時是剩余勞動。[……][注：此處手稿破損。——編者注][XVI—996][……][注：此處手稿破損?！幷咦雖然[在上述例子中剩余價值率的增長]與總資本在可變資本不變情況下的增長完全一致，[——在剩余價值率不變時]利潤率在同一價值表現(xiàn)中變動，但是，同[總]資本[價值的]提高或降低成反比。如果資本從2增加到4，那么利潤率就按照4∶2的比例降低。資本增長了100％，[利潤率降低了50％]，而在可變資本不變時表現(xiàn)為相同比例的剩余價值率，并不象[總]資本那樣增長，或者說，可變資本[并不象]總資本[增長那樣下降]。根本沒有任何合理的理由，可以使勞動生產(chǎn)力的提高精確地保持同一的數(shù)字比例。[這里只是表現(xiàn)出]相對剩余價值在增長，并且它的增長與可變資本的降低成比例。[……][注：此處手稿破損。——編者注]，但是，[勞動]生產(chǎn)力，從而剩余勞動，并不按這種比例下降的同一比例增長。[……][注：此處手稿破損。——編者注]我們假定，1個人能夠生產(chǎn)90個人生產(chǎn)的那么多使用價值。他一天生產(chǎn)的價值從來不會多于等于12小時的平均價值，并且剩余價值始終不會多于12小時減X，這里的x代表生產(chǎn)他自身所必需的勞動時間。剩余價值[……][注：此處手稿破損。——編者注]產(chǎn)生于他本身參加勞動的那段勞動時間，而不是產(chǎn)生于他所補(bǔ)償?shù)哪切┕ぷ魅铡Ｈ绻?0個人每天只提供1/2的剩余時間，那么，[這個剩余時間總共是45]小時。如果一個人只需要1小時的必要勞動時間，那么，他在任何情況下都不會提供多于11小時的剩余價值。[……][注：此處手稿破損?！幷咦二重的過程。他增加了工作日的剩余勞動時間，但也減少了這些工作日數(shù)。[……][注：此處手稿破損?！幷咦資本。第二，生產(chǎn)力的發(fā)展是不平衡的；某些工業(yè)部門生產(chǎn)效率甚至可能較低，[……][注：此處手稿破損?！幷咦但是，生產(chǎn)力的發(fā)展是由資本的一般生產(chǎn)率決定的。

 

    [生產(chǎn)力的不平衡發(fā)展]首先[可能發(fā)生在]生產(chǎn)水平保持不變，生產(chǎn)力同它已有的[水平]相比沒有發(fā)生顯著變革的場合。我們假定有兩筆資本，一筆資本等于1000，[利潤率為]10％，它生產(chǎn)出1100的價值，一筆資本例如等于800，其中v=600，c=200，而剩余價值=160，利潤率等于20％。這樣，100000的資本會產(chǎn)生[……][注：此處手稿破損?！幷咦[假定這后一資本的可變資本部分]不是3/4，而只是1/6（3/4=18/24，而1/6=4/24），就是說，它使用的可變資本相對地少了14/24或7/12。[……][注：此處手稿破損?！幷咦還是5000。它的可變資本和它所使用的活勞動總起來說是16666+（4/6），即幾乎還是比第一種情況下大27倍。可是，在剩余價值[不變]時，利潤率由可變資本與總資本之比決定。在單利[每年為5％]的情況下，100000鎊過20年后就增加到200000鎊，而800鎊[資本]利息為20％的情況下，它的積累過二十年后只是3200（160×20）。再過20年，200000在利息為5％的情況下，變成400000。另一筆資本[3200]在利息為20％的情況下只達(dá)到12800。

 

    （α）通常｛關(guān)于例外情況，即關(guān)于勞動的強(qiáng)化，因而關(guān)于事實(shí)上勞動借助機(jī)器而增加的情況，見剩余價值部分[195]｝，機(jī)器只創(chuàng)造相對剩余價值，其途徑是縮短必要勞動時間，從而延長剩余勞動時間。這一成果是借助直接或間接進(jìn)入工人消費(fèi)的商品變便宜而達(dá)到的。

 

    剩余價值是由兩個要素創(chuàng)造的。第一，是單個工人每日的剩余勞動。這種勞動決定剩余價值率，從而也決定可變資本由于同活勞動交換而增殖的比例。第二，是同時受資本剝削的工人人數(shù)，或同時存在的工作日數(shù)。

 

    如果剩余價值率已定，那么剩余價值量——作為獨(dú)立量的剩余價值本身——就取決于雇用的工人人數(shù)。如果雇用的工人人數(shù)[和同時存在的]工作日[數(shù)]已定，那么剩余價值量就取決于剩余價值率。

 

    [機(jī)器具有]按彼此相反的兩個方向影響剩余價值兩個要素的明顯趨勢。它們會提高[剩余價值]率和減少工人人數(shù)｛無論如何是相對地減少，是對一定數(shù)量的資本而言的減少，例如表現(xiàn)為百分比｝，[這些工人的]工作[日]按照提高了的率而得到利用。

 

    [我們假定12個工人]每人每日提供1小時剩余勞動。由于使用機(jī)器，6個工人每人每日應(yīng)當(dāng)提供兩小時剩余[勞動。在這種]場合，6個工人提供12小時剩余勞動——和從前12個工人所提供的一樣多。12個工人每天[工作]的那些時間，[在假定正常]工作日為12小時[的情況下，就可以]認(rèn)為是長度為144小時的一個總工作日，其中[132小時為必要勞動]時間，12小時為剩余勞動時間。在第二種場合，總工作日為72小時，其中60小時為必要勞動時間，[12小時為剩余勞動時間]。因?yàn)楝F(xiàn)在在72小時的總工作日中包含的剩余勞動和144小時的工作日一樣多，所以，這144小時中的[72小時，或者說6個工人]，現(xiàn)在對于生產(chǎn)12小時的剩余價值來說，[就成為無用的，]多余的了。因此，他們由于使用機(jī)器而被排擠出去。

 

    構(gòu)成一切相對剩余價值基礎(chǔ)的[過程]，是通過[縮短必要]勞動時間來延長剩余勞動時間的；不過，以前只是涉及單個工人的工作日的過程，現(xiàn)在適用于由同時雇用的工人的工作日數(shù)組成的[總工作日]。[勞動時間的]縮短現(xiàn)在采取了[解雇工人的形式]。在第一種場合，勞動小時的總數(shù)不變。改變的只是這個總數(shù)在必要勞動和剩余勞動之間，在[……][注：此處手稿破損?！幷咦之間的劃分。而現(xiàn)在，改變的不僅是劃分，而且還有所耗費(fèi)的勞動時間總數(shù)。

 

    為了[提供]2小時剩余勞動，自從使用機(jī)器時起，例如，長度為144小時的總工作日就不是必要的了，它的[縮減]會排除過剩的、無用的勞動。從資本主義的角度來看，凡[創(chuàng)造剩余價值]所不需要的，從而只是再生產(chǎn)工人自身所需要的一切勞動，都是無用勞動，即非生產(chǎn)勞動。在上面舉的例子中，72[小時勞動]即6個工作日[是必要的]。這就意味著12個工人中的6個工人被解雇。在第一種場合，[總工作日的]大?。╗以及]它所包含的小時[數(shù)]）不變。改變的只是它們的劃分。在第二種場合，這個大小發(fā)生了變化，[所耗費(fèi)的勞動時間]總數(shù)[以及]它的劃分發(fā)生了變化?？梢姡诘谝环N場合，價值不變，剩余價值增大。在第二種場合，產(chǎn)品中物化的勞動時間發(fā)生變化，同時剩余價值增大。

 

    [……][注：此處手稿破損。——編者注]簡單協(xié)作和分工。象在使用機(jī)器的場合那樣，在對產(chǎn)品的關(guān)系上會發(fā)生[……][注：此處手稿破損?！幷咦。[……][注：此處手稿破損?！幷咦[XVI—997]在使用機(jī)器的條件下，（對于一定資本來說）會發(fā)生[工人人數(shù)的]絕對減少。在某些生產(chǎn)部門，例如在農(nóng)業(yè)中，也不斷[發(fā)生上面這種]減少；這種減少并不象其他生產(chǎn)部門那樣受到如下情況的抑制：在[必要勞動和剩余勞動]形成新的比例的情況下，[不僅]能夠把以前的工人人數(shù)順利地吸收進(jìn)來，甚至能夠把絕對量更大的[工人人數(shù)]吸收進(jìn)來，雖然相對量要小得多。

 

    利潤率如何變化，——甚至在上述場合，即在剩余價值率按照工人人數(shù)減少的同一比例或[更大比例]提高，也就是說，一個因素引起的減少由于另一個因素引起的增加而得到補(bǔ)償，或得到更大的[補(bǔ)償]，可見，也就是在剩余價值量保持不變或甚至增大的場合，——這取決于[……][注：此處手稿破損?！幷咦比例，取決于總資本各組成部分的變化，或取決于發(fā)生這種變化的比例。[……][注：此處手稿破損?！幷咦資本所得到的剩余價值只能由這個資本所剝削的那些工人生產(chǎn)出來，只能由[……][注：此處手稿破損?！幷咦那些工人生產(chǎn)出來。社會，換句話說，整個資本家階級，通過它解雇的工人的游離來影響[……][注：此處手稿破損?！幷咦

 

    隨著使用機(jī)器的進(jìn)展，[工人]人數(shù)[不應(yīng)當(dāng)]不變，相反，人數(shù)必定減少，不言而喻，這可以看作是一般規(guī)律；這意味著（對于一定的資本量來說）[工人]數(shù)量的減少[……][注：此處手稿破損?！幷咦，也就是說，[工人]數(shù)量的減少不可能通過剩余價值率即剝削單個工人工作日的[那個比率]的相應(yīng)提高不斷地得到平衡。

 

    我們假定，50個工人每人只提供2小時剩余勞動，那么他們所創(chuàng)造的剩余價值等于100。其次，我們假定1個人代替了10個人，那么5個工人便代替了50個工人。他們勞動時間的[總量]等于5×12=60小時；這就是他們的產(chǎn)品的總價值。他們創(chuàng)造的剩余價值[……][注：此處手稿破損?！幷咦少于60，因?yàn)檫@一價值等于60減去必要勞動時間?？梢?，這一價值更大大少于100。結(jié)果，[剩余價值的減少]比生產(chǎn)力的發(fā)展引起的所使用的勞動絕對量的減少[即剩余價值率的相應(yīng)提高所不能補(bǔ)償?shù)臏p少]還要厲害，——這種情況發(fā)生在如下一些場合，在那里，雖然剩余價值率提高了，但是剩余價值減少了。[……][注：此處手稿破損?！幷咦剩余價值量——或者說所耗費(fèi)的剩余勞動的總量——的減少必然要引起機(jī)器生產(chǎn)的發(fā)展。這里[暴露出，]資本主義生產(chǎn)同生產(chǎn)力的發(fā)展發(fā)生矛盾，它決不是生產(chǎn)力的絕對的[……][注：此處手稿破損。——編者注]和最終的形式。

 

    ｛如果按照新的[剩余價值]率，雇用全部50個工人，或者也許只雇用25個工人，那么剩余價值——不僅僅是剩余價值率——同上述場合相比就提高了。由此得出使用機(jī)器的規(guī)模的重要性，以及機(jī)器所具有的盡可能多地占用工人人數(shù)的傾向和盡可能少地支付必要工作日數(shù)的傾向。｝

 

