進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，以新興技術(shù)集群式迭加演進(jìn)為特點(diǎn)的新一輪科技革命蓬勃發(fā)展。在大數(shù)據(jù)、人工智能、量子計(jì)算等新興技術(shù)與應(yīng)用驅(qū)動(dòng)下，信息社會(huì)進(jìn)入歷史發(fā)展新階段。尤其是近年來(lái)在通用式人工智能浪潮的席卷下，人類(lèi)社會(huì)從網(wǎng)絡(luò)時(shí)代邁向數(shù)字時(shí)代的前景更加清晰。有專(zhuān)家據(jù)此認(rèn)為，人類(lèi)社會(huì)正從“網(wǎng)絡(luò)時(shí)代”邁向“數(shù)字時(shí)代”。未來(lái)五到十年，將是數(shù)字時(shí)代發(fā)展的關(guān)鍵期，任何國(guó)家能否把握住新一輪科技發(fā)展機(jī)遇，不僅事關(guān)未來(lái)發(fā)展先機(jī)與有效維護(hù)國(guó)家安全，更事關(guān)未來(lái)國(guó)際格局。正是在這樣的背景下，習(xí)近平總書(shū)記明確指出，“科技自立自強(qiáng)是國(guó)家強(qiáng)盛之基、安全之要。”

此重要論斷蘊(yùn)含發(fā)展與安全兩層要義，“強(qiáng)盛之基”是從發(fā)展的角度點(diǎn)明科技是未來(lái)社會(huì)發(fā)展的重要支撐；“安全之要”則是從安全的角度點(diǎn)明科技在維護(hù)國(guó)家安全中的重要作用。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，科技必須自強(qiáng)，古往今來(lái)，科技的“賦能”作用體現(xiàn)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、社會(huì)的各個(gè)方面，科技興則國(guó)家興，科技強(qiáng)則國(guó)家強(qiáng)，“落后就要挨打”?？萍际玛P(guān)國(guó)力，而國(guó)力強(qiáng)大與否直接決定所處的安全環(huán)境與應(yīng)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的能力?？萍急仨氉粤?，只有國(guó)家重點(diǎn)領(lǐng)域核心技術(shù)安全可控，國(guó)家核心利益和安全才不會(huì)受外部科技優(yōu)勢(shì)危害，才能有保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。習(xí)近平總書(shū)記指出：“我們必須完整、準(zhǔn)確、全面貫徹新發(fā)展理念，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把科技的命脈牢牢掌握在自己手中，在科技自立自強(qiáng)上取得更大進(jìn)展，不斷提升我國(guó)發(fā)展獨(dú)立性、自主性、安全性，催生更多新技術(shù)新產(chǎn)業(yè)，開(kāi)辟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新領(lǐng)域新賽道，形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。”由此可見(jiàn)，科技自立自強(qiáng)不光要強(qiáng)技術(shù)，更要強(qiáng)能力，這個(gè)能力不僅是發(fā)展的能力，更是有效防范應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)安全的能力。簡(jiǎn)言之，就是兼顧發(fā)展與安全的科技綜合治理能力。

縱觀科技發(fā)展史，重大新技術(shù)涌現(xiàn)，往往人們最先關(guān)注的是其對(duì)生產(chǎn)力的提升和變革社會(huì)的影響，對(duì)于技術(shù)本身可能帶來(lái)的問(wèn)題和安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注相對(duì)滯后。當(dāng)然，這符合事物本身發(fā)展與人們認(rèn)知的客觀規(guī)律，大多數(shù)問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)只能在應(yīng)用過(guò)程中才能得以顯現(xiàn)并被人們所識(shí)別與重視。因此，體現(xiàn)在實(shí)踐中，就是發(fā)展與安全往往是一種動(dòng)態(tài)平衡，技術(shù)發(fā)展初期的發(fā)展偏好往往高于安全偏好。這也是為什么科技界一直試圖從治理的角度解決或至少最大程度地減少這種相對(duì)滯后所帶來(lái)的系列問(wèn)題。典型代表如“科林格里奇困境”，作為一種雙重困境，它表現(xiàn)為發(fā)展初期的信息困境，即一項(xiàng)技術(shù)的社會(huì)后果不能在技術(shù)生命的早期被預(yù)料到；以及發(fā)展成熟期的控制困境，當(dāng)不希望的后果被發(fā)現(xiàn)時(shí)，技術(shù)卻往往已經(jīng)成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的一部分，以至于對(duì)它的控制十分困難且成本高昂。

