科技創(chuàng)新是發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的核心要素，要加強科技創(chuàng)新特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強。原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新具有一個重要特征——不確定性，蘊含諸多新的倫理風險。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，既要加強科技創(chuàng)新，也要加強科技倫理風險治理，正確處理科技創(chuàng)新與倫理治理的關系，營造適合科技創(chuàng)新的倫理環(huán)境。

一是加強科技倫理治理，優(yōu)化科技創(chuàng)新倫理環(huán)境。發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力關鍵在于科技創(chuàng)新，特別是原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新。科技創(chuàng)新深刻影響國家利益和人民福祉，同時也面臨隱私、安全、公平等方面的倫理風險。加強科技倫理治理旨在為新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展提供適宜的倫理環(huán)境?？萍紓惱硎情_展科學研究、技術開發(fā)等科技活動需要遵循的價值理念和行為規(guī)范，是維護科技創(chuàng)新活動秩序、防范科技倫理風險的規(guī)范體系。

原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新具有不確定性，更可能面臨“科林格里奇困境”，即一項技術的社會后果在技術生命的早期難以預料，而當不希望的后果被發(fā)現(xiàn)時，技術往往已成為整個經(jīng)濟和社會結構的一部分，以至于對其控制十分困難。這意味著，以往“先發(fā)展后治理”的反復模式，以及對行為后果承擔責任的回溯模式，目前已越發(fā)失靈。今天，人類必須面向未來主動承擔前瞻責任，對未來行為作出合理的事先選擇。同時，我國的科技創(chuàng)新也不斷從跟跑型轉(zhuǎn)向領跑型。這意味著，我國科技創(chuàng)新面臨的風險，往往也是其他國家未曾經(jīng)歷過的。這就要求相應的科技倫理治理秉持倫理先行原則，注重風險防范，治理模式應實現(xiàn)從“善后型”向“預警型”轉(zhuǎn)變。

二是立足我國國情，尊重國際共識，解決科技倫理牽鼻子問題。科技倫理牽鼻子問題主要表現(xiàn)為倫理失范導致的風險兌現(xiàn)和倫理傾銷導致的風險轉(zhuǎn)移，使一個國家或地區(qū)的科技倫理形象和科技形象受損，最終阻礙科技創(chuàng)新發(fā)展。一個國家或地區(qū)的科技倫理治理體系不健全或滯后于科技發(fā)展需要、科技倫理監(jiān)管存在疏漏、倫理審查沒有充分發(fā)揮作用，都可能導致倫理失范，從而造成風險兌現(xiàn)，損害個人權利和公共利益，影響國家或地區(qū)的科技發(fā)展和科學聲譽。倫理傾銷是指倫理監(jiān)管比較嚴格的國家或地區(qū)的科學家到倫理監(jiān)管相對滯后的其他國家或地區(qū)，開展不被自己國家或地區(qū)允許或被允許但容易引起爭議的研究，導致倫理風險跨國或跨地區(qū)轉(zhuǎn)移，使該國家或地區(qū)承受倫理風險，降低科技創(chuàng)新的可信度?？萍紓惱韱栴}正在成為繼知識產(chǎn)權壁壘、綠色壁壘和企業(yè)社會責任壁壘之后影響國際科技合作和國際貿(mào)易的新壁壘。

解決科技倫理牽鼻子問題，必須立足我國社會發(fā)展階段和科技創(chuàng)新要求，建立健全符合我國國情的科技倫理治理體系，對存在科技倫理高風險的國際合作研究要加強倫理監(jiān)管。同時，必須堅持開放發(fā)展理念，加強國際參與和多方協(xié)同，貢獻中國智慧，提出中國方案，尊重并參與制定國際共識，積極推進全球科技倫理治理。目前，人工智能已成為與氣候變化、核擴散等相提并論的影響人類共同命運的重大課題。人工智能倫理風險治理，不僅要走技術倫理治理之路，而且要走全球倫理治理之路。要反對利用技術壟斷和單邊強制措施制造發(fā)展壁壘，惡意阻斷全球人工智能供應鏈。要致力于解決數(shù)字鴻溝，避免少數(shù)國家壟斷和獨享人工智能福利。要讓全球人口共享人工智能紅利。