    （β）我們以資本600為例，其中400花在勞動上，200花在不變資本上：工具上50，原料上150。上面的400代表10個工人。如果所使用的機(jī)器的[價值]——連同原料——為520，而花在勞動上的資本只有80，那么10個工人為兩個工人所代替，或者說，5個工人為1個工人所代替。預(yù)付資本總額不變，生產(chǎn)費(fèi)用也不變。兩個工人每人勞動12小時，所生產(chǎn)的剩余勞動時間[不比]10個工人生產(chǎn)的剩余勞動時間[多]，因?yàn)楣べY不變。但是，現(xiàn)在在改變了的生產(chǎn)條件下所生產(chǎn)出來的商品，在某些前提下，變得便宜了，不過前提是商品的[數(shù)量]沒有增加，或者說，同一資本在新生產(chǎn)過程條件下同以前相比，即同以前的生產(chǎn)過程條件下相比，沒有生產(chǎn)出更多的商品。因?yàn)榧庸さ脑蠑?shù)量沒有變，仍然象以前那樣等于150，所以機(jī)器的開支現(xiàn)在便從50增加到370。｛也就是說：370花在機(jī)器上，150花在原料上，80花在勞動上；370+150+80=600。｝

 

    現(xiàn)在我們假定，所使用的這些機(jī)器的周轉(zhuǎn)時間為10年｛再生產(chǎn)時間｝。為補(bǔ)償機(jī)器的磨損，進(jìn)入每年的商品中的價值是37即370/10。商品的生產(chǎn)費(fèi)用額｛在這里，不用考慮利潤和剩余價值，因?yàn)槔麧櫬屎褪Ｓ鄡r值率未變｝現(xiàn)在等于37+150+80=267。商品的生產(chǎn)費(fèi)用在以前的過程中等于600，而且我們假定，進(jìn)入這一過程的工具（估價為50）每年必須更新。于是商品價格便以267∶600的比例下降。商品的跌價只要進(jìn)入工人的消費(fèi)，就會引起再生產(chǎn)工人所必需的勞動數(shù)量的減少，從而使剩余勞動時間延長。不過在開始時，象在任何使用機(jī)器的場合一樣，[使用機(jī)器的]資本家II雖然比資本家I賣得便宜，卻不會按照他的生產(chǎn)費(fèi)用降低的比例出賣。實(shí)際上這是在借助機(jī)器降低勞動生產(chǎn)費(fèi)用時所預(yù)料到的。[如果]工人得到和以前一樣多的工資，那么，他們雖然可以購買更多的｛他們自己生產(chǎn)的｝商品，不過多的程度不如他們的勞動生產(chǎn)效率提高的程度。如果資本家用自己的商品向工人支付報(bào)酬，那就等于他雖然在數(shù)量上給了工人更多的商品，但這個商品量所表現(xiàn)的交換價值較少。即使撇開這層關(guān)系，考察經(jīng)驗(yàn)的形式，即資本家給他的總資本，給他的總資本中沒有消耗的那部分加算上利息（比如說5％）這種形式，結(jié)果也會是，給300（第一年沒有消耗的資本部分）加算上5％，等于15，而例如5％的利潤也是15，總共為30。這樣，商品的價格就是280+30=310，也就是說，幾乎還是比第一種場合的[預(yù)付總資本的價值]少一半[196]。

 

    實(shí)際上花在固定資本上的只有37[即大約50]塔勒，花在原料上的是150，勞動上的是80，即[花在活勞動上的是]80，[花在物化勞動上的是]200?？傤A(yù)付資本為280，其中80用于工資。以前是200花在固定資本上，400花在工資上，總共為600。在第一種場合，花在勞動上的資本同總資本之比為400/600。在第二種場合為80/280。在第一種場合，這個比例等于2/3，在第二種場合等于2/7?？梢姡⒉幌笃鸪跄昕吹降腫197]，在第一種場合是2/3，在第二種場合是2/15；那時30/45和6/45之間的差別意味著，第一種場合[預(yù)付資本中的可變資本部分]比第二種場合多4倍。[實(shí)際上這個份額]從2/3變到2/7，或從14/21變到6/21，這就意味著，上述比例在第一種場合只比第二種場合多1+（1/3）倍。[注：馬克思在手稿中把這一段話劃掉了。——譯者注]

 

    但是，如果1個工人代替了10個工人，那么花在機(jī)器上的資本就[不是]從50增加到370[象在2個工人代替了10個工人的場合那樣]，而是增加到接近2000，可見，總資本增加到2300；這樣一來，現(xiàn)在每年為了補(bǔ)償磨損就要在商品中包括進(jìn)2000/10=200。生產(chǎn)費(fèi)用等于250+150+80=480，連同等于2000的10％即200的利息和利潤，共為680。結(jié)果，在這種場合，生產(chǎn)費(fèi)用等于[……][注：此處手稿破損?！幷咦

 

    [XVI—998][由此得出]兩個結(jié)論。

 

    [……][注：此處手稿破損?！幷咦[由于]固定資本的特殊周轉(zhuǎn)時間——由于它的流通方式——進(jìn)入產(chǎn)品價值的[……][注：此處手稿破損?！幷咦固定資本的相應(yīng)部分比生產(chǎn)中實(shí)際需要的固定資本小得多。只有它的磨損即它每年消耗掉的部分才進(jìn)入[產(chǎn)品價值]，因?yàn)橹挥羞@部分才真正處于流通中。可見，如果資本和以前一樣多，如果變化只發(fā)生在[固定]資本同花[在勞動上]的那部分資本的比例上，那么產(chǎn)品就要降價，其最后結(jié)果就是勞動的生產(chǎn)[費(fèi)用減少]，因此，剩余價值率提高，即剩余勞動時間增加。

 

    [如果]資本和以前一樣多，如果剩余時間也沒有增加（也就是說，原有的工資沒有減少），[那么……][注：此處手稿破損。——編者注]按照固定資本周轉(zhuǎn)時間（再生產(chǎn)時間）減少的同一程度[……][注：此處手稿破損。——編者注]。

 

    已轉(zhuǎn)化為固定資本的原有資本相應(yīng)部分[……][注：此處手稿破損?！幷咦，但是資本應(yīng)當(dāng)[……][注：此處手稿破損?！幷咦，如果總資本增加了，那么這種增加的程度對工人人數(shù)[……][注：此處手稿破損?！幷咦是必要的，在機(jī)器生產(chǎn)的商品比手工勞動生產(chǎn)的商品貴的地方，會發(fā)生[……][注：此處手稿破損。——編者注]

 

    [……][注：此處手稿破損?！幷咦假定少量工人生產(chǎn)的商品量不比不使用機(jī)器的[較多]工人生產(chǎn)的[商品量]多，或者，假定同一資本使用機(jī)器時[生產(chǎn)的]商品不[比]它以前不使用機(jī)器時生產(chǎn)的[商品多]。

 

    [如果使用機(jī)器的兩個]工人[中每人]所生產(chǎn)的比不使用機(jī)器的10個工人所生產(chǎn)的還多，那么他們也許能創(chuàng)造出以前20個工人所創(chuàng)造的那么多東西。[……][注：此處手稿破損?！幷咦總是一定的數(shù)量，但是也許超出他們所排擠的數(shù)量。在這種場合，一個[工人]代替了[……][注：此處手稿破損。——編者注]，也許只有在使用上述兩個工人的場合才能得到使用。不管怎樣，預(yù)付在[機(jī)器上]的那部分資本必須增加一倍。這意味著，資本量不是不變的。

 

    不過，如果[固定]資本周轉(zhuǎn)較慢，甚至在不增加原有資本的情況下，從而在生產(chǎn)的商品不比從前多的情況下，都會使產(chǎn)品變便宜，那么在另一種情況下就會更是如此。

 

    這屬于論生產(chǎn)費(fèi)用的那一部分[198]，同樣，上面關(guān)于剩余價值的論述應(yīng)當(dāng)在《剩余價值》部分[199]中考察。

 

    ｛預(yù)付資本總量進(jìn)入勞動過程，但是，進(jìn)入價值形成過程或產(chǎn)品價值的只是在勞動過程的一定期間內(nèi)消耗的資本部分。（見馬爾薩斯[200]）由此可見，如果使用同一資本500進(jìn)行生產(chǎn)，其中4/5用于不變資本，1/5用于可變資本，那比起按與此相反的比例所進(jìn)行的生產(chǎn)來，生產(chǎn)的商品價值較小，或者說，生產(chǎn)的商品較便宜。（甚至利潤和利息按全部資本來計(jì)算，那么進(jìn)入商品價值的仍然只是這個資本的相應(yīng)部分，而不是全部資本，就象在全部資本或這個資本的大部分投在活勞動上的場合那樣。）不過，利潤是按照全部資本計(jì)算的，就是說，還包括資本的未被消耗的部分。雖然就資本本身來考察，資本未被消耗的部分不進(jìn)入單個資本的產(chǎn)品價值，但是這個部分在利潤（利息）形式上進(jìn)入資本主義生產(chǎn)的平均生產(chǎn)費(fèi)用，因?yàn)樗纬善骄麧櫟囊粋€要素，因而形成計(jì)算的項(xiàng)目之一，資本家就是根據(jù)這一種計(jì)算在他們中間分配資本的總剩余價值。｝

 

    ｛利潤率取決于，或者說，無非就是剩余價值（作為絕對量來看）同預(yù)付資本量之比。不過，剩余價值本身——即它的絕對量——可能下降，盡管剩余價值率提高和顯著提高。甚至剩余價值率不管有怎樣的提高，只要受機(jī)器排擠的勞動的價值[……]額大于代替這種勞動的勞動的價值額，或者說，只要被排擠的工人的剩余時間大于代替這些工人的工人的總勞動時間，剩余價值額即剩余價值的絕對量就必然下降。如果50個工人被5個工人所代替（在正常工作日為12小時的情況下），50個工人每人提供的剩余勞動時間是2小時，那么他們的剩余勞動時間或他們創(chuàng)造的剩余價值就等于100小時。總勞動時間或[5個工人]創(chuàng)造的價值（即必要勞動時間+剩余勞動時間）等于60小時。假定上述5個工人提供的剩余時間多一倍，或提供的剩余價值多一倍，就是說每人每日提供4小時。這樣，5個工人提供的就是20小時。剩余價值率提高了100％；剩余價值額或剩余價值本身只等于4×5=20小時。這個剩余價值只是100的1/5，即50個工人創(chuàng)造的剩余價值的20％。但是，如果現(xiàn)在在新的[剩余價值]率下雇用15個工人，那么剩余價值額就增加到60；如果雇用20個工人，剩余價值額就增加到80，如果是25個工人，就增加到100。在新的[剩余價值]率下，為了生產(chǎn)原有的[剩余價值]率下所生產(chǎn)的那么多剩余價值，就要雇用以前半數(shù)的工人。但是，如果現(xiàn)在雇用50個工人，那么他們生產(chǎn)的就多一倍，即200。不僅剩余價值率提高了一倍，而且剩余價值本身也增加了一倍。｝｛我們假定，上述5個工人按照以前50個工人生產(chǎn)剩余價值時的比率生產(chǎn)剩余價值，也就是說，剩余時間僅為10小時；在這種情況下，為了生產(chǎn)以前的剩余價值，就應(yīng)當(dāng)象以前那樣使用50個工人，雖然他們生產(chǎn)的商品10倍于前。這種情況發(fā)生在產(chǎn)品不進(jìn)入工人本身消費(fèi)的那些工業(yè)部門中。在這里，利潤只產(chǎn)生于：某一平均期間內(nèi)的必要勞動時間超過了使用新機(jī)器的資本家所需要的勞動時間；因此，后者高于商品的價值出賣商品。然而，這不同于純粹的欺詐。他們高于他們?yōu)樯唐坊ㄙM(fèi)的價值，高于普遍使用機(jī)器以前社會為商品花費(fèi)的價值來出賣商品。他們出賣自己[工人的]勞動[……][注：此處手稿破損。——編者注]他們的勞動，直到[……][注：此處手稿破損?！幷咦購買勞動。在按照新的[剩余價值]率[使用]工人時，[固定資本][和以前相比]也大大增加了。[……][注：此處手稿破損。——編者注]剩余價值額不僅僅[沒有]減少，反而增加了[……][注：此處手稿破損?！幷咦。在[剩余價值]率已定的情況下，[剩余價值]取決于[雇用的]工人人數(shù)；在使用機(jī)器的條件下，由于機(jī)器生產(chǎn)所固有的規(guī)律的作用，通過固定資本的更有成效的使用、實(shí)行更好的分工和更好的勞動聯(lián)合，[剩余價值]也會提高。｝[XVI—998]

