送上《資本主義工業(yè)中的公私關(guān)系問題》，以供參考。其中材料的來源雖大都是黨的和財經(jīng)行政主管方面一些負(fù)責(zé)同志所提供，但我們未及找有關(guān)的國營方面負(fù)責(zé)同志談話，傾聽他們的意見，所以我們整理的這份材料很可能有偏于一個方面的情況，在繼續(xù)的研究中當(dāng)加以補救。其中關(guān)于國家資本主義部分，卻是我們比較集中地研究過的一個問題。因為對業(yè)務(wù)無知，我們的一些觀點和看法恐不免有錯誤；但因為覺得這個問題十分重要，故著重地提了出來。
　　資本主義工業(yè)與國營工業(yè)之間的本質(zhì)的區(qū)別，決定了兩者之間領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系，決定了國家應(yīng)采取限制資本主義的政策，決定了限制與反限制斗爭的復(fù)雜性和長期性。但另一方面，現(xiàn)存的和在一定程度上允許其繼續(xù)發(fā)展的有利于國計民生的資本主義工業(yè)，仍然是當(dāng)前國民經(jīng)濟(jì)不可缺少的一部分，并因國家資本主義的發(fā)展，其主要部分日益密切結(jié)合于國營經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)之下，一部分在不同程度上日漸改變其性質(zhì)。對于這些有利于國計民主的資本主義工業(yè)應(yīng)當(dāng)視同人民的財產(chǎn)，在國家經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)上，一般應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌兼顧，盡可能充分地、合理地加以利用，并將其逐漸改組、改造過渡到社會主義經(jīng)濟(jì)，其中若干部分則將在改組，改造過程中逐漸加以淘汰。目前仍有一部分資本主義工業(yè)的設(shè)備尚未充分加以利用，其中有的由于公私都過?；蚱髽I(yè)本身的限制，難以充分利用，有的則由于我們未能通盤籌劃盡可能加以利用。除了特殊原因之外，我們能夠盡量利用那些足供利用的資本主義工業(yè)，發(fā)揮其積極性，則既有助于滿足日益增長的人民生活必需品的需要和一定程度上國家建設(shè)的需要，更有利于節(jié)省國家的資金和干部去用之于增強國防建設(shè)與發(fā)　展重工業(yè)，社會失業(yè)和半失業(yè)問題也可隨之減少減輕。我們國家重工業(yè)已占絕對優(yōu)勢，并在走向更大優(yōu)勢，我們的國營企業(yè)已取得領(lǐng)導(dǎo)地位，并在繼續(xù)擴(kuò)大和鞏固其領(lǐng)導(dǎo)地位。資本主義工業(yè)搗亂市場的可能已很少，已不足怕。除此之外，我們還有國家資本主義和稅收這兩個武器，足以將資本主義工業(yè)的主要部分從產(chǎn)品和利潤兩方面都充分地加以控制。輕工業(yè)雖然較重工業(yè)賺錢，但依據(jù)四馬分肥[1〕的原則，資本主義輕工業(yè)利潤的主要部分已不可能為資本家所有?？偟恼f來，利用那些足供利用的資本主義工業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)服務(wù)，對于我們國家向社會主義的過渡，是利多害少，以至有利無害的。
　　為要充分利用那些足供利用的資本主義工業(yè)，并使資本家保持一定程度的積極性，第一、需要作通盤調(diào)查，全面統(tǒng)計，查明和統(tǒng)計哪些可以利用和需要利用的東西。應(yīng)該承認(rèn)，在這方面我們不清楚的東西還不少。第二，需要結(jié)合國營通盤計劃，使“控制數(shù)字”接近實際，符合于盡量利用那些足供利用的資本主義工業(yè)的方針。第三、在財政、經(jīng)濟(jì)的各方面措施，需要認(rèn)真地實行公私兼顧政策，這方面有一序列的問題，比勞資關(guān)系更為復(fù)雜多端，而且是存在著許多實際困難的。第四、需要認(rèn)真地實行勞資兩利政策。第五、需要逐步地加以改組和改造。第六、要使資本家能夠獲得最低利潤，接近于或等于或略優(yōu)于銀行利息的利潤，確實判了他們的荷包，歸其自由支配，而不是他們今天所嘆息的“紙上富貴”、“鏡花水月”。第七、需要逐步地將他們納入國家計劃的軌道，使有利于向著社會主義過渡，這里由低級到高級的各種國家資本主義形式，是我們已經(jīng)找到了的一個主要環(huán)子。第八、解決問題的關(guān)鍵在統(tǒng)籌兼顧（公私、勞資均需要），而關(guān)鍵的關(guān)鍵更在于我們有統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。