而此輪科技革命是一種集群式新興技術(shù)與應(yīng)用的爆發(fā)，其發(fā)展規(guī)律與特點(diǎn)使得“科林格里奇困境”問(wèn)題更加凸顯，新興技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)更多的新穎性、系統(tǒng)性與復(fù)雜性特點(diǎn)。新穎性不難理解，比如近年來(lái)新興技術(shù)（Emerging Technology）一詞頻繁出現(xiàn)在相關(guān)國(guó)家與科技發(fā)展相關(guān)的國(guó)家戰(zhàn)略以及國(guó)際組織的報(bào)告之中，但多以列舉清單式的方式進(jìn)行界定，如2022年2月7日美國(guó)發(fā)布的新版《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》（List of Critical and Emerging Technologies，簡(jiǎn)稱(chēng)“CET清單”），列出了19項(xiàng)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的關(guān)鍵和新興技術(shù)。涉及超算、通信和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、人工智能（AI）、半導(dǎo)體和微電子、高超音速能力、定向能源、可再生能源發(fā)電和儲(chǔ)存、核能和金融技術(shù)等技術(shù)，因?yàn)樾戮鸵馕吨鴮?duì)于這些技術(shù)的認(rèn)知有限，風(fēng)險(xiǎn)與安全隱患判斷也有限。雖然新技術(shù)不斷涌現(xiàn)更迭也快，但無(wú)一不是會(huì)對(duì)社會(huì)帶來(lái)重大影響的技術(shù)與應(yīng)用形態(tài)，它會(huì)改變社會(huì)生活的行為主體、運(yùn)行機(jī)制與互動(dòng)模式，甚至是知識(shí)形成過(guò)程。同時(shí)，這些技術(shù)也往往具有極大的不確定性與模糊性，其所帶來(lái)的應(yīng)用場(chǎng)景與結(jié)果不確定，甚至?xí)?lái)一些“意想不到”甚至是“不希望看到”的結(jié)果；更為重要的是，新興技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的“落地”與“擴(kuò)張”往往很迅速，甚至是“研產(chǎn)同步”，這就導(dǎo)致留給治理者發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并做出有效反應(yīng)的時(shí)間十分有限，給風(fēng)險(xiǎn)防范安全治理帶來(lái)極大難度。

早在2020年11月16日，世界經(jīng)濟(jì)論壇官方網(wǎng)站發(fā)布《未來(lái)系列：網(wǎng)絡(luò)安全、新興技術(shù)和系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)》報(bào)告，重點(diǎn)介紹新興技術(shù)環(huán)境中內(nèi)在隱患和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的日益嚴(yán)重的威脅。報(bào)告稱(chēng)“展望技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)，呈現(xiàn)的是一幅復(fù)雜性、速度、規(guī)模和相互依存程度不斷提高的圖景。新興技術(shù)環(huán)境將‘壓倒’目前部署的許多風(fēng)險(xiǎn)減緩措施。如果現(xiàn)在不進(jìn)行干預(yù)，就很難保持對(duì)未來(lái)全球增長(zhǎng)所依賴(lài)的新興技術(shù)的信任度及其完備性”。正是基于這樣的深層因素，如果我們對(duì)各國(guó)對(duì)于未來(lái)新興和關(guān)鍵技術(shù)的戰(zhàn)略布局進(jìn)行觀察，就不難發(fā)現(xiàn)其從一開(kāi)始就呈現(xiàn)出明確的“安全偏好”。

2020年10月15日，美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology）。文中詳細(xì)介紹了美國(guó)為保持全球領(lǐng)導(dǎo)力而強(qiáng)調(diào)發(fā)展“關(guān)鍵與新興技術(shù)”。而這些技術(shù)的定位本質(zhì)上是“對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的關(guān)鍵和新興技術(shù)”。歐盟委員會(huì)也于2022年2月發(fā)布“為了安全與防御的關(guān)鍵技術(shù)路線圖”（Roadmap on critical technologies for security and defense），聲稱(chēng)：“保持技術(shù)發(fā)展的前沿對(duì)于確保歐洲的繁榮、安全與生活方式都至關(guān)重要。”從上述表態(tài)中不難看出，其認(rèn)為“安全”的問(wèn)題已經(jīng)嚴(yán)重影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)繁榮，成為首要關(guān)切。2019年10月31日，黨的十九屆四中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》）提出，堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，以人民安全為宗旨，以政治安全為根本，以經(jīng)濟(jì)安全為基礎(chǔ)，以軍事、科技、文化、社會(huì)安全為保障，健全國(guó)家安全體系，增強(qiáng)國(guó)家安全能力。《決定》在總體國(guó)家安全觀的“五大要素”中專(zhuān)門(mén)新增了“科技安全”，并將“科技安全”放到“軍事安全”之后、“文化安全”和“社會(huì)安全”之前，正式明確了“科技安全”在維護(hù)國(guó)家安全中的保障地位，突出了其在國(guó)家安全保障體系中的重要位置。