 

    [XVI—1009][上接插入頁的最后一頁]

 

    ｛在后一場合，資本家出賣單位商品比在普遍保持原有生產(chǎn)費(fèi)用的情況下所能生產(chǎn)出來的商品便宜，他低于商品的平均價值出賣，但是便宜的程度不會低于他本人低于商品的平均價值來生產(chǎn)這一商品的程度。他出賣一小時、一天所生產(chǎn)出來的商品量｛他用新的生產(chǎn)資料在同一時間內(nèi)提供更大量的商品｝時高于它們的價值，比它們所包含的一小時或一天的勞動時間要貴。如果他用別人生產(chǎn)[例如]5碼[布]時的生產(chǎn)費(fèi)用生產(chǎn)了20碼，并且低于平均價格（等于x）的1/5出賣這些布，那么，他就是高于商品價值3/5出賣它們。如果20碼[布]值10x，資本家出賣它們得到20×（4/5）x=（80/5）x=16x，那么，他出賣這些布時所得到的比它們等于10[x]的價值高出6[x]。10的1/5是2，或者10的3/5等于6；對資本家來說，20[碼布]值10[x]，或者2[碼即10的1/5]值1[x]。在這里，[資本家]同他的工人們是怎樣的關(guān)系呢？如果工人仍得到以前那么多的工資，那么他們用自己的工資也會按照[XVI—1010]已變便宜的商品進(jìn)入他們消費(fèi)的程度而得到商品。就全體工人來說是這種情況，其中每一個工人用自己花在這種特殊商品上的相應(yīng)的工資部分都能購買更大量約商品。

 

    然而資本家生產(chǎn)了3/5或60％的追加利潤。他向工人出賣商品時便宜1/5，但是他所出賣的商品中包含的勞動卻比平均勞動貴3/5，可見，這是超出平均勞動3/5的勞動。12勞動小時的3/5是12×（3/5）=36/5=7+（1/5）。工人由于他們的勞動具有較高的潛力而向資本家提供的這些剩余勞動，被資本家裝進(jìn)了自己的腰包。

 

    我們假定，必要勞動時間等于10，而在[資本家和他的工人之間的]以前的比例下，工人從[12小時勞動]產(chǎn)品中獲得10/12即10[勞動小時的產(chǎn)品]。按照以前的比例，1小時勞動創(chuàng)造1個[工作]日產(chǎn)品的1/12；可見，10小時創(chuàng)造產(chǎn)品的10/12，例如，等于8塔勒。按照現(xiàn)在的比例，工人用1小時勞動創(chuàng)造16/12=4/3=1+（1/3）塔勒，用3小時勞動創(chuàng)造4塔勒，而用6小時創(chuàng)造上述的8塔勒[201]。可見，他們提供6小時剩余勞動，而以前只提供2小時。｝

 

    ｛亞·斯密[202]在平均利潤——即單純由資本量規(guī)定的利潤——方面正確地看出，如果在所有其他生產(chǎn)條件相同的情況下，例如用銀代替鐵充當(dāng)原料，或者用金代替銀充當(dāng)原料，總之，使用某種貴重的原料，那么對于平均利潤來說是全然一樣的。在這里，以原料形式預(yù)付的資本部分可能增加百倍或者更多，從而利潤也是這樣，——在平均利潤率不變的情況下，——不過絲毫不會改變資本各不同組成部分之間的有機(jī)比例。｝

 

    ｛美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家威蘭德[203]十分天真。因?yàn)橹挥兄苯踊蜷g接屬于供工人消費(fèi)的商品的生產(chǎn)領(lǐng)域的那些工業(yè)部門，才創(chuàng)造相對剩余價值，從而特別在這些部門中，資本實(shí)行協(xié)作、分工和使用機(jī)器，而在奢侈品的生產(chǎn)中，實(shí)行的程度要小得多，所以他得出結(jié)論說，資本家是為窮人的利益而不是為富人的利益工作的，因此，資本發(fā)展自己的生產(chǎn)率是為了窮人的利益，而不是為了富人的利益。｝

 

    平均剩余價值——這里撇開絕對剩余價值不談，只考察借助勞動生產(chǎn)力發(fā)展而從縮短必要勞動時間中產(chǎn)生出來的相對剩余價值——是所有各生產(chǎn)部門創(chuàng)造出來的剩余價值總額同花在活勞動上的總資本的關(guān)系。其次，因?yàn)樯a(chǎn)力的發(fā)展在各個工業(yè)部門中（這些部門生產(chǎn)直接或間接進(jìn)入工人消費(fèi)的生活資料）極不平衡，不僅不平衡，方向還常常相反，因?yàn)閯趧由a(chǎn)率也同自然條件息息相關(guān)，而自然條件可能降低[總]生產(chǎn)率[XVI—1011]雖然勞動生產(chǎn)率提高了｛整個說來，研究自然條件在怎樣的程度上影響勞動生產(chǎn)率，而不管社會生產(chǎn)率的發(fā)展如何，并且往往同這種發(fā)展相反——，這種研究屬于對地租的考察｝，所以得出的結(jié)論是，這種平均剩余價值必定大大低于按照個別（最重要的）工業(yè)部門中生產(chǎn)力的發(fā)展來看所能期待的那種水平。這又是產(chǎn)生下面這種情況的基本原因之一：剩余價值率雖然提高了，但不是按照可變資本同總資本相比減少的同一比例提高。在可變資本同固定資本等等相比極大地降低了的那些工業(yè)部門中，如果它們的產(chǎn)品以同樣的比例進(jìn)入工人的消費(fèi)，那么這種情況就會發(fā)生（前提條件是，這一比例總地說來是正確的；如上所述[注：見本卷第304—306、320—322頁。——編者注]，它對于剩余價值率來說是正確的，而不是對于剩余價值[量]來說是正確的）。不過，舉例來說，如果我們拿工業(yè)品同農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)系來看，那么這一比例恰恰相反[204]。

 

    我們來研究一下某一個別生產(chǎn)部門。如果這個部門的生產(chǎn)力提高了，那么決不會由于這個部門發(fā)生了這種提高｛農(nóng)業(yè)除外，因?yàn)樗漠a(chǎn)品作為種子是農(nóng)業(yè)本身的原料，而這又是農(nóng)業(yè)的特征｝，就直接使向這個部門提供原料的、開始時完全沒有被生產(chǎn)力的這種提高觸動的、后來也可能不被觸動的那個工業(yè)部門的生產(chǎn)力得到提高。｛在這種情況下，如果同類原料不變便宜，就不會有較便宜的原料來代替原來的原料，就象棉花不會代替羊毛一樣。｝不過，生產(chǎn)率[的提高]表現(xiàn)在這一點(diǎn)上：為了吸收同一勞動量就要有數(shù)量更多的原料?？梢?，隨著勞動生產(chǎn)率的提高，固定資本的這一部分一開始必然要無條件地增加。如果5個工人生產(chǎn)的東西和[以前]50個工人或更多的工人所生產(chǎn)的一樣多，那么，[現(xiàn)在]50個工人加工的原料[比過去50個工人加工的]大9倍。[被加工的]原料數(shù)量首先必須按照勞動生產(chǎn)率提高的同一比例提高。或者我們假定，[現(xiàn)在]5個工人生產(chǎn)的東西和[以前]50個工人生產(chǎn)的一樣多，45個工人被解雇，于是5個[留下來的工人]現(xiàn)在所需要的[用于原料]的資本比以前供5個工人用的資本大9倍，或者說等于以前供50個工人用的資本。這一部分資本同花在勞動上的資本相比至少增加9倍。｛在大規(guī)模使用[原料]的情況下，一方面，如果由于勞動質(zhì)量較高而相對地減少了廢料，另一方面，如果將這些廢料絕對地、大量地、充分地集中起來，并作為原料很好地再用于其他新的生產(chǎn)；也就是說，如果在現(xiàn)實(shí)中同一些原料比它的價值用得時間更長，那么資本的這種增加可能會受到一定程度的限制。這種情況是有的，不過程度不大。｝相反，這決不是表明，固定資本——建筑物、機(jī)器（照明等等，總之，除固定資本以外的輔助材料）都按同一比例增加，也就是說，現(xiàn)在5個工人需要的固定資本比以前5個工人需要的大9倍。相反，雖然機(jī)器隨著規(guī)模的加大而絕對地變貴了，但它相對地變便宜了。這特別適用于動力、蒸汽機(jī)等等，因?yàn)殡S著機(jī)器馬力或其他功率指標(biāo)[的增加]，機(jī)器的生產(chǎn)費(fèi)用[相對地]降低了?？梢?，這一部分即總固定資本[相對地]沒有增加，雖然絕對地大大增加了，不過決不是按照生產(chǎn)力提高的比例增加。因此，總資本也相對地增加了[XVI—1012]，但不是按照生產(chǎn)力提高的比例增加。

 

    如果在資本500中，300用于雇用工人，150用于原料，50用于勞動工具，那么，在使用機(jī)器而使生產(chǎn)力提高一倍時，原料的花費(fèi)至少應(yīng)為300，而如果這個增加一倍的產(chǎn)品是由30個工人生產(chǎn)的，那就要有30用于勞動；不過，不能由此得出結(jié)論說，這30個工人使用的機(jī)器等等的費(fèi)用從50增加到500，即增加9倍；我們假定它增加到100，這樣，總資本從500減少到430。在這種場合，可變資本同總資本之比會是30∶430，即[大約]=3/45=1/15=1∶15。以前，這個比例表現(xiàn)為300∶500=300/500=3∶5的比例；1/15=3/45，而3/5=27/45。[因此，可變資本同總資本之比多8倍，]雖然為生產(chǎn)一定的剩余價值所需要的總資本減少了。我們假定，在第一種場合，剩余價值等于12小時中的2小時，即2/12，而在第二種場合，則為4/12或（1/3）[205]。

 

    在第一種場合，300的1/6（如果一個工人的[工資]=1塔勒）提供[剩余價值]50。而資本500的[利潤率]為10％。

 

    在第二種場合，30的1/3提供[剩余價值]10。為了生產(chǎn)這個10，[大約]需要資本450。我們假定，按照這個新的率使用300個工人，這時他們會生產(chǎn)出[剩余價值]100。總資本會增加到450×10=4500，這些資本會生產(chǎn)出[剩余價值]100。按照以前[剩余價值同預(yù)付資本之]比，為生產(chǎn)100就要有1000。

 

    不過我們假定，固定資本減少得還要多，可能同生產(chǎn)力的提高不成比例。如果30個工人生產(chǎn)的東西和以前300個工人生產(chǎn)的一樣多，那么，他們?nèi)匀话?00中的150花在原料上，30花在勞動上（以前是300），然而可能只有100花在固定資本上?？傎Y本現(xiàn)在等于280，其中可變資本是3/28，或[大約是]1/9，[XVI—1013]而以前它等于3/5（500中的300）。

 

    如果剩余價值現(xiàn)在增加了4倍，那么在300個工人提供剩余價值10的地方，現(xiàn)在30個工人提供剩余價值50。因此，如果300個[工人提供剩余價值]30，那么30個[工人在新的生產(chǎn)率下]提供150。

 

總資本在第一種場合等于500，在第二種場合等于280，這280現(xiàn)在提供[剩余價值]150，可見比以前500[資本]提供的多。

 

    生產(chǎn)力的提高使得有可能在同一勞動時間內(nèi)生產(chǎn)更多的商品。也就是說，它不增加由此生產(chǎn)出來的商品的交換價值，而只是增加商品的數(shù)量；相反，它減少單位商品的交換價值，而在一定時間內(nèi)生產(chǎn)出來的商品量的價值依然不變。

 

    提高了的生產(chǎn)率意味著，同一原料在變成產(chǎn)品時吸收的勞動較少，或者說，同一勞動時間需要吸收更多的原料才能變成產(chǎn)品。

 