目前我們同資產(chǎn)階級的關(guān)系上是“政治、財經(jīng)、工運之間不統(tǒng)一，財經(jīng)國營內(nèi)部也不統(tǒng)一”，“國營不顧私，各依需要，各行其是”，“限制干涉有人，解決問題無主”，繼續(xù)下去也就是“繼續(xù)亂下去，對公、私、勞、資都不利”（以上皆是若干負(fù)責(zé)同志的話）。我們是分散主義，而資本家卻是比我們統(tǒng)一的，因此就要給他們以鉆空子的機(jī)會，據(jù)反映，上海資本家的戰(zhàn)略是：“倚靠工商聯(lián)，團(tuán)結(jié)工商局，中立勞動局，孤立職工會，打擊稅務(wù)局”，值得我們注意。（對統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)的問題，另有建議。）
　　略說國家資本主義問題。國家資本主義成分是共同綱領(lǐng)五種經(jīng)濟(jì)成分之一，是我們向資本主義提出的一種過渡形式，經(jīng)過三年來的努力和斗爭，已有相當(dāng)發(fā)展。公私合營是高級的國家資本主義，發(fā)展較少，但其中一九五二年的工業(yè)生產(chǎn)總值已較一九四九年增加五點八倍，其在全國機(jī)器工業(yè)和工場手工業(yè)中所占比重已達(dá)百分之五點七，若干行業(yè)如精鹽、純堿、火柴、平板玻璃、硫酸銨，燒堿、硫酸、硝酸、水泥等等，則達(dá)百分之十以上，以至百分之四十、五十以上。至加工訂貨、收購、包銷、統(tǒng)購、統(tǒng)銷等形式則有很大發(fā)展，一九五二年占當(dāng)?shù)貦C(jī)器工業(yè)和工場手工業(yè)生產(chǎn)總值的比重，上海為百分之五八，武漢為六五點五，西安為七0點三一，杭州為六三點七，哈爾濱為七六，沈陽去年下半年為五五點九。據(jù)國家計劃委員會私企處估計全國比重為百分之三五至四十。由低級到高級的各種國家資本主義成分已包括了資本主義工業(yè)的主要行業(yè)和主要工廠，還在繼續(xù)發(fā)展中。經(jīng)驗似已證明，國家資本主義的各種形式（其中一部分將由低級向高級發(fā)展），是我們利用和限制工業(yè)資本主義的主要形式，是我們將資本主義工業(yè)逐步納入國家計劃軌道的主要形式，是我們改造資本主義工業(yè)使它逐步過渡到社會主義的主要形式，是我們利用資本主義工業(yè)來訓(xùn)練干部、并改造資產(chǎn)階級分子的主要環(huán)節(jié)，也是我們同資產(chǎn)階級進(jìn)行統(tǒng)一　戰(zhàn)線工作的主要環(huán)節(jié)。抓住了這個主要形式和主要環(huán)節(jié)，在經(jīng)濟(jì)和政治上都有利于領(lǐng)導(dǎo)和改造資本主義和資產(chǎn)階級分子的其他部分。所以建議我們在目前集中地或著重地來解決我們同這一個主要部分的資本主義工業(yè)的關(guān)系問題。在國家資本主義中，公私合營是我們工作最薄弱的地方，上海市委正在進(jìn)行調(diào)查研究，我們在附件中提了若干不成熟的意見。至于加工、訂貨……等等，目前需要予以適當(dāng)處理和解決的問題，一般和主要的是：加工訂貨計劃問題（其中突出的又是原料供應(yīng)問題），工繳利潤問題，品種變動問題，生產(chǎn)質(zhì)量問題，驗收問題，罰款問題，合同及其履行問題；這些問題也需要通盤籌劃，才易解決。
　　以上就是送供參考的材料中所包括的主要意思。
　　根據(jù)《李維漢選集》刊印　
    注釋
　　〔1〕四馬分肥，是當(dāng)時對民族資本主義企業(yè)的利潤分配形式的形象的說法，指企業(yè)利潤按國家征收的所得稅金、企業(yè)公積　金、職工福利獎金和資方的股息紅利四部分分配。1956年全行　業(yè)公私合營后，資方的股息紅利為定息代替?！?br>    〔附錄〕
　　國家資本主義問題*
　 （一九五三年五月）
　　一  國家資本主義之發(fā)展
