科技創(chuàng)新是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素，要加強(qiáng)科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)。原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新具有一個(gè)重要特征——不確定性，蘊(yùn)含諸多新的倫理風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，既要加強(qiáng)科技創(chuàng)新，也要加強(qiáng)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，正確處理科技創(chuàng)新與倫理治理的關(guān)系，營(yíng)造適合科技創(chuàng)新的倫理環(huán)境。

一是加強(qiáng)科技倫理治理，優(yōu)化科技創(chuàng)新倫理環(huán)境。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新，特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新?？萍紕?chuàng)新深刻影響國(guó)家利益和人民福祉，同時(shí)也面臨隱私、安全、公平等方面的倫理風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)科技倫理治理旨在為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供適宜的倫理環(huán)境?？萍紓惱硎情_展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動(dòng)需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范，是維護(hù)科技創(chuàng)新活動(dòng)秩序、防范科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范體系。

原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新具有不確定性，更可能面臨“科林格里奇困境”，即一項(xiàng)技術(shù)的社會(huì)后果在技術(shù)生命的早期難以預(yù)料，而當(dāng)不希望的后果被發(fā)現(xiàn)時(shí)，技術(shù)往往已成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的一部分，以至于對(duì)其控制十分困難。這意味著，以往“先發(fā)展后治理”的反復(fù)模式，以及對(duì)行為后果承擔(dān)責(zé)任的回溯模式，目前已越發(fā)失靈。今天，人類必須面向未來主動(dòng)承擔(dān)前瞻責(zé)任，對(duì)未來行為作出合理的事先選擇。同時(shí)，我國(guó)的科技創(chuàng)新也不斷從跟跑型轉(zhuǎn)向領(lǐng)跑型。這意味著，我國(guó)科技創(chuàng)新面臨的風(fēng)險(xiǎn)，往往也是其他國(guó)家未曾經(jīng)歷過的。這就要求相應(yīng)的科技倫理治理秉持倫理先行原則，注重風(fēng)險(xiǎn)防范，治理模式應(yīng)實(shí)現(xiàn)從“善后型”向“預(yù)警型”轉(zhuǎn)變。

二是立足我國(guó)國(guó)情，尊重國(guó)際共識(shí)，解決科技倫理牽鼻子問題。科技倫理牽鼻子問題主要表現(xiàn)為倫理失范導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)兌現(xiàn)和倫理傾銷導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，使一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技倫理形象和科技形象受損，最終阻礙科技創(chuàng)新發(fā)展。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科技倫理治理體系不健全或滯后于科技發(fā)展需要、科技倫理監(jiān)管存在疏漏、倫理審查沒有充分發(fā)揮作用，都可能導(dǎo)致倫理失范，從而造成風(fēng)險(xiǎn)兌現(xiàn)，損害個(gè)人權(quán)利和公共利益，影響國(guó)家或地區(qū)的科技發(fā)展和科學(xué)聲譽(yù)。倫理傾銷是指?jìng)惱肀O(jiān)管比較嚴(yán)格的國(guó)家或地區(qū)的科學(xué)家到倫理監(jiān)管相對(duì)滯后的其他國(guó)家或地區(qū)，開展不被自己國(guó)家或地區(qū)允許或被允許但容易引起爭(zhēng)議的研究，導(dǎo)致倫理風(fēng)險(xiǎn)跨國(guó)或跨地區(qū)轉(zhuǎn)移，使該國(guó)家或地區(qū)承受倫理風(fēng)險(xiǎn)，降低科技創(chuàng)新的可信度。科技倫理問題正在成為繼知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘、綠色壁壘和企業(yè)社會(huì)責(zé)任壁壘之后影響國(guó)際科技合作和國(guó)際貿(mào)易的新壁壘。

解決科技倫理牽鼻子問題，必須立足我國(guó)社會(huì)發(fā)展階段和科技創(chuàng)新要求，建立健全符合我國(guó)國(guó)情的科技倫理治理體系，對(duì)存在科技倫理高風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際合作研究要加強(qiáng)倫理監(jiān)管。同時(shí)，必須堅(jiān)持開放發(fā)展理念，加強(qiáng)國(guó)際參與和多方協(xié)同，貢獻(xiàn)中國(guó)智慧，提出中國(guó)方案，尊重并參與制定國(guó)際共識(shí)，積極推進(jìn)全球科技倫理治理。目前，人工智能已成為與氣候變化、核擴(kuò)散等相提并論的影響人類共同命運(yùn)的重大課題。人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，不僅要走技術(shù)倫理治理之路，而且要走全球倫理治理之路。要反對(duì)利用技術(shù)壟斷和單邊強(qiáng)制措施制造發(fā)展壁壘，惡意阻斷全球人工智能供應(yīng)鏈。要致力于解決數(shù)字鴻溝，避免少數(shù)國(guó)家壟斷和獨(dú)享人工智能福利。要讓全球人口共享人工智能紅利。