    例如，紡成1磅紗所需要的棉花數(shù)量是一樣的，這同把棉花變成紗所需要的勞動多少無關(guān)。如果紡紗者的生產(chǎn)率提高了，那么包含在1磅紗中的一定量棉花就會吸收較少的勞動。因此，1磅紗的價值降低了，變得便宜了。如果1小時加工成棉紗的棉花同以前相比多19倍，例如，是20磅而不是1磅，那么每1磅紗就降低到紡紗勞動加到棉花上的那個價值組成部分的1/20，同樣，1磅棉花和1磅紗（不包括在此之外紗中所包含的固定資本的價值）之間的價值差額也降到1/20。雖然在同一時間內(nèi)創(chuàng)造的產(chǎn)品所具有的價值現(xiàn)在比以前多，但并不是因?yàn)閯?chuàng)造了更多的新價值，而只是因?yàn)橛懈嗟拿藁ㄗ兂闪思?，根?jù)假定，這些棉花的價值沒有變。20磅紗中新創(chuàng)造的價值就其量來說，同以前1磅紗中一樣大。在新的生產(chǎn)方式下生產(chǎn)出來的1磅紗中，新創(chuàng)造的價值減少到以前的1/20。

 

    可見，假定商品按價值出賣，那么生產(chǎn)力的提高只有在商品降價使勞動能力的生產(chǎn)費(fèi)用變便宜的情況下，才創(chuàng)造（除了上述[注：見本卷第323—325頁?！幷咦的例外）剩余價值，因?yàn)楸匾獎趧訒r間縮短了，剩余勞動時間延長了。

 

    因此，每個生產(chǎn)部門的產(chǎn)品，只能在這一特殊產(chǎn)品平均進(jìn)入工人消費(fèi)的情況下并且按照進(jìn)入的程度，創(chuàng)造剩余價值。不過，每個這樣的產(chǎn)品——因?yàn)榘l(fā)達(dá)的社會分工是商品[生產(chǎn)]一般的，尤其是資本主義生產(chǎn)發(fā)展的基本前提——只構(gòu)成工人總消費(fèi)的相應(yīng)部分。因此，每個部門生產(chǎn)力的提高決不是按照生產(chǎn)力提高的比例創(chuàng)造剩余價值，而只是按照大大小于這個部門的產(chǎn)品構(gòu)成工人總消費(fèi)相應(yīng)部分的比例創(chuàng)造剩余價值。如果一種產(chǎn)品占工人總消費(fèi)的1/10，那么生產(chǎn)力提高1倍，就會在以前生產(chǎn)出工人總消費(fèi)1/10的同一時間內(nèi)生產(chǎn)出工人總消費(fèi)的2/10。工資的1/10便減少到1/20，或減少50％，而生產(chǎn)力提高了100％。（1/10）ｘ的50％=ｘ的5％。例如，5％加到100上是105，而100/10或10的50％是5，也就是說，數(shù)字是相同的。在這種情況下，生產(chǎn)力提高100％，工資下降5％。[XVI—1014]由此可以清楚地看到，為什么各個工業(yè)部門生產(chǎn)力的驚人增長同工資的下降或相對剩余價值的增加絕對不成比例。因此，資本的增長——這在多大程度上取決于剩余價值，應(yīng)當(dāng)在下面更詳細(xì)地研究——遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是按照勞動生產(chǎn)力增長的比例。

 

    不過，如果生產(chǎn)力在所有直接或間接為工人消費(fèi)創(chuàng)造產(chǎn)品的工業(yè)部門中按照相同的程度提高，剩余價值提高的比例就能同生產(chǎn)力提高的比例相一致。然而，這種情況是沒有的。在這些不同的部門中，生產(chǎn)力的提高程度是極不相同的。在這些不同的部門中，甚至往往發(fā)生截然相反的運(yùn)動（這部分地根源于競爭的無政府狀態(tài)和資產(chǎn)階級生產(chǎn)的特性，部分地根源于勞動生產(chǎn)力同自然條件之間的聯(lián)系，這些自然條件隨著社會條件所決定的生產(chǎn)率的提高而往往變得生產(chǎn)效率更低），以致一些部門的勞動生產(chǎn)率提高了，另一些部門降低了。｛例如，可以簡單地想一下，工業(yè)用的各種原料[的生產(chǎn)]大部分取決于一年四季的影響，想一下森林的毀滅，煤礦、礦山的枯竭等等。｝因此，平均總勞動生產(chǎn)率的提高無疑總是大大低于某些特殊生產(chǎn)部門生產(chǎn)率的提高；直到目前為止，在生產(chǎn)進(jìn)入工人消費(fèi)的產(chǎn)品的主要部門之一，即在農(nóng)業(yè)中，這種提高遠(yuǎn)不能同加工工業(yè)中生產(chǎn)力的提高并駕齊驅(qū)。另一方面，許多工業(yè)部門中生產(chǎn)力的發(fā)展既不直接也不間接影響勞動能力的生產(chǎn)，從而不影響相對剩余價值的生產(chǎn)。雖然如此，生產(chǎn)力的提高不僅表現(xiàn)在它提高了剩余價值率這一點(diǎn)上，而且表現(xiàn)在它（相對地）減少了工人人數(shù)這一點(diǎn)上。

 

    因此，剩余價值的增加，[第一，]決不同各個生產(chǎn)部門的生產(chǎn)力的提高成比例，第二，總是小于一切工業(yè)部門中（可見，也包括那些產(chǎn)品既不直接也不間接進(jìn)入勞動能力生產(chǎn)的工業(yè)部門）資本生產(chǎn)力的提高。因此，資本積累不是按照某個部門中生產(chǎn)力提高的比例增加，也不是按照所有部門中生產(chǎn)力提高的比例增加，而只是按照其產(chǎn)品直接或間接進(jìn)入工人總消費(fèi)的所有工業(yè)部門中生產(chǎn)力提高的平均比例增加。

 

    商品價值取決于進(jìn)入這個商品的、包含在這個商品中的總勞動時間，既有過去勞動時間又有活勞動時間，也就是說，它不僅取決于商品本身從中出來的最后一個生產(chǎn)過程中所加進(jìn)的勞動時間，而且取決于包含在固定資本和流動資本中的或包含在生產(chǎn)條件中的最后加進(jìn)的勞動，即包含在機(jī)器等等、輔助材料和原料中的勞動時間，這些生產(chǎn)條件的價值再現(xiàn)在商品中，原料和[XVI—1015]輔助材料的價值是全部再現(xiàn)在產(chǎn)品中，固定資本的價值只有一部分即按照固定資本磨損的程度而再現(xiàn)在產(chǎn)品中。

 

    如果某一商品的價值1/4由不變資本組成，3/4由工資組成；如果這個部門的生產(chǎn)力提高了，所使用的活勞動量從3/4減少到1/4，從而為生產(chǎn)商品所使用的工人人數(shù)從3/4減少到1/4，那么在1/4的勞動和以前3/4的勞動具有同樣的生產(chǎn)效率（不是更多）的條件下，新的固定資本和流動資本的價值除了占1/4的原料以外，會提高到2/4。這時商品的價值不變，雖然勞動的生產(chǎn)效率提高了，比例為（3/4）∶（1/4）=3∶1，就是說，勞動生產(chǎn)力提高了兩倍。也就是說，因?yàn)樵系膬r值不變，所以要想使商品變便宜，使商品的生產(chǎn)費(fèi)用真正降低，新的固定資本和流動資本就不能增加到商品以前價值的2/4。或者說，新舊勞動時間的差額必須大于新舊不變資本（扣除原料）價值之間的差額。不應(yīng)當(dāng)是活勞動減少多少，就把過去勞動作為勞動條件多加進(jìn)去多少。如果1/4的工人生產(chǎn)的東西比以前的3/4工人所生產(chǎn)的還多，以致他們的勞動生產(chǎn)率提高的程度超過了工人人數(shù)或總勞動時間的減少，那么新的不變資本就能夠｛我們在這里把剩余價值撇開了，我們只說決定剩余價值的那種商品的剩余價值，因?yàn)閯趧幽芰Φ纳a(chǎn)費(fèi)用的減少取決于那種商品的價值降低｝提高到2/4，甚至超過2/4，只是它應(yīng)當(dāng)按照新勞動的生產(chǎn)力提高的比例來提高。

 

    但其次，[不變資本和可變資本的]這種比例也是由下面兩點(diǎn)造成的：（1）固定資本只有一部分進(jìn)入商品的價值；（2）輔助材料，例如所耗費(fèi)的煤、取暖、照明等等，由于勞動規(guī)模比較大，會相對地得到節(jié)約，雖然它們的總價值增加了；這樣，進(jìn)入單位商品的，是它們的價值的減小了的組成部分。不過在這里原來的條件不變，就是說，代表機(jī)器磨損以及輔助材料并進(jìn)入單位商品中的價值組成部分[的增加]，小于新舊勞動生產(chǎn)率之間的差額。這仍然不排除下面一點(diǎn)：對于商品總量來說，例如對于一定期間如一天內(nèi)生產(chǎn)出來的若干磅紗來說，所需要的新不變資本的數(shù)量和以前以工資形式花費(fèi)的資本一樣多，或者甚至更多。只不過單位商品所需要的[不變資本]較少罷了。如果假定（1/4）n工人在一天內(nèi)生產(chǎn)的東西和以前（3/4）n工人生產(chǎn)的一樣多，那么規(guī)律仍然是絕對的，因?yàn)閷τ谶@（1/4）n工人來說，生產(chǎn)出來的商品量同以前（3/4）n工人生產(chǎn)的一樣多。因此，單位商品的價值只有在新的不變資本少于以前用在工資上、而現(xiàn)在已經(jīng)抽出來的資本的情況下，才會下降。因此，可以絕對地說，進(jìn)入商品中的不變資本｛實(shí)際上，還有進(jìn)入生產(chǎn)過程但不進(jìn)入價值形成過程的總不變資本所得到的利息和利潤｝必須按照較少的勞動量代替較多的勞動量的比例——這里并[XVI—1016]不一定是完全一致的，但可以大于，而且往往大于工人人數(shù)（工人的相對人數(shù)）減少的比例——大于新的不變資本（這里把原料撇開了）增加的比例。這不過是與單方面考察剩余價值時不同的著眼點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)把它包括在“生產(chǎn)費(fèi)用”部分中[見本卷第263—293頁。——編者注]。

 

    然而這并不妨礙（由于固定資本進(jìn)行再生產(chǎn)的方式）總資本｛從而也包括勞動過程中沒有耗費(fèi)的、但已進(jìn)入這一過程的那部分總資本｝絕對地大于以前的總資本。

 

    可見，事情是這樣的：如果1個工人例如代替了10個工人，那么以機(jī)器等等形式和輔助材料形式用于這個工人的資本——就資本進(jìn)入這個工人創(chuàng)造的產(chǎn)品來說——會少于以前10個工人所需要的資本。在這里，花在勞動上的資本部分減少了9/10，但新的不變資本卻可能只增加7倍?？梢?，從這個角度來看，花在勞動上的資本部分的減少不是與為了使花在勞動上的資本得到實(shí)現(xiàn)所必需的那種資本[的增長]成比例。換句話說，進(jìn)入1個工人生產(chǎn)中的資本總額，少于進(jìn)入這個工人所代替的10個工人生產(chǎn)中的資本總額。雖然花在工資上的資本部分同以前相比減少9/10，但它畢竟大于這個新資本的1/10部分，因?yàn)檫M(jìn)入1個工人生產(chǎn)中的這個新資本本身少于進(jìn)入10個工人生產(chǎn)中的舊資本。

 