　　三年來國家資本主義經(jīng)濟(jì)，在其多種形式之下有很大發(fā)展，并已成為我國國民經(jīng)濟(jì)中重要成分之一。公私合營工業(yè)生產(chǎn)總值一九五二年較一九四九年增加五點八倍，其在全國機(jī)器工業(yè)和工場手工業(yè)中所占比重一九五二年達(dá)百分之五點七（十三萬億元），在若干行業(yè)中比重更大，如精鹽占百分之六八點六，純堿占百分之四八點四，火柴占百分之四四點七，平板玻璃占百分之四一點八，硫酸鐵占百分之三四點五，燒堿占百分之三三點二，硫酸占百分之二七點七，棉紗占百分之十二點七，水泥占百分之十二點六，硝酸占百分之十一點二，面粉占百分之十點九，紙占百分之七點九，電動機(jī)占百分之五點九，電力占百分之五點六。航運業(yè)中有民生、中興等重要企業(yè)已經(jīng)合營，較大海運業(yè)和長江船位的百分之三二點七三尚在籌備合營中。從地區(qū)看，上海公私合營工業(yè)占全市工業(yè)生產(chǎn)總值的比重，一九五0年為百分之一點八七，一九五二年為百分之四點七二；武漢一九五二年占百分之十八點二；杭州占百分之十二。私營企業(yè)在改為合營之后大部都獲得很大進(jìn)步，產(chǎn)量增加，質(zhì)量提高，成本降低。如華新水泥公司一九五一年較一九五O年產(chǎn)量增加二點一七倍，質(zhì)量超過英、美百分之二十，成本逐年下降，一九五二年只及一九四九年的百分之七十。一九四九年尚有二億元虧損，合營后逐年有盈余，利潤率一九五O年為百分之十二，五一年為百分之十四，五二年為百分之二四（二百億元）。天原天利自一九四九年到五二年，液堿年產(chǎn)量增加近三倍，單位產(chǎn)量增加一點七倍；漂白粉年產(chǎn)量增加三倍，單位產(chǎn)量增加二倍；濃硝酸年產(chǎn)量增加近九倍，單位產(chǎn)量增加三倍。南洋煙草公司解放前賠累不堪，合營后轉(zhuǎn)為保本，又轉(zhuǎn)盈利，三年盈余一三0億元。民主公司解放后三年虧損一千三百億元，五二年合營后九至十二月份四個月即盈余一二0億元。又據(jù)上海交通銀行的統(tǒng)計，上海十七戶合營企業(yè)一九五一年盈余三五五點八億，平均利潤率達(dá)百分之三八點一五七。
　　國家與私營工業(yè)之間的加工、訂貨、收購、包銷、統(tǒng)購、統(tǒng)銷等業(yè)務(wù)，更是已經(jīng)發(fā)展到巨大的數(shù)量，據(jù)國家計　劃委員會有關(guān)部門的估計，一九五二年約占全國私營機(jī)器工業(yè)和工場手工業(yè)的生產(chǎn)總值（一一三萬億）的百分之三五至四十（四十至四五萬億）。就若干大、中城市看，一九五二年加工、訂貨、收購、包銷、統(tǒng)購、統(tǒng)銷占私營機(jī)器工業(yè)和工場手工業(yè)生產(chǎn)總值的比重，上海為百分之五八（十五點二萬億），如包括公家未通過當(dāng)?shù)卣苯釉谏虾Ｊ召彽脑趦?nèi)，則占百分之七十（十八萬億）；武漢為百分之六五點五，西安為百分之七十點三一；杭州為百分之六三點七；沈陽去年下半年為百分之五五點九；哈爾濱為百分之七六；廣州為百分之三二點八。不但數(shù)量這樣巨大，而且在質(zhì)量上包括了私營工業(yè)的大部重要工廠和重要產(chǎn)品。如上海有大型工廠四千七百多個（有動力的十六個工人以上，沒有動力的三十個工人以上算大型工廠），而一九五二年加工、訂貨、收購、包銷、統(tǒng)購、統(tǒng)銷的廠已達(dá)七千多個，不但包括了大部大型工廠，而且包括了一部分中、小型廠。從產(chǎn)品看，上海一九五二年全部由國家加工、訂貨、收購、包銷和統(tǒng)購的有水泥、硫化元、電解銅、輪胎、造紙、制革、棉紗；占百分之九十以上的有面粉、金筆、鋼材、電機(jī)、手電簡、香皂；占百分之八十以上的有搪瓷、牙膏、綢緞、電話機(jī)；占百分之七十以上的有毛巾、衛(wèi)生衫；占百分之六十以上有榨油、洗衣皂、牙刷、熱水瓶、襪子。
　　加工、訂貨等形式的國家資本主義工業(yè)也獲得不小的發(fā)展和進(jìn)步。仍以上海為代表，棉紗產(chǎn)量由一九四九年到五二年增加了百分之六三（六八萬件），平均錠扯從0點八磅提高到0點九九四磅；電解銅增加了九倍；機(jī)器業(yè)營業(yè)額增加了一倍半，過去只能裝配和修理，現(xiàn)在能做全套的棉紡機(jī)、麻紡器和較大型工作母機(jī)，精密度也一般　能接近國際標(biāo)準(zhǔn)，并且還制造了若干過去國內(nèi)不能制造的精密機(jī)器，如自動計算機(jī)等；搪瓷業(yè)原來甲級品只占百分之二十，現(xiàn)提高到百分之五十；機(jī)器、造紙等業(yè)通過訂貨實行了專業(yè)分工，各廠按設(shè)備、技術(shù)等條件分工生產(chǎn)各種不同的機(jī)器與紙張，提高了技術(shù)。杭州等地也有不少這樣顯著的例子。