三是堅(jiān)持原創(chuàng)原則，促進(jìn)原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新。新質(zhì)生產(chǎn)力是原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新。原創(chuàng)是科技倫理的基本原則，是由科學(xué)社會(huì)建制的認(rèn)知目標(biāo)決定的?？茖W(xué)社會(huì)建制的認(rèn)識(shí)目標(biāo)是獲得確證的新知，科學(xué)家只有遵守原創(chuàng)原則才能實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。違背原創(chuàng)原則將產(chǎn)生徒有其表的偽科研成果和偽作者。缺少原創(chuàng)性或零原創(chuàng)會(huì)嚴(yán)重阻礙科技創(chuàng)新。零原創(chuàng)是指科研成果無任何原創(chuàng)內(nèi)容，沒有為科學(xué)體系或技術(shù)體系增添任何新的東西。跟蹤型研究本質(zhì)上屬于非原創(chuàng)性研究。對(duì)于很多發(fā)展中國(guó)家來說，跟蹤型研究能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展作出巨大貢獻(xiàn)，但它所解決的，與其說是科技問題，不如說是經(jīng)濟(jì)問題。

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力關(guān)鍵在于原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新，在于科技自立自強(qiáng)。原創(chuàng)是科技自立自強(qiáng)的必然要求。我們不僅要致力于解決“卡脖子”問題，而且要下大力氣解決零原創(chuàng)問題。零原創(chuàng)是新時(shí)代科技倫理治理的重中之重。只有深入理解、深刻認(rèn)同、切實(shí)踐行原創(chuàng)原則，原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新才可能實(shí)現(xiàn)。

四是堅(jiān)持相稱原則，合理控制倫理風(fēng)險(xiǎn)，正確處理科技創(chuàng)新與倫理治理的關(guān)系。科技倫理治理，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類分級(jí)，劃定倫理敏感科技活動(dòng)領(lǐng)域，確定高風(fēng)險(xiǎn)科技活動(dòng)清單，根據(jù)相稱原則治理倫理風(fēng)險(xiǎn)。要堅(jiān)持治理廣度力度與風(fēng)險(xiǎn)類別級(jí)別相稱：對(duì)不可接受的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行預(yù)禁原則；對(duì)低于最小風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)行先行原則；對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行慎行原則，即進(jìn)行不同類別的倫理審查。我國(guó)科技部等部門制定的《科技倫理審查辦法（試行）》，根據(jù)科技活動(dòng)倫理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)種類、嚴(yán)重程度、影響范圍等，列出了納入清單管理的科技活動(dòng)，并規(guī)定對(duì)這些活動(dòng)進(jìn)行更為嚴(yán)格的監(jiān)管，實(shí)行專家復(fù)核審查。目前，列入清單管理的科技活動(dòng)主要涉及生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)、人工智能等關(guān)鍵領(lǐng)域的七類研究。該清單將根據(jù)科技風(fēng)險(xiǎn)的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

自2023年以來，關(guān)于生成式人工智能的風(fēng)險(xiǎn)治理，出現(xiàn)了有效加速主義與超級(jí)對(duì)齊主義的分野和爭(zhēng)論。分野反映了人們對(duì)生成式人工智能風(fēng)險(xiǎn)的不同認(rèn)知和態(tài)度，爭(zhēng)論都是圍繞科技創(chuàng)新與倫理治理的平衡問題展開的。有效加速派崇尚技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為人類應(yīng)無條件地加速技術(shù)創(chuàng)新，快速推動(dòng)人工智能技術(shù)的商業(yè)化和普及化。超級(jí)對(duì)齊派強(qiáng)調(diào)人工智能的發(fā)展應(yīng)充分考慮其倫理影響和社會(huì)后果，在人工智能技術(shù)研發(fā)中需要進(jìn)行價(jià)值對(duì)齊，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人工智能應(yīng)用的監(jiān)管。有效加速主義與超級(jí)對(duì)齊主義代表著處理科技創(chuàng)新與倫理治理平衡問題的立場(chǎng)譜系的兩端。人類走向未來，必然會(huì)在科技創(chuàng)新與倫理治理的張力中前行。

我國(guó)在科技創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)治理平衡上有自己的理解和實(shí)踐，在充分借鑒世界科技倫理治理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，相繼頒布《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《科技倫理審查辦法（試行）》等文件，初步完成了科技倫理治理的頂層設(shè)計(jì)。我國(guó)提出了科技倫理的基本原則和治理措施，既重視科技創(chuàng)新，也重視科技倫理風(fēng)險(xiǎn)治理，不斷完善科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，按照敏捷治理的要求，及時(shí)調(diào)整重點(diǎn)治理領(lǐng)域和治理方式，靈活應(yīng)對(duì)科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)，從而推動(dòng)新質(zhì)生產(chǎn)力的高質(zhì)量發(fā)展。

（作者系大連理工大學(xué)人文學(xué)院院長(zhǎng)、科技倫理與科技管理研究中心主任、哲學(xué)系教授）