    然而，另一方面，勞動生產(chǎn)率的這種提高所需要的作為勞動條件的總資本，——也就是說，包括不是作為磨損進(jìn)入產(chǎn)品、而只是在一系列勞動期間被使用的那部分資本在內(nèi)，——大于以前的總資本，也可能大得多，以致花在勞動上的總資本部分同勞動生產(chǎn)率的提高相比以更大的比例減少。固定資本越發(fā)展，也就是說，勞動生產(chǎn)率越發(fā)展，資本的這一非損耗部分就越大，花在勞動上的資本部分同總資本相比就越小。從這個角度看可以表明｛不過，總資本不可能增加到如此程度，以致總資本的利息和利潤按照勞動生產(chǎn)率提高的程度提高商品的生產(chǎn)費(fèi)用｝，仿佛資本量比勞動生產(chǎn)率增加得更快。這只不過意味著，每年生產(chǎn)出來的資本中變成固定資本的部分同花在工資上的資本部分相比不斷增加；不過這絲毫不意味著，一部分變成固定資本、一部分變成工資的那個總資本，會象勞動生產(chǎn)率那樣迅速地增加。

 

    因此，花在勞動上的資本部分減少了，而如果同時估計(jì)到由原料構(gòu)成的那部分資本的增加，那么減少的程度還要厲害。

 

    [XVI—1017]我們試看一種極端的情況（具有現(xiàn)代規(guī)模的養(yǎng)羊業(yè)，以前在這里占統(tǒng)治地位的是小農(nóng)業(yè)）。在這里把兩種不同的生產(chǎn)部門對比一下。勞動量——或者說花在這里并不存在的工資上的資本量——是巨大的。因此，不變資本也能以巨大的程度增加。在這里，是否用于個別牧人的總資本就大于以前用于數(shù)百個牧人的資本總額呢，這是大成問題的。

 

    還有一點(diǎn)不清楚的是：總資本極大增加的個別生產(chǎn)部門中的利潤，是否是從這些部門生產(chǎn)的剩余價值中產(chǎn)生的，而不是反過來借助于資本家之間的核算，從全部資本生產(chǎn)的總剩余價值中產(chǎn)生的。

 

    提高生產(chǎn)力的許多方法，特別是在使用機(jī)器的情況下，完全不要求相對增加資本的支出；它們往往只要求相對廉價地改進(jìn)傳送動力等等的那部分機(jī)器。見例證[206]。在這里，生產(chǎn)力的提高同相對地用于1個工人的投資相比，從而同用于單位商品的投資相比是異常大的?？梢?，在這里——即使花在原料上的資本部分增加得更快——利潤率并沒有發(fā)生引人注目的下降，至少就這部分資本的增加所可能引起的下降來說是如此。另一方面，雖然在這里資本相對地增加不那么大，但這里也象通常情況下發(fā)生的那樣，實(shí)際上大多數(shù)絕對地使用的資本量，從而資本的積聚或進(jìn)行勞動的那種規(guī)模，必然顯著地增大。功率大的（馬力大的）蒸汽機(jī)比功率小的絕對地說要貴些。但是它們的價格相對地說降低了。不過，它們的使用要求花費(fèi)較多的資本，要求資本較多地積聚在一些人的手里。較大的廠房絕對地說變貴了，但是同不大的廠房相比相對地說變便宜了。如果總資本的每一相應(yīng)部分同節(jié)省了的勞動所使用的總資本比起來較小，那么在大多數(shù)場合，這一相應(yīng)部分只能使用于倍數(shù)關(guān)系中，而這種倍數(shù)關(guān)系會極大地增加所使用的總資本額，特別是會增加一次周轉(zhuǎn)中沒有消耗的那部分總資本，即經(jīng)過多年的周轉(zhuǎn)期才會消耗的那部分總資本。生產(chǎn)力只有在這種大規(guī)模勞動的條件下才會極大地提高，這只是因?yàn)椋?/p>

 

    第一，能夠正確地采用倍數(shù)原則，這種原則是簡單協(xié)作的基礎(chǔ)，并在分工和使用機(jī)器時反復(fù)地起作用。（參看拜比吉[207]論這一原則如何增大生產(chǎn)的規(guī)模，即增大資本積聚。）

 

    第二，一般說來，以新的規(guī)模使用的工人人數(shù)越多，作為建筑物等等的磨損而進(jìn)入[生產(chǎn)費(fèi)用中]的固定資本部分就相對地越小，通過共同利用同一使用價值，如照明、取暖、動力的聯(lián)合等等來減少生產(chǎn)費(fèi)用的原則就越是廣泛地起作用，[XVI—1018]并且越是能夠使用絕對地較貴但相對地較便宜的生產(chǎn)工具。

 

    [應(yīng)當(dāng)指出]這樣一種情況：某些使用巨額固定資本的生產(chǎn)部門——鐵路、運(yùn)河等等，——不是剩余價值的獨(dú)立源泉，因?yàn)楸粍兿鞯膭趧油ㄙM(fèi)的資本之比在這里是很小的。

 

    對上一頁[注：見本卷第333—334頁?！幷咦還必須指出如下一點(diǎn)。

 

    可能是：如果20個工人過去需要500資本，而現(xiàn)在2個工人只需要400總資本，那么現(xiàn)在必須使用2000個工人，也就是說，必須使用400000資本，才能這樣生產(chǎn)地使用等于400的[所有]相應(yīng)部分。如上所述[注：見本卷第315、320—322頁?！幷咦，甚至在剩余價值率提高的情況下，被剝削的工人人數(shù)的相對減少也許只有通過勞動量的極大增加才能得到平衡。

 

    這表現(xiàn)在競爭中。一旦新發(fā)明在這里得到普遍推廣，對于小資本今后在本生產(chǎn)部門中繼續(xù)經(jīng)營來說，利潤率就變得太低了?？傊匾a(chǎn)條件的數(shù)量會增加到如此程度，以致會形成某種最低額，而且是相當(dāng)可觀的最低額；這種情況將來會把所有較小的資本從這一生產(chǎn)部門中排擠出去。只有在機(jī)械發(fā)明的初期階段，小資本才能在每個生產(chǎn)領(lǐng)域利用這些發(fā)明。

 

    資本的增加只有在下述場合才包含著利潤率的下降：隨著資本的這種增加，資本有機(jī)組成部分之間的比例發(fā)生了上面所考察的那種變化。不過，雖然生產(chǎn)方法總是隨時不斷地在變化，但資本或資本的大部分會在或長或短的某一期間內(nèi)，在這些組成部分之間保持一定的平均比例的基礎(chǔ)上繼續(xù)進(jìn)行積累，以致隨著資本的增加，資本的組成部分不發(fā)生任何有機(jī)的變化。

 

    另一方面，只要利潤率沒有按照資本增加的同一比例下降，利潤率就能由于資本的增加而下降，——因?yàn)槔麧櫟慕^對量[在增加][208]。與此對抗的障礙，在上面已經(jīng)研究過了[注：見本卷第293—327頁?！幷咦。

 

    資本的絕對過剩。

 

    雖然可變資本或花在工資上的資本相對減少，但是，工人人數(shù)的增加等等并不發(fā)生在所有的[XVI—1019]生產(chǎn)領(lǐng)域中，例如，不發(fā)生在農(nóng)業(yè)中。在這里，活勞動要素的減少是絕對的。

 

    勞動量在新的生產(chǎn)基礎(chǔ)上的增加是必要的，這部分地是為了使利潤率的下降通過利潤量得到補(bǔ)償，部分地是為了在剩余價值率提高的情況下使剩余價值量的減少，——這是由于被剝削的工人人數(shù)絕對減少造成的，——通過在新的生產(chǎn)水平上工人人數(shù)的增加得到補(bǔ)償。最后，是上面談到的倍數(shù)原則。

 

    但是可以說，如果某個生產(chǎn)領(lǐng)域I中可變資本減少了，那么在另一些領(lǐng)域中，即在那些把生產(chǎn)領(lǐng)域I所消費(fèi)的不變資本生產(chǎn)出來的領(lǐng)域中，可變資本增加了。其實(shí)在這里，例如在機(jī)器生產(chǎn)中，在原料、輔助材料以及諸如煤炭之類的生產(chǎn)中，出現(xiàn)了同一比例。這一趨勢具有普遍性，雖然它只是逐漸地實(shí)現(xiàn)在不同的生產(chǎn)領(lǐng)域中。與此對抗的力量在于，生產(chǎn)領(lǐng)域本身的數(shù)目不斷增加。不過，只有資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)才要求單純靠勞動生活的人數(shù)絕對增加，雖然這些人數(shù)也相對地減少。因?yàn)樵谫Y產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)條件下，只要每天不再需要剝削勞動能力長達(dá)12—15小時，勞動能力便過剩了。生產(chǎn)力的這種發(fā)展會減少工人的絕對人數(shù)，也就是說，實(shí)際上使整個民族能夠在較短的時間內(nèi)完成自己的總生產(chǎn)，——生產(chǎn)力的這種發(fā)展將會引起革命，因?yàn)樗馕吨蟛糠志用駟适r值。在這里再一次暴露了資產(chǎn)階級生產(chǎn)的界限，也暴露了資產(chǎn)階級生產(chǎn)決不是發(fā)展生產(chǎn)力的絕對形式，恰恰相反，在一定的時刻，它就同這種發(fā)展發(fā)生沖突。部分地說，這種沖突不斷地通過危機(jī)等等表現(xiàn)出來。而危機(jī)之所以發(fā)生，是因?yàn)闀r而工人階級的這一部分，時而工人階級的那一部分在他們以前就業(yè)的部門中交替地變成過剩之物。資產(chǎn)階級生產(chǎn)的界限就是工人的剩余時間；資產(chǎn)階級生產(chǎn)對社會所贏得的絕對剩余時間不感興趣。因此，生產(chǎn)力的發(fā)展只是由于它增加了工人的剩余勞動時間，[對資產(chǎn)階級生產(chǎn)來說]才是重要的，但決不是由于它縮短了物質(zhì)生產(chǎn)的勞動時間；因此，資產(chǎn)階級生產(chǎn)是在對立中運(yùn)動的。

 

    剩余價值率——即一個工人的剩余勞動時間同必要勞動時間之比（就是說，只要各個生產(chǎn)領(lǐng)域的剩余價值沒有因資本的有機(jī)組成部分的比例、周轉(zhuǎn)時間等等而發(fā)生變形）——在所有生產(chǎn)領(lǐng)域中自己拉平了，這是一般利潤率的基礎(chǔ)。（象這樣涉及必要生產(chǎn)費(fèi)用的變形，通過資本家的競爭，通過資本家彼此間瓜分一般剩余價值時考慮的各種因素而拉平。）

 

    [XVI—1020]剩余價值率的提高只不過意味著，勞動能力的生產(chǎn)費(fèi)用，從而必要勞動時間按照這一定生產(chǎn)領(lǐng)域的變便宜的個別產(chǎn)品進(jìn)入工人一般消費(fèi)的比例而減少?？梢姡瑒趧幽芰Φ倪@種低廉化，必要勞動時間的減少，絕對勞動時間的增加，是均衡地發(fā)生的，并且均衡地影響所有資本主義生產(chǎn)領(lǐng)域，即不僅僅影響生產(chǎn)力業(yè)已發(fā)展的那些部門，而且也影響那些產(chǎn)品完全不進(jìn)入工人消費(fèi)，從而其生產(chǎn)力的提高不能創(chuàng)造相對剩余價值的領(lǐng)域。（由此可見，在競爭的條件下，對新發(fā)明的壟斷一旦停止，產(chǎn)品的價格便隨之縮減為產(chǎn)品的生產(chǎn)費(fèi)用。）

 

    可見，如果每人完成2小時剩余勞動的20個工人被2個工人所代替，那么，正如我們在上面看到的[注：見本卷第300—301、319—320頁?！幷咦，這2個工人在任何情況下都不可能完成以前20個工人所提供的那么多剩余勞動，這一點(diǎn)是正確的。但是在所有生產(chǎn)領(lǐng)域中剩余勞動按照2個工人的產(chǎn)品變便宜的比例增加，并且它在這些領(lǐng)域中增加時工人們所使用的資本有機(jī)組成部分之間的比例沒有發(fā)生任何變化。

 

    另一方面，這種普遍影響的結(jié)果就是，加入再生產(chǎn)勞動能力的那些生產(chǎn)領(lǐng)域的產(chǎn)品漲價了，而這種漲價可能全部或部分地取消已有的剩余價值。