　　就國家資本主義的歷史發(fā)展看，公私合營企業(yè)大多是沒收敵偽投資的結(jié)果，如據(jù)全國各地已得材料六百九　十五戶的統(tǒng)計，這一項占了公股的百分之五三，如加上沒收的反革命分子財產(chǎn)百分之九點一八，則占了百分之六二點一八。但解放后國家的新投資也占不小比重，仍據(jù)上述六九五戶統(tǒng)計，解放后國家的投資占公股數(shù)的百分之三一點一四。加工、訂貨是隨解放而來的，但起初具有零散的性質(zhì)，一九五0年物價穩(wěn)定后私營工業(yè)遭遇困難，國家曾以大規(guī)模的加工、訂貨作為維持私營工業(yè)生產(chǎn)的手段；其后市場恢復(fù)，抗美援朝興起，國營工業(yè)致力于恢復(fù)工作，加工訂貨遂成為國家借以穩(wěn)定市場、保證軍需民用和協(xié)助國行經(jīng)濟(jì)恢復(fù)工作的重要手段之一，規(guī)模更加逐漸擴(kuò)大。但國家資本主義的發(fā)展，并不是一帆風(fēng)順的，而是工人階級和資產(chǎn)階級進(jìn)行尖銳斗爭的結(jié)果。在公私合營企業(yè)上，資本家曾經(jīng)竭力隱瞞過敵偽產(chǎn)業(yè)和反革命分子的財產(chǎn)。在加工、訂貨等形式上，資本家的一般的行動規(guī)律是困難的時候要求國家多加工、多訂貨，而在銷路好、利潤高的時候，就多方想擺脫國家的加工和訂貨，并乘機(jī)大肆偷工減料，盜竊國家資財，這在一九五0年下半年和一九五一年期間是資產(chǎn)階級對國家進(jìn)行反限制斗爭的主要內(nèi)容之一。我們在這些斗爭中獲得勝利是多種政治和經(jīng)濟(jì)條件的結(jié)果。在政治上，我們打倒了帝國主義、封建主義和官僚資本主義，建立了工人階級領(lǐng)導(dǎo)的強大的人民民主專政，并與資產(chǎn)階級的代表人物一道通過了共同綱領(lǐng)，我們還在資產(chǎn)階級困難的時期（一九五O年）幫助過它度過困難，又與資產(chǎn)階級代表人物共同通過了舉行抗美援朝的決定；這些都是我們在政治上的武器，利用這些武器，我們保持了必需的加工、訂貨，實行了棉紗統(tǒng)銷，并且發(fā)動了五反運動。在經(jīng)濟(jì)上，我們制止了通貨膨脹，穩(wěn)定了物價，從根本上打擊了投機(jī)活動；發(fā)展了國營貿(mào)易和合作社貿(mào)易，管制了對外貿(mào)易并且壟斷了對蘇新國家的貿(mào)易，從而控制了主要工業(yè)原料和很大部分銷售市場；發(fā)展了國家的金融事業(yè)，管制并在最后徹底改造了私人金融業(yè)，從而控制了金融命脈；恢復(fù)和發(fā)展了國營工商業(yè)，不但能大量供應(yīng)消費和生產(chǎn)的需要，而且成為私營工業(yè)的重要買主；最后五反運動不但在政治上揭露和打擊了五毒行為，批判和教育了資產(chǎn)階級，而且在經(jīng)濟(jì)上給了資產(chǎn)階級很大的削弱。由于這一切條件，資產(chǎn)階級復(fù)擺脫國家資本主義已不可能，上海人民銀行的同志說，今天只要銀行行信用收緊一下，許多資本家就會完全短兼。上海機(jī)器制造業(yè)只要國家加工、訂貨停止，就要大部垮臺。只要我們不配售銅料，就可以扼死上海三十七個行業(yè)。因此，國家資本主義已經(jīng)是我們有需要、資本掙不掉的一種穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)成分。當(dāng)然，這不是說，在局部上或個別的情況下，資本家不可能調(diào)皮。例如去年冬天國營貿(mào)易為了實行經(jīng)濟(jì)核算，曾大批廢止了原有的訂貨或包銷合同，私營工業(yè)一時發(fā)生很大困難，但不久市場情況變化，國營貿(mào)易不少商品脫銷，陣地動搖，又要恢復(fù)加工、訂貨和包銷，一部分資本家就表示勿須國營“照顧”。但在今天的條件下，資本家要跳出人民政府的管理和國營經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)，是已經(jīng)很困難了。
　　二  國家資本主義的各種形式
　　共同綱領(lǐng)規(guī)定“國家資本與私人資本合作的經(jīng)濟(jì)為國家資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)。在必要和可能的條件下，應(yīng)鼓勵私人資本向國家資本主義方向發(fā)展”，并列舉了加工、合營和租借等形式。三年來，合營有相當(dāng)發(fā)展，加工有很大的發(fā)展，租借形式則沒有發(fā)展，但同時新出現(xiàn)了不少種發(fā)達(dá)的形式，如工業(yè)上的訂貨、包銷、統(tǒng)購、統(tǒng)銷、專賣、經(jīng)銷等，形成一系列由低級到高級的形式。（此外，商業(yè)上的代購、代銷、收購和從國營貿(mào)易批購商品進(jìn)行零售的私營商業(yè)等公私經(jīng)濟(jì)合作的形式，都暫時存而不論）