如果以上更多是從新一輪科技革命演進(jìn)規(guī)律出發(fā)，探討科技治理能力面臨哪些挑戰(zhàn)與更高要求，那么對(duì)于中國(guó)而言，還有一個(gè)重要“維度”需要考慮，那就是地緣政治競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與安全威脅。當(dāng)前大國(guó)間地緣政治博弈加劇，尤其是隨著中美戰(zhàn)略博弈進(jìn)入相持階段，中美兩國(guó)圍繞科技這一“戰(zhàn)略高地”的競(jìng)爭(zhēng)更趨白熱化，使得中國(guó)在科技安全領(lǐng)域除了既有的“內(nèi)生型”風(fēng)險(xiǎn)，更面臨巨大的“外生型”風(fēng)險(xiǎn)。

事實(shí)上，二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)在先進(jìn)技術(shù)領(lǐng)域總體上領(lǐng)先，深諳把持科技資源，形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)對(duì)一個(gè)國(guó)家意味著什么。但同時(shí)，其亦深知技術(shù)發(fā)展與應(yīng)用的特性，那就是能夠?yàn)楹蟀l(fā)國(guó)家提供“彎道超車(chē)”甚至是“換道超車(chē)”的機(jī)遇，使得其在技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位難以“高枕無(wú)憂(yōu)”，一旦相關(guān)國(guó)家在前沿技術(shù)，尤其是顛覆性技術(shù)領(lǐng)域有所作為，就會(huì)對(duì)國(guó)際力量格局帶來(lái)極大沖擊。強(qiáng)烈的憂(yōu)患意識(shí)使其對(duì)此高度敏感與戒備。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）發(fā)布的《2020年科學(xué)與工程指標(biāo)報(bào)告》指出：“盡管美國(guó)繼續(xù)在高科技領(lǐng)域保持第一，但是，其全球份額正在不斷下降。”美國(guó)戰(zhàn)略與國(guó)際問(wèn)題研究中心（CSIS）發(fā)布《超越技術(shù)：發(fā)展中國(guó)家的第四次工業(yè)革命》報(bào)告，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家在應(yīng)用新技術(shù)上具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，尤其是中國(guó)正借此超越美國(guó)，并在世界上擴(kuò)展其影響力。而2022年版美國(guó)《國(guó)家安全戰(zhàn)略》提出的“決定性十年”，也與科技革命在未來(lái)五到十年進(jìn)入疊加爆炸發(fā)展新階段的“時(shí)間線”相吻合。為此，美國(guó)對(duì)中國(guó)發(fā)動(dòng)科技戰(zhàn)、芯片戰(zhàn)，利用出口管制、對(duì)外投資等領(lǐng)域限制實(shí)施全面技術(shù)封鎖，采取各種手段不斷阻撓中國(guó)在技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)合作與人才交流，從而達(dá)到不斷扎緊技術(shù)樊籬的目的。同時(shí)加速所謂“技術(shù)民主聯(lián)盟”的全球性布局，以西式價(jià)值觀為旗，聯(lián)合盟友擴(kuò)充盟伴，裹脅相關(guān)國(guó)家重塑全球性技術(shù)產(chǎn)供鏈。這些問(wèn)題遠(yuǎn)超科技安全本身，更事關(guān)國(guó)家安全。

而要有效化解上述風(fēng)險(xiǎn)，就要提升科技綜合治理能力，即除完善自身創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、獲得科技發(fā)展“硬實(shí)力”的同時(shí)，還需要從化解“內(nèi)生型”風(fēng)險(xiǎn)與防范“外生型”風(fēng)險(xiǎn)的角度，在科技戰(zhàn)略布局與治理過(guò)程中充分嵌入國(guó)家安全的考慮：

首先，要將國(guó)家安全的意識(shí)嵌入社會(huì)整體政策環(huán)境的塑造中。對(duì)于當(dāng)前新興技術(shù)發(fā)展所處的特殊歷史時(shí)期，國(guó)內(nèi)外公眾認(rèn)知的敏感度有限，傳統(tǒng)技術(shù)自由發(fā)展的思維仍在相當(dāng)程度存在。很多情況下，不能從國(guó)際戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)家安全利益維護(hù)的角度去理解相關(guān)新興技術(shù)治理的政策，甚至存在相當(dāng)爭(zhēng)議。因此，要有意識(shí)地將國(guó)家安全相關(guān)信息點(diǎn)嵌入到相關(guān)政策宣傳中，幫助形成更好的公眾意識(shí)與社會(huì)政策環(huán)境。