 

    不過，在第一種場合，對于所贏得的剩余勞動時間，不應(yīng)當(dāng)用生產(chǎn)力得到提高的生產(chǎn)領(lǐng)域中的剩余勞動時間的量來估價，而應(yīng)當(dāng)用所有資本主義生產(chǎn)領(lǐng)域中必要勞動時間減少的總額來估價。

 

    而在所有的或大部分的生產(chǎn)領(lǐng)域中，在總資本和可變資本保持同一比例的情況下，2個工人代替20個工人的這一比例越是普遍，整個資本主義生產(chǎn)的這種比例就越是會接近于個別生產(chǎn)部門中的比例。這就意味著，必要勞動時間的任何減少都不可能創(chuàng)造出以前那么多的剩余價值額，因?yàn)槟菚r不是2個工人而是20個工人在勞動。

 

    于是，利潤率在各種情況下都下降了，即使資本增加到能在新的生產(chǎn)條件下使就業(yè)的[工人]人數(shù)和以前一樣多，甚至超過以前的人數(shù)。

 

    資本的積累（從物質(zhì)方面看）是兩重的。一方面，它在于過去勞動的增長的量或勞動條件的現(xiàn)有量；在于新生產(chǎn)或再生產(chǎn)借以進(jìn)行的物質(zhì)前提，即現(xiàn)有的產(chǎn)品量和一定的工人人數(shù)。第二，它在于積聚，資本的數(shù)目減少，個別資本家手中的資本增多，簡言之，在于資本、社會資本的某種新分配。因此，資本本身的權(quán)力增加。社會生產(chǎn)條件人格化為資本家而同[XVI—1021]它們的真正創(chuàng)造者相對立，——這種生產(chǎn)條件的獨(dú)立化越來越引起人們的注意。資本越來越成為社會力量（只有資本家才是這個力量的執(zhí)行者，而且這個力量同一個個人的勞動創(chuàng)造或能夠創(chuàng)造的東西毫無關(guān)系），然而是異化的、獨(dú)立的社會力量，這個力量作為物并且通過這種物作為個別資本家的權(quán)力而同社會相對立。因而另一方面，越來越多的[個人]失去了生產(chǎn)條件，處于同生產(chǎn)條件的對立之中。資本轉(zhuǎn)化成的普遍社會力量同單個資本家控制這些社會生產(chǎn)條件的私人權(quán)力之間的矛盾越來越觸目驚心，并預(yù)示著這種關(guān)系的消滅，因?yàn)樗瑫r包含著把物質(zhì)生產(chǎn)條件改造成為普遍的、從而是公有的社會生產(chǎn)條件。

 

    [這種矛盾的]發(fā)展是由生產(chǎn)力隨著資本主義生產(chǎn)的發(fā)展決定的，也是由生產(chǎn)力完成這種發(fā)展的方式?jīng)Q定的。

 

    現(xiàn)在要問，就生產(chǎn)力的發(fā)展表現(xiàn)在剩余價值和利潤率的改變上而言，這一發(fā)展如何反映在資本積累上，而資本積累又在多大的程度上受到其他的影響？

 

    李嘉圖說[209]，資本能夠通過兩種方式增長：（1）由于較多的產(chǎn)品量中包含著較多的勞動，因而產(chǎn)品的交換價值隨著使用價值量一同增加；（2）由于使用價值量增加，但不是它們的交換價值增加，因而單純是由于勞動生產(chǎn)率的提高[210]。

 

    [XVII—1022]勞動過程和價值增殖過程：使用價值和交換價值[211]。

 

    開始時已經(jīng)指出[212]，勞動過程和價值增殖過程之間的區(qū)別具有決定性的重要意義，因?yàn)檫@是不變資本和可變資本之間的區(qū)別的基礎(chǔ)，因?yàn)檫@是全部資本理論（剩余價值，利潤等等）的基礎(chǔ)。

 

    但是還發(fā)現(xiàn)與這種區(qū)別有關(guān)的另外一些十分重要的關(guān)系。

 

    首先，在考察固定資本時我們看到，固定資本全部加入勞動過程，但只是部分地，按照損耗的程度，作為損耗加入價值形成過程。這是通過使用機(jī)器來使商品變便宜的巨大杠桿之一，從而在一定程度上也是增加相對剩余價值的手段。同時也是利潤率下降的原因。

 

    但是撇開固定資本不談，不花費(fèi)任何代價的一切生產(chǎn)力，即來自分工、協(xié)作、機(jī)器的一切生產(chǎn)力（所謂不花費(fèi)任何代價，例如指的是水、風(fēng)等等動力，或由于工廠的社會環(huán)境所產(chǎn)生的好處）；還有自然力——自然力的應(yīng)用不需要任何費(fèi)用，或者至少在自然力的應(yīng)用不需要任何費(fèi)用的限度內(nèi)——加入勞動過程而不加入價值形成過程。

 

    這里又發(fā)現(xiàn)另一個方面：最初我們所看到的只是充當(dāng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的物質(zhì)基質(zhì)的使用價值，現(xiàn)在對經(jīng)濟(jì)范疇怎樣起決定性的影響。

 

    最初我們在考察貨幣時看到了這一點(diǎn)，在那里充當(dāng)貨幣承擔(dān)者的那種基質(zhì)的性質(zhì)，即起貨幣作用的那種商品的使用價值，本身是由經(jīng)濟(jì)職能決定的。

 

    其次，工資對資本的全部關(guān)系的基礎(chǔ)是，勞動能力作為交換價值是由生產(chǎn)它所需要的勞動時間決定的，但是，因?yàn)樗氖褂脙r值本身就在于勞動，所以它的交換價值雖然得到支付，而它在與資本的交換中所付出的交換價值仍然多于它獲得的交換價值。

 

    [XVI—1023]第三，固定資本——也就是這種特殊的經(jīng)濟(jì)形式——主要決定于使用價值。它決定于使用價值，也就是決定于機(jī)器等等的壽命長短，決定于機(jī)器磨損的持續(xù)時間的長短，也就是決定于機(jī)器在一定的周轉(zhuǎn)期間以怎樣的程度加入商品的價格，而它所代表的資本組成部分以怎樣的程度處在流通中。因此，總資本的周轉(zhuǎn)時間由此決定；資本有機(jī)組成部分之間的比例的變化在相當(dāng)?shù)某潭壬弦彩怯纱艘鸬摹?/p>

 

    第四，勞動過程與價值增殖過程之間的全部區(qū)別，從而在勞動時間保持不變時，勞動生產(chǎn)率提高的全部區(qū)別，——生產(chǎn)力的整個發(fā)展，——涉及的是使用價值，而不是交換價值，但會使經(jīng)濟(jì)關(guān)系和交換價值關(guān)系本身發(fā)生變化和變形。

 

    利潤率減少。

 

    一種新的生產(chǎn)方式，不管它的生產(chǎn)效率多高，或以怎樣的程度提高剩余價值率，只要它降低利潤率，就沒有一個資本家會自愿地使用它。但是，每一這種新生產(chǎn)方式都會使商品變便宜。因此，資本家最初是高于這種商品的生產(chǎn)費(fèi)用，也就是高于這種商品的價值，出售這種商品。他所以能這樣做，是因?yàn)樯a(chǎn)這種商品的社會必要的平均勞動時間大于新生產(chǎn)方式下所需要的勞動時間（包含在不變資本和可變資本中的勞動時間總額）。他的生產(chǎn)方式高于社會平均水平。競爭使這種生產(chǎn)方式普遍化并使它服從于一般規(guī)律。那時利潤率就會下降；因此，這是完全不以資本家的意志為轉(zhuǎn)移的規(guī)律

 

    不變資本。資本的絕對量。

 

    為了使用產(chǎn)生動力的機(jī)器而有利可圖｛也就是說，例如，使用蒸汽機(jī)來代替作動力用的手和腳｝，為了使用推動工作機(jī)的機(jī)器而有利可圖，也就是說，在應(yīng)用這種產(chǎn)生動力的機(jī)器時，可以使[XVI—1024]新生產(chǎn)方式下所需要的總資本不致引起商品變貴，而是使商品變便宜，那就必須使這種發(fā)動機(jī)的應(yīng)用也能推動大量工作機(jī)，因而使工人相對[減少]。而且隨著這種大量工作機(jī)增加的比例，生產(chǎn)費(fèi)用相對減少；因此，必須使資本不斷地絕對增長，并使資本的最低額增長，才能使生產(chǎn)商品所使用的勞動時間不多于社會必要勞動時間。由此[不變資本]又增長起來（因?yàn)檫@里包括原料和輔助材料），可變資本同預(yù)付資本量相比減少，但首先必須有資本的[一定的]絕對量。

 

    利潤率下降。

 

    研究的結(jié)果是：首先，剩余價值率的提高不與生產(chǎn)力的增長成比例，或不與雇傭工人人數(shù)的（相對）減少成比例。資本不按生產(chǎn)力增長的同一比例增長。或者說，剩余價值率不按可變資本與資本總量相比下降的比例而提高。由此而來的是剩余價值量相對減少。由此而來的是利潤率下降，利潤率有不斷下降的趨勢。

 

    關(guān)于這一點(diǎn)還應(yīng)當(dāng)指出，商品價值由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定這一規(guī)律，促使個別資本家為了能夠高于商品的社會價值出售自己的商品，而去通過分工、采用機(jī)器等等縮短他自己的必要勞動時間，甚至在那些產(chǎn)品既不直接也不間接加入工人消費(fèi)或工人消費(fèi)品的生產(chǎn)條件的那些生產(chǎn)領(lǐng)域內(nèi)，就是說，甚至在生產(chǎn)力的任何發(fā)展都不會降低勞動能力再生產(chǎn)的費(fèi)用，即不會縮短必要勞動時間和延長剩余勞動時間的那些生產(chǎn)部門內(nèi)，都會如此。一旦實(shí)際上得到證明，這些商品可以更便宜地生產(chǎn)出來，那么在舊的生產(chǎn)條件下進(jìn)行生產(chǎn)的資本家們就不得不低于價值出售這些商品，因?yàn)樗麄兩a(chǎn)這些商品所需要的勞動時間現(xiàn)在已經(jīng)大于生產(chǎn)這些商品的社會必要勞動時間。一句話，——這也表現(xiàn)為競爭的作用，——他們也必須[XVII—1025]采用新的生產(chǎn)方式，在這種新的生產(chǎn)方式下，可變資本對預(yù)付資本總額的比例下降。因此，在這里發(fā)生了商品價值的下降和被剝削的工人人數(shù)的減少，而相對剩余價值沒有任何增加。如果考察的是整個社會的資本，即資本家階級的資本，那么，上述生產(chǎn)效率低的——不生產(chǎn)相對剩余價值的——生產(chǎn)領(lǐng)域中的這種比例，就會對總剩余價值與預(yù)付資本相比的減少，從而對利潤率的下降，產(chǎn)生很大的影響。

 

    這類商品由于變得便宜而可能成為工人消費(fèi)的商品，甚至成為工人消費(fèi)的必要組成部分。這些商品的影響決不是直接的，而總只是局部的。它們使消費(fèi)量發(fā)生改變，并沒有提高其價值。首先它們使資本家的[消費(fèi)]量發(fā)生變化——這是生產(chǎn)率的任何增長都會引起的因素，但對我們的考察毫無關(guān)系。它們甚至產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)上的影響，因?yàn)榻粨Q領(lǐng)域的任何擴(kuò)大，某一商品的交換價值得以展開的那個系列的任何擴(kuò)大，都同時會表現(xiàn)它們作為商品的性質(zhì)，從而促進(jìn)其唯一目的在于生產(chǎn)商品，而不是生產(chǎn)使用價值本身的那種生產(chǎn)方式。

 