　　上述工業(yè)上各種國家資本主義形式，在產(chǎn)品歸國家所有和掌握一點上是共同的，但以生產(chǎn)資料所有權(quán)、生產(chǎn)過程中的關(guān)系和國家借以取得產(chǎn)品的形式不同而互相區(qū)分。公私合營企業(yè)（就其標(biāo)本形式而言，即國家占有相當(dāng)股權(quán)以至大部分股權(quán)，派有領(lǐng)導(dǎo)干部的企業(yè)，如民生公司，天原、天利公司等），是高級的國家資本主義形式。在這樣的企業(yè)中國家可以掌握經(jīng)營管理權(quán)，工人群眾則從為資本家生產(chǎn)的觀點改變?yōu)閲疑a(chǎn)的觀點，容易接受新的勞動態(tài)度。因此，這樣的企業(yè)就具備了將其生產(chǎn)、財務(wù)和基本建設(shè)都列入國家計劃的條件。這樣，公私合營是最有利于將私有企業(yè)改造和過渡到社會主義去的形式。加工是國家占有原料和產(chǎn)品，而私人占有生產(chǎn)工具并負(fù)責(zé)生產(chǎn)的情況下的國家資本主義的形式。一般說，加工的產(chǎn)品多是數(shù)量很大、規(guī)格較為固定而國家掌握了原料的，如棉紗、糧食等。在一部分行業(yè)中，由于國家控制了原料，私人資本就不得不仰賴于加工，故加工是在穩(wěn)固性上僅次于公私合營的國家資本主義形式。訂貨是國家與私營企業(yè)訂立合同，由私營企業(yè)為國家制造某種成品，而由國家預(yù)付定訂金的形式。由于某些行業(yè)國家是主　買買主，如機(jī)器制造，所以這種形式在這些行業(yè)中也是穩(wěn)固的形式。一般說，采取訂貨形式的多是規(guī)格復(fù)雜多變，并有指定的專門用途的產(chǎn)品。在這方面，國家也有掌握一部或大部原料的，如機(jī)器制造業(yè)的鋼、鐵等，可以在必要時作為使私人資本不得不接受訂貨的武器，但目前一般是采取將原料賣給私人的辦法。包銷是國營貿(mào)易與私營企業(yè)訂立合同，其產(chǎn)品只準(zhǔn)賣給國營貿(mào)易，而不準(zhǔn)賣給　其他顧主的形式。采取這種形式的多是日用品中的名牌貨（如黑白牙膏，固本肥皂、四一四毛巾、金星水筆等）或其他重要輕工業(yè)品。經(jīng)過這種形式國家長期地和全部地控制了某些私營工業(yè)的產(chǎn)品，但因國家在這方面經(jīng)濟(jì)上把柄不多，這種形式就一般地只能建筑在互利和資本家自愿的基礎(chǔ)上（必要時也可利用政治和道義的影響），因此是較不穩(wěn)曲的形式。統(tǒng)購、統(tǒng)銷與包銷在形式上沒有多大區(qū)別，其不同之處是在于前者由國家以行政辦法施行，而后者則經(jīng)過國營以合同方式實現(xiàn)。此外，一般說，包銷只限于某類產(chǎn)品的一部分（某幾個企業(yè)的產(chǎn)品），而統(tǒng)購、統(tǒng)銷則包括某種產(chǎn)品的全部，主要適用于與國計民生有重大關(guān)系的少數(shù)產(chǎn)品。專賣與統(tǒng)購、統(tǒng)銷之間的區(qū)別，在于前者是財政措施，后者屬于經(jīng)濟(jì)措施。收購是最靈活的形式，也是最低級的形式，是國營貿(mào)易通過自由市場進(jìn)行的，但也有其重要作用，因為數(shù)量很大，而且有些產(chǎn)品（如手工業(yè)產(chǎn)品）以基本上保持自由競爭和自由貿(mào)易為有利，而只在必要時由國家插上一手的，都宜于采用這種形式。至于經(jīng)銷（國營貿(mào)易代私營銷售商品），尚無多大發(fā)展。以上就是工業(yè)上由低級到高級的一序列的國家資本主義的發(fā)展形式。這些形式大都是舊中國經(jīng)濟(jì)中或多或少存在過的，但在新中國則表現(xiàn)著生產(chǎn)關(guān)系的不同程度的改變，因此起了根本不同的作用。生產(chǎn)關(guān)系的一定程度的改變，還表現(xiàn)價值的分配上。在國家資本主義工業(yè)中，新生產(chǎn)的價值已不僅分為可變資本和剩余價值，而是首先分為工人的工資，企業(yè)的利潤和國營企業(yè)利潤三個部分，三分天下工人階級有其二；而后企業(yè)利潤又分為國家的稅收、資本家的股息和紅利、工人的獎金和福利、企業(yè)的公積金，四馬分肥，工人階級得其大半。國家資本主義企業(yè)中的工人，已經(jīng)不是單純?yōu)橘Y本家生產(chǎn)，同時是為國家生產(chǎn)。
　　三  國家資本主義的地位和作用
　　國家資本主義以其各種形式包括了資本主義工業(yè)的主要部分，其在國民經(jīng)濟(jì)中的地位已凌駕純粹的資本主義經(jīng)濟(jì)之上，在現(xiàn)代性工業(yè)經(jīng)濟(jì)中占了第二位，僅次于國營經(jīng)濟(jì)。其作用很重要，分析起來，主要有以下幾點：