其次，要在相關(guān)科技政策的制定中充分納入國(guó)家安全維度的考慮。鑒于新興技術(shù)治理涉及的領(lǐng)域廣泛、部門(mén)多元，實(shí)踐中綜合考慮各方因素的難度較大，尤其是對(duì)于專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)部門(mén)而言，對(duì)于涉及國(guó)家安全的信息相對(duì)匱乏，加入必要的國(guó)家安全信息點(diǎn)，可以幫助他們更好地完善多維度信息，校準(zhǔn)政策，做出能夠平衡發(fā)展與安全考慮的決策。當(dāng)然，需要強(qiáng)調(diào)的是“必要的”國(guó)家安全信息點(diǎn)，這個(gè)可以通過(guò)內(nèi)部或?qū)ｉT(mén)的溝通渠道，相關(guān)部門(mén)在確保安全的前提下進(jìn)行必要的指導(dǎo)與交流，從而避免因?yàn)樾畔⑷笔Щ蚝鲆曉斐傻目赡苡绊憞?guó)家安全的決策。

再次，在具體政策實(shí)踐中要明晰與強(qiáng)化利益相關(guān)方的國(guó)家安全責(zé)任。包括專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)部門(mén)在內(nèi)的相關(guān)新興技術(shù)的重要相關(guān)方，對(duì)于安全問(wèn)題的關(guān)注多聚焦在與其專(zhuān)業(yè)或產(chǎn)品相關(guān)的安全問(wèn)題，一些政策制定也主要基于商業(yè)或市場(chǎng)考慮。對(duì)于戰(zhàn)略層面，比如技術(shù)政治化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)存在認(rèn)知不到位或重視程度有限的情況，這一方面需要相關(guān)治理部門(mén)通過(guò)相應(yīng)政策手段與規(guī)章制度進(jìn)一步明晰責(zé)任，但另一方面，更為重要的是，在實(shí)踐中加強(qiáng)政策指導(dǎo)，細(xì)化操作指南與提供配套的政策工具，使相關(guān)方能夠更好地履行相應(yīng)職責(zé)，這也有利于增強(qiáng)他們對(duì)政策的穩(wěn)定預(yù)期，幫助他們樹(shù)立發(fā)展的信心。

當(dāng)然，在此過(guò)程中，相關(guān)部門(mén)探索更加有效的互動(dòng)方式，尤其是考慮到國(guó)家安全往往有相當(dāng)敏感度，且可能會(huì)對(duì)其他相關(guān)方正常的業(yè)務(wù)與活動(dòng)帶來(lái)一定影響，因此，無(wú)論是涉及國(guó)家安全議題的探討還是合作，均需要謹(jǐn)慎與適度，需要充分評(píng)估與精準(zhǔn)把握，同時(shí)需要不斷探索和創(chuàng)新工作方式，實(shí)現(xiàn)更有效的參與的同時(shí)，形成有利于新興技術(shù)治理生態(tài)的信任。還需要特別提出的是，從國(guó)家安全與風(fēng)險(xiǎn)防范角度探討科技綜合治理能力，并非是持過(guò)度安全的傾向與偏好，其“邊界”與“尺度”仍然需要進(jìn)一步地探析。比如，如何貫徹必要性、合理性、科學(xué)性、透明性等各種原則；如何保持政策調(diào)整的實(shí)時(shí)性；如何構(gòu)建暢通的信息反饋渠道幫助措施校準(zhǔn)；如何確保在實(shí)施的過(guò)程中有必要的評(píng)估與監(jiān)督機(jī)制等。這些配套問(wèn)題如不跟進(jìn)，就難以實(shí)現(xiàn)平衡安全與發(fā)展的初衷，還會(huì)反過(guò)來(lái)影響發(fā)展。

《中共中央關(guān)于黨的百年奮斗重大成就和歷史經(jīng)驗(yàn)的決議》以“十個(gè)明確”對(duì)習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的核心內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)概括。其中，“第五個(gè)明確”就是強(qiáng)調(diào)全面深化改革總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。而科技綜合治理能力構(gòu)成了數(shù)字時(shí)代國(guó)家治理能力的重要一環(huán)，因此，要實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)，不僅要科技技術(shù)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)，更要站在國(guó)家安全的高度，不斷完善與提升科技綜合治理能力。

（作者系中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院科技與網(wǎng)絡(luò)安全研究所所長(zhǎng)）