    另一方面，可變資本與總資本相比不斷減少，并且這是伴隨生產(chǎn)力的任何發(fā)展同時發(fā)生的，但不是以生產(chǎn)力發(fā)展的同一程度減少；其所以如此，誠然，是由于資本的一個越來越可觀的部分只以年支付的形式加入商品價值，加入價值形成過程；誠然還由于，在一定期間在某種商品的生產(chǎn)中資本不斷增長，而有機(jī)組成部分的比例并沒有同時發(fā)生變化，也就是說，資本是在原來的生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上不斷增長。因此，雖然資本的增長——就生產(chǎn)力發(fā)展基礎(chǔ)上的增長而言——總是伴隨有利潤率下降的趨勢，但是利潤率不會以資本增長的同一比例（更不會以更大的程度）下降。

 

    因此，一方面我們說，資本的增長不象生產(chǎn)力那樣快。另一方面我們說，利潤率的下降不象資本的增長那樣快。一方面我們說，可變資本與總資本相比的減少，或者說，總資本與可變資本相比的增加，不象生產(chǎn)率的增長那樣快。另一方面我們說，可變資本創(chuàng)造的剩余價值的增加不象可變資本的減少那樣快，而這種剩余價值的減少不象不變資本（總資本）的增加那樣快。

 

    [XVII—1026]雖然剩余價值率隨著可變資本或總資本中花在工資上的相應(yīng)部分的減少而增長，但與預(yù)付資本相比的剩余價值絕對量則減少。不過剩余價值絕對量比可變資本減少得慢。因此，利潤率的下降不象總資本的增長那樣快。另一方面，總資本的增長不象生產(chǎn)力和隨之而來的不變資本代替可變資本的速度那樣快。但這是否意味著，可變資本的減少比總資本的增長快呢？就總資本加入價值形成過程而言，這是錯誤的。而生產(chǎn)力的增長比資本的增長快只是意味著，剩余價值率的增長與生產(chǎn)力的增長不一致。

 

    只要使用的不變資本較大而實(shí)際上創(chuàng)造出來的剩余價值[較多]，那么一個工人所需要的資本總額的相應(yīng)部分必定少于這個工人所代替的全部工人人數(shù)所需要的資本總額。但是，與這筆資本所使用的每個工人相對來說，資本相應(yīng)部分的這種相對減少｛與這單個工人相對來說是絕對增長，而與這個工人所代替的工人人數(shù)相對來說是減少｝在大多數(shù)場合——而在進(jìn)一步的發(fā)展中則總是——只在資本同時絕對增長，也就是在資本的這些相應(yīng)部分的總額同時絕對增長的情況下發(fā)生。例如，如果以前是資本500用于20個工人，現(xiàn)在是資本400用于1個工人，那么在這種方式下，這400也許只有在使用10000×400資本的情況下才能得到使用。因此，雖然單個工人的勞動條件——不是與原先的單個工人相比，而是與原先的20個工人相比——變得便宜了，但是，為了在這些新的條件下完成生產(chǎn)效率更高的勞動過程，必須只由一個工人使用的那些勞動條件的總價值提高了。這意味著，與勞動相對來說，資本的力量增長了，或者同樣也可以說，工人自己占有這些勞動條件的可能性減少了。作為他人支配活勞動的權(quán)力，過去勞動的獨(dú)立化大大地?cái)U(kuò)大了自己的規(guī)模。凱里這個家伙沒有注意到這一點(diǎn)[213]。單個紗錠變便宜了，但是工廠要使用這樣的機(jī)械紗錠，所需要的資本比原先手工紡紗者所需要的資本大大提高了。

 

    在許多生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)展的開始階段，在工具變成工作機(jī)——但還沒有發(fā)展成機(jī)器體系——的時候，所需要的資本甚至可能減少；例如，如果1個工人代替了10個工人，那么，原料數(shù)量不變，機(jī)器型的工具的價值反而少于10個工人一年的工資。凱里先生抓住這些從手工勞動到機(jī)器勞動的過渡因素而使自己受到愚弄。但是，這些小機(jī)器以后將落入資本控制之下，資本將把協(xié)作以及分工的原則，[XVII—1027]把相對縮減生產(chǎn)費(fèi)用的原則運(yùn)用于它們，最后使這整個工廠服從于發(fā)動機(jī)或自然力。

 

    絕對剩余勞動時間借助機(jī)器和固定資本而增加。[注：這句話在手稿中劃掉了?！幷咦積累。

 

    生產(chǎn)力的增長使資本積累增加，其最直接的方式是，減少必要勞動時間和增加剩余價值，因?yàn)槭Ｓ鄡r值從收入形式轉(zhuǎn)化為資本形式，這種轉(zhuǎn)化一般來說就是積累。

 

    生產(chǎn)力任何增長的直接結(jié)果都是商品變得便宜，因?yàn)檫@些商品的生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)力提高了。其次，這些商品不管能否進(jìn)入工人的生活資料，從而進(jìn)入勞動能力的再生產(chǎn)，它們總是會——即使在它們沒有使剩余價值量和利潤量（利潤的價值量）增加的場合——使表現(xiàn)一定量價值，從而表現(xiàn)一定貨幣額｛在貨幣實(shí)體的價值不變的情況下｝的那些使用價值的量增加，或者說，使表現(xiàn)一定量勞動時間的那些使用價值的量增加。因此，雖然資本家消費(fèi)的規(guī)模同時增大，或者說，他用于消費(fèi)而不是再轉(zhuǎn)化為資的那些使用價值的量增大，但還是有相對來說較大的一部分收入——利潤、剩余價值——可以再轉(zhuǎn)化為資本。何況奢侈品生產(chǎn)領(lǐng)域中的生產(chǎn)力也在增長，在這里奢侈品生產(chǎn)是指[產(chǎn)品]既不直接也不間接加入勞動能力再生產(chǎn)的那一切生產(chǎn)?？梢?，資本積累所以隨著生產(chǎn)力的增長而增長，不僅是因?yàn)楸憩F(xiàn)為利潤形式的價值量增長，而且是因?yàn)槭杖氲囊粋€較大的、不斷增長的部分由于商品普遍變便宜而能夠再轉(zhuǎn)化為資本。

 

    這里我們撇開以下這點(diǎn)不談：由于生產(chǎn)力的增長導(dǎo)致上述奢侈品生產(chǎn)中原料和工具，即不變資本[的消費(fèi)增長]，因此，同一總資本總是吸收更多的勞動，可以雇用、實(shí)現(xiàn)更多的勞動。這是資本積累的另一個源泉，因?yàn)樵谶@里即使相對剩余價值沒有增長，絕對剩余價值也增長了，因?yàn)槭褂?、剝削的工作日增加了?/p>

 

    [XVII—1028]不變資本的支出減少。

 

    這里包括對一切保障工人安全、舒適和健康的原則的踐踏，如煤礦的情形就是這樣；真正工廠中產(chǎn)業(yè)大軍的傷亡公報(bào)（見工廠視察員的半年報(bào)告）大部分是由此而來的[214]。這也與廠房不足等等有關(guān)。

 

    不變資本由于新的發(fā)明而貶值，由于新的發(fā)明，不變資本變得便宜和質(zhì)量更好，可以更有效地再生產(chǎn)出來，因此它包含的勞動時間不再是社會必要勞動時間，——也就是說，新機(jī)器一旦用到生產(chǎn)中去，對這種機(jī)器的各種改進(jìn)就會接踵而來，——這一切就是隨著機(jī)器的采用而發(fā)生過度勞動和延長剩余勞動時間、額外時間等現(xiàn)象的主要原因（見拜比吉的例子[215]）。機(jī)器等等以及固定資本其他組成部分的價值得以再生產(chǎn)出來的流通時間，實(shí)際上不是由機(jī)器的存在時間決定的，而是由機(jī)器被用作生產(chǎn)資料的勞動時間量決定的，一般來說，是由機(jī)器在其中發(fā)揮作用和被使用的勞動過程的長度和持續(xù)時間決定的。如果工人勞動18小時而不是12小時，那么1周就會多出3天，或者說，1周就會變?yōu)?+（1/2）工作周；因此，52周就會變?yōu)?2+（52/2）=52+26=78周，5年就會變?yōu)?90周，也就是變?yōu)閷⒔?年。如果額外時間沒有報(bào)酬，而正常的剩余時間等于2小時，那么3天的36小時中得到支付的是30小時。這樣，工人就會在正常的剩余時間之外，每2周白送1周，每2年白送1年。這樣，機(jī)器價值的實(shí)現(xiàn)也會加快50％，并且只需要在相反的情況下[即12小時工作日的情況下]所必需的時間的2/3就行了[216]。

 

    因此，在資本家占壟斷地位而不會由于競爭被迫用新機(jī)器來替換舊機(jī)器等等的場合，例如就象在鐵路上那樣，他們是盡可能長期地不進(jìn)行改善。1862年3月1日《手術(shù)刀》[第233頁]上指出，乘火車旅行引起的大量疾病，是由于車箱內(nèi)缺乏彈性和支撐車箱的彈簧缺乏彈力造成的。

 

    “任何一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明者，通常是把專利權(quán)賣給使用這項(xiàng)發(fā)明的人，并以作者酬金的形式獲得報(bào)酬。每年都有大量專供鐵道公司使用的精巧的改進(jìn)措施取得專利權(quán)，而對發(fā)明者實(shí)行的制度是，在提出的方案得到贊同以后就要等待使用，直到專利期滿為止。結(jié)果人們?nèi)匀皇褂门f資本，這樣，專利權(quán)的作者酬金就節(jié)省下來了，雖然某些不幸事故還是可以得到預(yù)防的，但是人們認(rèn)為公眾已經(jīng)習(xí)慣于這樣的待遇了，所以人們唯一關(guān)心的事情只是不讓這種發(fā)明的消息見報(bào)，或者盡可能地加以沖淡?！盵XVII—1028][217]

 

注釋：

 

    [141]1861—1863年手稿第XVI本包含著本章正文的大部分，馬克思注明的日期是：“12月”（1862年）。

 

    在這個筆記本封皮的反面（第973c頁）上，有表明本章開始并相當(dāng)于本章內(nèi)容的計(jì)劃草稿，馬克思加的標(biāo)題是：《第三章。資本和利潤》。這個標(biāo)題證明，在手稿的這個地方開始了《資本和利潤》這一篇。在第XVI本的第一頁（第973頁）上也重復(fù)寫了上述標(biāo)題。馬克思在這里把《第三章》理解為他對《資本一般》進(jìn)行研究的整個第三部分。馬克思還把這一部分叫作《第三篇》（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第1冊第272、447頁；第2冊第187頁），后來又叫作《第三冊》（見1865年7月31日馬克思致恩格斯的信——《馬克思恩格斯全集》中文版第31卷第135頁）?！?51頁。

 

    [142]馬克思指的是《資本的流通過程》這一篇，它也象《資本的生產(chǎn)過程》、《資本和利潤》一樣，最初被馬克思叫作“章”，然后叫作“篇”，最后叫作“冊”。

 

    馬克思最初是在1857—1858年手稿中，提出把年作為資本流通時間的自然尺度的（見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第145—146頁）。———第252頁。

 

    [143]馬克思指的是馬爾薩斯的如下說法：“實(shí)際上，利潤可理解為某種比例，而利潤率總是表現(xiàn)為對預(yù)付資本價值的百分比”（馬爾薩斯《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)定義》1827年倫敦版第30頁）?！?53頁。

 

    [144]馬克思在《資本論》第1卷中引用了亞里士多德關(guān)于高利貸的論述（見《馬克思恩格斯全集》中文版第23卷第187頁）。———第254頁。

 

    [145]見《馬克思恩格斯全集》中文版第23卷第622頁?！?54頁。

 

    [146]馬爾薩斯《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》1836年倫敦第2版第268頁。見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第68頁；第3冊第30—32頁?！?54頁。

 

    [147]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第203—263頁?！?55頁。

 

    [148]馬克思在1857—1858年手稿中第一次考察了普萊斯博士的“荒誕無稽的幻想”，英國首相威廉·皮特對這些幻想曾“深信不疑”（見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第371—372頁）?！?55頁。