　　1.國家資本主義是我們利用和限制資本主義的主要形式：按照七屆二中全會決議和共同綱領(lǐng)，我們對資本主義應(yīng)從經(jīng)營范圍、原料供給、銷售市場、勞動條件，技術(shù)設(shè)備、財政政策、金融政策等方面，依各地各業(yè)及各個時期的具體情況，采取恰如其分的有伸縮性的限制政策。國家資本主義的每一種形式，都是這些條件在不同程度上互相結(jié)合的結(jié)果，例如加工、訂貨的工廠，除了受到原料供給和銷售市場的限制外，還須將有關(guān)加工、訂貨的款項在人民銀行開立專戶往來，編制財務(wù)計劃，按計劃支付，銀行并根據(jù)具體情況給予必要的貸款。通過國家資本主義形式，我們又限制了主要的私營工業(yè)的利潤，使其超額利潤轉(zhuǎn)歸國家所有。但是限制并不全然是消極的，而是包括扶抑兩方面，通過國家資本主義，我們不但可以抑制私營工業(yè)的消極作用，而且扶植了對國計民生有利的和服從我們的領(lǐng)導(dǎo)的私營工業(yè)的發(fā)展。幾年來固定為國家加工或受國家加工、訂貨的刺激的私營工業(yè)有不小的發(fā)展，不但產(chǎn)量增加，而且提高了技術(shù)，擴(kuò)大與改進(jìn)了設(shè)備，就是說，使這部分私營工業(yè)人體上依照我們的條件、需要和計劃而發(fā)展。在國家掌握著并不斷擴(kuò)大重工業(yè)的條件下，這部分私營工業(yè)的這種發(fā)展，對我們并無危險，而有利于我們騰出手來進(jìn)行重工業(yè)的建設(shè)。工業(yè)上國家資本主義的發(fā)展，又有利于我們對私營商業(yè)的限制，因為它使國家不但能掌握國營工業(yè)的產(chǎn)品，而且能掌握私營工業(yè)的主要產(chǎn)品，亦即掌握全部工業(yè)產(chǎn)品的絕大部分（一九五　二年全國約為四分之三），就有可能通過商品的供給和價格政策來限制私營商業(yè)（限制私營商業(yè)的另外一個主要的物質(zhì)條件是國家通過合作社掌握主要農(nóng)產(chǎn)品）。
　　2.國家資本主義是將私營工業(yè)逐步納入國家計劃軌道的主要形式：國家資本主義既包括了私營工業(yè)的主要部分又是國家可能加以計劃的，我們計劃了國家資本主義經(jīng)濟(jì)，也就計劃了私營工業(yè)的主要部分的生產(chǎn)和大部分私營工業(yè)產(chǎn)品的流轉(zhuǎn)。私營工業(yè)的其余部分又有不少是為國家資本主義工業(yè)服務(wù)的（如上海大隆機(jī)器廠經(jīng)?！∮兴氖倚S替它做零件，上海小機(jī)器廠不少是為紡織工業(yè)做修配的），也將因此間接地納入計劃。再余下的部分，主要是滿足地方性需要的工業(yè)，暫時不能納入計劃軌道，可能不致有人害，而且可能更易于適應(yīng)當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜情況。目前要將國家資本主義經(jīng)濟(jì)列入計劃，是有很大困難的，首先是缺乏資料，情況不明，還有許多具體困難，但作為方針而努力，似乎是必要的，也有可能的。
　　3.國家資本主義是資本主義工業(yè)逐步向社會主義過渡的主要形式：第一，包括在國家資本主義中的工廠，其主要部分目前是私營工廠的精華，將來依照國家計劃需要而發(fā)展，并將逐步獲得改造，因而是有前途的。第二，這些私營工廠國家資本主義化的過程，從低級的國家資本主義形式向高級的國家資本主義形式發(fā)展的過程，也就是逐步改造其生產(chǎn)關(guān)系和逐步走向社會主義的過程（今天參入國家資本主義形式而將來應(yīng)被淘汰的企業(yè)除外），到了高級的公私合營，就與社會主義接近了。聯(lián)系著國家資本主義的發(fā)展，私營工廠之間的關(guān)系也可能逐步發(fā)生改組，例如長期地為國家制造一種產(chǎn)品的不同部件的工廠，可能在國家參與之下實行聯(lián)營或合并（去年我們在上海為制造整套的棉紡機(jī)器，曾把私營機(jī)器制造廠組織為若干專業(yè)聯(lián)營組，經(jīng)過組織和技術(shù)指導(dǎo)，過去只能做配件的機(jī)器制造業(yè)就能生產(chǎn)整套機(jī)器了。但今年棉紡機(jī)制造停止，這些聯(lián)營組也失去了作用）。附帶地說，私營工廠間的聯(lián)營與合并，只有在國家資本主義形式之下，依據(jù)國家長期利用私營工廠的生產(chǎn)能力的計劃來進(jìn)行，并由國家給以技術(shù)的指導(dǎo)，才易有成效。第三，隨著私營工廠的國家資本主義的改造，其中的資產(chǎn)階級分子主要是　有管理技能和生產(chǎn)技術(shù)的資本家、資本家代理人，以及高級技術(shù)人員等，就獲得逐步進(jìn)行思想改造的物質(zhì)基礎(chǔ)，因而有可能逐步改造為國營工業(yè)的管理或技術(shù)的干部。