三是堅持原創(chuàng)原則，促進原創(chuàng)性、顛覆性科技創(chuàng)新。新質(zhì)生產(chǎn)力是原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新。原創(chuàng)是科技倫理的基本原則，是由科學社會建制的認知目標決定的。科學社會建制的認識目標是獲得確證的新知，科學家只有遵守原創(chuàng)原則才能實現(xiàn)這一目標。違背原創(chuàng)原則將產(chǎn)生徒有其表的偽科研成果和偽作者。缺少原創(chuàng)性或零原創(chuàng)會嚴重阻礙科技創(chuàng)新。零原創(chuàng)是指科研成果無任何原創(chuàng)內(nèi)容，沒有為科學體系或技術體系增添任何新的東西。跟蹤型研究本質(zhì)上屬于非原創(chuàng)性研究。對于很多發(fā)展中國家來說，跟蹤型研究能夠為經(jīng)濟發(fā)展作出巨大貢獻，但它所解決的，與其說是科技問題，不如說是經(jīng)濟問題。

發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力關鍵在于原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新，在于科技自立自強。原創(chuàng)是科技自立自強的必然要求。我們不僅要致力于解決“卡脖子”問題，而且要下大力氣解決零原創(chuàng)問題。零原創(chuàng)是新時代科技倫理治理的重中之重。只有深入理解、深刻認同、切實踐行原創(chuàng)原則，原創(chuàng)性、顛覆性的科技創(chuàng)新才可能實現(xiàn)。

四是堅持相稱原則，合理控制倫理風險，正確處理科技創(chuàng)新與倫理治理的關系。科技倫理治理，應根據(jù)風險的性質(zhì)和大小對風險進行分類分級，劃定倫理敏感科技活動領域，確定高風險科技活動清單，根據(jù)相稱原則治理倫理風險。要堅持治理廣度力度與風險類別級別相稱：對不可接受的嚴重風險實行預禁原則；對低于最小風險的實行先行原則；對其他風險實行慎行原則，即進行不同類別的倫理審查。我國科技部等部門制定的《科技倫理審查辦法（試行）》，根據(jù)科技活動倫理風險發(fā)生的可能性、風險種類、嚴重程度、影響范圍等，列出了納入清單管理的科技活動，并規(guī)定對這些活動進行更為嚴格的監(jiān)管，實行專家復核審查。目前，列入清單管理的科技活動主要涉及生命科學、醫(yī)學、人工智能等關鍵領域的七類研究。該清單將根據(jù)科技風險的變化進行動態(tài)調(diào)整。

自2023年以來，關于生成式人工智能的風險治理，出現(xiàn)了有效加速主義與超級對齊主義的分野和爭論。分野反映了人們對生成式人工智能風險的不同認知和態(tài)度，爭論都是圍繞科技創(chuàng)新與倫理治理的平衡問題展開的。有效加速派崇尚技術創(chuàng)新，認為人類應無條件地加速技術創(chuàng)新，快速推動人工智能技術的商業(yè)化和普及化。超級對齊派強調(diào)人工智能的發(fā)展應充分考慮其倫理影響和社會后果，在人工智能技術研發(fā)中需要進行價值對齊，應加強對人工智能應用的監(jiān)管。有效加速主義與超級對齊主義代表著處理科技創(chuàng)新與倫理治理平衡問題的立場譜系的兩端。人類走向未來，必然會在科技創(chuàng)新與倫理治理的張力中前行。

我國在科技創(chuàng)新與風險治理平衡上有自己的理解和實踐，在充分借鑒世界科技倫理治理經(jīng)驗的基礎上，相繼頒布《關于加強科技倫理治理的意見》《科技倫理審查辦法（試行）》等文件，初步完成了科技倫理治理的頂層設計。我國提出了科技倫理的基本原則和治理措施，既重視科技創(chuàng)新，也重視科技倫理風險治理，不斷完善科技倫理風險監(jiān)測預警機制，按照敏捷治理的要求，及時調(diào)整重點治理領域和治理方式，靈活應對科技創(chuàng)新帶來的倫理挑戰(zhàn)，從而推動新質(zhì)生產(chǎn)力的高質(zhì)量發(fā)展。

（作者系大連理工大學人文學院院長、科技倫理與科技管理研究中心主任、哲學系教授）