 

    [149]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第586—597頁?！?55頁。

 

    [150]對杜爾哥關(guān)于資本帶來利潤的看法所作的評論，見《剩余價值理論》（《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第1冊第33—35頁；第3冊第530頁）?！?56頁。

 

    [151]馬克思后來在《資本論》第1卷中用專門一章考察了威克菲爾德的殖民理論（見《馬克思恩格斯全集》中文版第23卷第833—843頁）。———第256頁。

 

    [152]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第22—26、73—82、88—91、193、250—251、365—366頁。———第257頁。

 

    [153]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第297、351、363、514—515、566頁。———第257頁。

 

    [154]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第70—87頁?！?58頁。

 

    [155]在1861—1863年手稿中，馬克思把西尼耳當(dāng)作“經(jīng)濟(jì)學(xué)家不懂剩余勞動和剩余價值的例子”（《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第203頁；并見第218—223、595頁）?！?58頁。

 

    [156]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第491—496頁?！?59頁。

 

    [157]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第22—25頁?！?60頁。

 

    [158]《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第192—199頁。———第260頁。

 

    [159]《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第196—202頁。———第260頁。

 

    [160]在馬克思1863年1月制定的第三篇《資本和利潤》（馬克思在談到“本章”時指的就是這一篇）的計(jì)劃中，包括若干節(jié)批判資產(chǎn)階級理論的內(nèi)容（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第1冊第447—448頁）?！?60頁。

 

    [161]馬克思在《剩余價值理論》中考察了舍爾比利埃關(guān)于利潤和利潤率的觀點(diǎn)（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第406—418頁）。

 

    “見筆記本”這句話可能是指我們沒有找到的筆記本。馬克思1844—1847年期間在這個筆記本上對舍爾比利埃的著作《富或貧》（1841年巴黎版）作了一些摘錄。———第263頁。

 

    [162]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第3—16頁?！?63頁。

 

    [163]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第142、238—240、534—536頁；第3冊第81—87、196—202、491—496頁?！?67頁。

 

    [164]見注163，并見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷上冊第226—227頁?！?67頁。

 

    [165]參看《馬克思恩格斯全集》中文版第23卷第429頁；第47卷第389頁?！?70頁。

 

    [166]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第383—384頁?！?75頁。

 

    [167]見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第309—311頁；第26卷第2冊第524—525頁。———第278頁。

 

    [168]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第251—252、497、533—535頁?！?78頁。

 

    [169]見注146?！?89頁。

 

    [170]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第1冊第69—71頁。———第291頁。

 

    [171]第999頁上的正文直接接第994頁的正文。馬克思后來把第995—998頁組成的一個印張（這幾頁的幅面尺寸比第XVI筆記本的其他頁的幅面尺寸大一倍，被保存下來的這幾頁損壞得很厲害）插在這個筆記本中，然后把所有筆記本編了連貫的頁碼。為了不破壞敘述的連貫性，上述四頁的正文編入了第11章第7節(jié)，后面直接接馬克思標(biāo)有“接插入頁的最后一頁”的正文（見本卷第308—322頁）。———第291頁。

 

    [172]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第4、22—25、73—81、364—370頁?！?92頁。

 

    [173]馬克思在《剩余價值理論》中批判洛貝爾圖斯的地租理論時寫道：“地租率首先應(yīng)當(dāng)按資本計(jì)算……洛貝爾圖斯先生按英畝和摩爾根計(jì)算，這樣計(jì)算，內(nèi)部聯(lián)系就沒有了，他抓住了事物的表面形式……一英畝提供的地租是地租額，是地租的絕對量。地租額在地租率不變甚至下降的情況下也可以增加”（《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第71頁）。馬克思引用了理查·瓊斯的話，瓊斯援引斯密的著作《國富論》第2篇第3章中的下述論斷：“隨著農(nóng)業(yè)改良的發(fā)展，地租同耕地面積相比雖然增加了，同土地產(chǎn)品相比卻減少了”（同上，第3冊第452頁）?！?93頁。

 

    [174]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第15—16頁；第25卷第856—857頁?！?93頁。

 

    [175]在手稿中，馬克思不是寫的瓊斯，而是寫成英國農(nóng)業(yè)化學(xué)家詹姆斯·約翰斯頓這個人的姓名，看來這是弄錯了。馬克思在《資本論》第3卷中引用了詹姆斯·約翰斯頓的觀點(diǎn)，但談的是別的問題（見《馬克思恩格斯全集》中文版第25卷第696、754—758頁）。馬克思在《剩余價值理論》中詳細(xì)考察了瓊斯的地租理論（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第439—456頁）。在《資本論》第3卷中（見《馬克思恩格斯全集》中文版第25卷第856—857頁），馬克思聯(lián)系資本主義農(nóng)業(yè)進(jìn)步和由此產(chǎn)生的資本有機(jī)構(gòu)成提高的問題引用了東巴爾和瓊斯的觀點(diǎn)?！?93頁。

 

    [176]馬克思在1857—1858年手稿和《剩余價值理論》中考察了富拉頓關(guān)于危機(jī)問題的觀點(diǎn)（見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第270—271、380頁；第26卷第2冊第568頁）。——第294頁。

 

    [177]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第420—421頁。——第295頁。

 

    [178]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第264—390頁。——第296頁。

 

    [179]在印度，活勞動的耗費(fèi)（v+m）是400+80=480。在總勞動時間中剩余勞動時間所占的份額等于80/480=1/6。這就是非生產(chǎn)人口所能得到的份額。

 

    在英國，活勞動的耗費(fèi)等于100+50=150。剩余勞動時間和非生產(chǎn)人口所能得到的相應(yīng)份額是50/150=1/3，即比印度多一倍?！?97頁。

 

    [180]見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第155—156頁?！?97頁。

 

    [181]參看《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第219—220頁及以下各頁?！?97頁。

 

    [182]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第251—255、497、533—535頁。——第298頁。

 

    [183]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第474—536頁?！?98頁。

 

    [184]見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷上冊第344—345頁；下冊第147—148、273—274頁。——第298頁。

 

    [185]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第491頁?！?98頁。

 

    [186]馬克思指的是《相對剩余價值》（見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第3章）和《資本和利潤》（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第1冊第447頁）?！?98頁。

 

    [187]馬克思這里指的是李嘉圖《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和賦稅原理》（1821年倫敦版）第124—126頁上的論斷，在《剩余價值理論》中對這種論斷作了詳細(xì)的分析（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第618—623頁）。——第302頁。

 

    [188]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第459—460頁?！?02頁。

 

    [189]見注176。——第302頁。

 

    [190]見注187?！?02頁。

 

    [191]在《剩余價值理論》中引用了馬爾薩斯的這種論述（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第56頁）?！?03頁。

 

    [192]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第35—49頁；第1冊第312—313頁。——第304頁。

 

    [193]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第49—61頁?！?04頁。

 

    [194]馬克思在他的未完成的計(jì)算中考察了影響利潤率大小的兩個因素，——剩余價值率；可變資本與總資本之比，——并規(guī)定了利潤率保持不變的條件。因?yàn)閜′=m′×[v/（c+v）]，所以為使利潤率保持不變，剩余價值率的增長顯然應(yīng)該與總資本中可變資本部分的下降相適應(yīng)。馬克思在這里進(jìn)行的計(jì)算中，剩余價值增加了1/3，從120增加到160，可變資本仍然等于600，剩余價值率增長了1/3，從20％增長到[26+（2/3）]％。在這種條件下，不變資本應(yīng)該增加2/3，應(yīng)該是1000而不是600。這時可變資本與總資本之比將是600/1600=3/8，利潤率仍將等于160/1600=10％。在下面的計(jì)算中，馬克思在解決這個任務(wù)時假定利潤率等于15％。——第307頁。

 

    [195]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第378—384、403—410頁。——第313頁。

 

    [196]馬克思從這里往后的計(jì)算所依據(jù)的是：補(bǔ)償機(jī)器年磨損的不是37塔勒，而是50塔勒。此外，未消耗的預(yù)付資本部分在第一年結(jié)束時是370—50=320或370—37=333，而不是象馬克思在這里所說的300塔勒?！?18頁。

 

    [197]馬克思指的是這種場合：機(jī)器的價值（370塔勒）全部包括在預(yù)付總資本的價值中。這時，可變資本同預(yù)付資本之比等于80/600=2/15?！?18頁。

 

    [198]指本章第6點(diǎn)?！?20頁。

 

    [199]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第2章和第3章?！?20頁。

 

    [200]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第3冊第30—34頁。——第320頁。

 

    [201]工人用新的生產(chǎn)資料勞動1小時不是象以前那樣創(chuàng)造8/10塔勒，而是比這個數(shù)大3/5，即（8/10）+〔（3/5）×（8/10）〕=1+（7/25）塔勒；因此，工人勞動6小時提供7+（17/25）塔勒，這與手稿中說的等于8塔勒略有不同。——第323頁。

 

    [202]《剩余價值理論》一書引證了斯密的有關(guān)見解（見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第1冊第68—72頁）?！?23頁。

 

    [203]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第329—330頁。——第323頁。

 

    [204]馬克思指的是，在工人的消費(fèi)中農(nóng)產(chǎn)品占的份額（農(nóng)業(yè)中的資本有機(jī)構(gòu)成低于工業(yè)）比工業(yè)產(chǎn)品大。——第324頁。

 

    [205]往下有一個附帶的計(jì)算，約占第1012頁的四分之一。——第326頁。

 

    [206]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第372—390頁，特別是第383頁?！?33頁。

 

    [207]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第329—330頁。——第334頁。

 

    [208]在利潤量增加的情況下，利潤率的下降只能發(fā)生在下列場合：利潤率下降的程度小于預(yù)付資本的增加。——第336頁。

 

    [209]見《馬克思恩格斯全集》中文版第26卷第2冊第612—613頁?！?42頁。

 

    [210]手稿第1021頁（第XVI筆記本的最后一頁）的下半頁沒有寫滿。在這一頁的背面（第1021a頁）載有表明該筆記本的某些頁內(nèi)容的提綱：

 

    “李嘉圖和學(xué)派。第977頁。

 

    威克菲爾德。第975頁。

 

    利潤率下降趨勢。

 

    平均利潤。982

 

    競爭。976

 

    資本主義生產(chǎn)。979”?！?40頁。

 

    [211]第XVII筆記本的開頭（第1022—1028頁）是第XVI筆記本的直接繼續(xù)，按內(nèi)容來說是屬于本章的材料。這也涉及關(guān)于勞動過程和價值增殖過程這個篇幅不大的部分（見第1022—1023頁），這個部分從這里的上下文來看與利潤率下降趨勢的分析有關(guān)。——第340頁。

 

    [212]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第54—112頁。——第340頁。

 

    [213]見《馬克思恩格斯全集》中文版第46卷下冊第75—79頁?！?45頁。

 

    [214]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第190—191頁?！?47頁。

 

    [215]見《馬克思恩格斯全集》中文版第47卷第252、376—377頁?！?47頁。

 

    [216]在手稿中，后兩句話是這樣寫的：“這樣，工人就會在正常的剩余時間之外，每2周白送1周；每2年白送1年。這樣，機(jī)器價值的實(shí)現(xiàn)也會加快一倍，并且只需要在相反的情況下所必需的時間的一半就行了?！边@個計(jì)算同馬克思的規(guī)定（18小時工作日代替12小時工作日）相矛盾，這里是按照《資本論》第3卷相應(yīng)的正文改正的（見《馬克思恩格斯全集》中文版第25卷第93—94頁）?！?48頁。

 

    [217]接著，從第1029頁開始的正文是第XV筆記本正文的繼續(xù)（在第XV筆記本的末尾第973頁上，馬克思注明：“下接第XVII筆記本”；在第XVII筆記本的第1029頁的開端也記著：“第XV筆記本的繼續(xù)”），就問題的范圍來說，這屬于商業(yè)資本和借貸資本部分（見本卷第12章）。——第348頁。

 

出處：馬克思恩格斯全集第48卷