這種可能性目前在公私合營企業(yè)中已開始顯露出來，如武昌裕華紗廠的資方代理人（現(xiàn)任副廠長），自我們派干部任廠長后，他尚能依照分工盡職，重要問題則請示我們的干部。上海私營工廠的高級技術(shù)人員，不愿到國營企業(yè)去，卻大多盼望工廠改為公私合營。第四，在國家資本主義的工業(yè)中，我們自己的管理干部也逐步生長成熟起來，在這些條件下，主要的私營工業(yè)比較順利地通過國家資本主義而過渡到社會主義去是有可能性的。但因為國家資本主義形式是多種的和復(fù)雜的，其低級形式下的許多工業(yè)是前途不大，而只能暫時加以利用的，這些工廠不免要逐步遭受淘汰，因而也就談不上向社會主義過渡。我們有國家資本主義作為資本主義工業(yè)的主要部分的過渡形式，又有合作社作為個體經(jīng)濟(jì)的小生產(chǎn)者的過渡形　式，這就是新民主主義社會兩種主要的過渡形式，是新民　主主義社會中絕大部分的私有生產(chǎn)的過渡形式。至于小部分的私有生產(chǎn)會在社會生產(chǎn)發(fā)展的過程中受到淘汰，那也是不可避免的。
　　四　存在的問題
　　國家資本主義的各種形式在數(shù)量上有很大發(fā)展，包括了資本主義的主要部分，在地位上占了現(xiàn)代性工業(yè)經(jīng)濟(jì)的第二位，在作用上成為我們利用和限制資本主義、將它納入國家經(jīng)濟(jì)計劃、并使它逐漸向社會主義過渡（淘汰一部分）的主要形式。黨對于國家資本主義的總方針是明確的和正確的棗共同綱領(lǐng)規(guī)定“在必要和可能的條件下，應(yīng)鼓勵私人資本向國家資本主義方向發(fā)展”。但因為我們還沒有來得及對國家資本主義的基本的情況和經(jīng)驗系統(tǒng)地加以總結(jié)，還缺乏許多必要的具體的方針和辦法，還沒有在政治上和組織上給予統(tǒng)一的堅強的領(lǐng)導(dǎo)，而各業(yè)務(wù)部門則各自從自己的業(yè)務(wù)需要和利益出發(fā)，行其所是，因之在這方面也發(fā)生了許多混亂現(xiàn)象，存在許多問題，不但影響了我們和資產(chǎn)階級的關(guān)系，而且影響了黨和人民的利益?，F(xiàn)存的問題大致可以分成兩類，一類是有關(guān)公私合營的，一類是有關(guān)加工、訂貨、包銷、統(tǒng)購、統(tǒng)銷、收購的。
　　公私合營有搞得好的，如民生公司，上海中西藥行，南通大生紗廠。民生公司在漢口開了董事會并分了股息之后，私股代表人為稱頌，所稱頌的有三：分了股息（利），議了事（權(quán)），與公股代表一起住交際處（名譽）。也有被資本家騙了的，如上?！傲敝圃鞆S。加工，訂貨、包銷、統(tǒng)銷、收購等形式所給予資本主義企業(yè)的積極作用，前面已說過，這方面資本家調(diào)皮、搗鬼的事情也不少。同志們所反映和提出的問題，則多是從工作困難中所感覺到的我們方面應(yīng)該注意和加以處理的。
    五  公私合營問題及我們的意見
　　目前，在公私合營企業(yè)的性質(zhì)和地位、股權(quán)清理、經(jīng)營管理權(quán)、利潤分配以及人民政府對公私合營企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和管理等方面，存在不少需要研究解決的問題。
　　我們認(rèn)為，公私合營是國家資本主義的高級形式，于國計民生有利的私營大工廠轉(zhuǎn)向公私合營是一個進(jìn)步的現(xiàn)象。這些大工廠在私營的形式之下，甚至在國家資本主義的低級形式之下，其資本主義的外殼已經(jīng)束縛了生　產(chǎn)力的發(fā)展，特別在五反之后，工人不服管，職員不敢管，資本家消極，原有的代理人紛紛辭職甚至逃走，繼起無人，開支日增，浪費嚴(yán)重，生產(chǎn)潛力難以發(fā)揮，這種嚴(yán)重的狀態(tài)固然與一部分工人中的經(jīng)濟(jì)主義和無政府主義傾向有關(guān)，與公私關(guān)系不調(diào)有關(guān)，也充分暴露出這些私營企業(yè)的生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力不相適應(yīng)的情況。向公私合營過渡，即是說在保持私有財產(chǎn)權(quán)的條件下最大限度地改變其生產(chǎn)關(guān)系，將使這些企業(yè)獲得廣大的進(jìn)步發(fā)展的可能，現(xiàn)存的公私合營廠由原來的混亂和困難的境地轉(zhuǎn)為進(jìn)步與盈利的許多例子，充分證明了這一點。所以對于有利于國計民生和有發(fā)展前途的大工廠，采取逐步實行公私合營的方針，應(yīng)加以肯定。但在步驟上必須照顧需要、干部、資金、資本家自愿和政治影響等條件，有計劃地進(jìn)行，并須有控制，即有一定的批準(zhǔn)程序。公私合營企業(yè)的管理應(yīng)允許資本家及其代理人參加，并應(yīng)和他們商量和解決一切需要商量和解決的問題，但公股（不論股權(quán)大?。┐淼念I(lǐng)導(dǎo)地位必須明白確定，不可動搖，除重大問題外，經(jīng)過協(xié)商，公股代表有決定權(quán)，但容許私股代表向上級主管機(jī)關(guān)申訴。重大問題的爭議，則取決于業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)。董事會的形式應(yīng)該保留，但需要經(jīng)過董事會通過和決議的問題，應(yīng)在事先協(xié)商妥當(dāng)，然后提交董事會通過和決定，董事會中有討論不決之事，公股董事在一般問題上同樣有決定權(quán)，私股同樣可以向上級主管機(jī)關(guān)申訴，但重大問題的爭議，亦同樣須取決于業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)。關(guān)于利潤處理，除提取少量公積金外，應(yīng)保證私股分到一個最低限度的利潤（可采用股息形式），但也應(yīng)規(guī)定一個最高限度，其數(shù)可略優(yōu)于銀行存款利息，超過此數(shù)者不論多少應(yīng)全部歸于國家（即超額利潤歸國家），因為公私合營企業(yè)一般必有超額利潤，而此利潤之得來全是由于公股參加之結(jié)果。在最低與最高限度之間，可采取紅利分配形式，其數(shù)量之多寡應(yīng)視企業(yè)盈利情況由董事會討論決定，在企業(yè)利潤允許的情況下，一般應(yīng)使股息加紅利接近或略優(yōu)于銀行存款利息。歸私股所有部分不可不分，歸國家部分應(yīng)根據(jù)財政部的規(guī)定上繳國庫。合營企業(yè)之投資由國庫依國家計劃撥款，私股若愿意投資亦依原股同樣待遇。企業(yè)原有人員，應(yīng)包下來，量才使用，不加歧視，將他們逐步改造為國家干部，其薪金可以適當(dāng)調(diào)整，但調(diào)整不應(yīng)過急，而且要照顧到各種具體情況，并準(zhǔn)養(yǎng)起一批在該企業(yè)中有歷史有功績的老弱。對于參加管理的資本家或其代理人，應(yīng)分工定責(zé)，幫助他們做出成績來，并在這當(dāng)中教育改造他們。對于技術(shù)人員，包括有技術(shù)的資本家在內(nèi)，應(yīng)加以珍視和教育。這樣，公私合營企業(yè)除了應(yīng)納所得稅外，應(yīng)與國營企業(yè)一樣待遇，其生產(chǎn)和投資應(yīng)同樣列入國家計劃。工人的工資、福利等在原則上也應(yīng)與國營企業(yè)相同。重要的合營企業(yè)應(yīng)由中央與地方雙重領(lǐng)導(dǎo)，其原已在全國自成系統(tǒng)者，應(yīng)恢復(fù)分支機(jī)構(gòu)與總機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，其生產(chǎn)應(yīng)由中央各有關(guān)部負(fù)責(zé)管理。這樣形式的公私合營企業(yè)，除了給資本家保證一個最低利潤一點而外，已經(jīng)與國營企業(yè)沒有多大區(qū)別，因此是于國家有利的，也可能取得工人的同意，同時，由于我們保證了資本家的一定利潤，養(yǎng)下來一批人，并在經(jīng)營管理上給他們以發(fā)言權(quán)，因而也可能取得資本家的同意。
　　如上只是就比較標(biāo)本的合營說的。在具體的實踐上必須考慮到各種復(fù)雜的情況，如企業(yè)與企業(yè)的不同情況，資本家的不同情況（特別要區(qū)別高級民主人士和一般資本家），以及幾年來的歷史發(fā)展，因而必然會產(chǎn)生許多過渡性的差異來。
　　關(guān)于公私合營企業(yè)，目前亟需有一個章程或條例，但與華東若干地方的負(fù)責(zé)同志交換意見的結(jié)果，認(rèn)為以暫不公布為好，因為我們經(jīng)驗還很不夠，目前可先有一個黨內(nèi)的東西，分頭與資本家訂立協(xié)議，加以試行，待進(jìn)一步取得經(jīng)驗后，再變成法律。
　　根據(jù)（李維漢選集》刊印
    *　這是李維漢給黨中央和主席的調(diào)查報告《資本主義工業(yè)中的公私關(guān)系問題》的第一部分的節(jié)錄。