為探索國有企業(yè)監(jiān)督工作的內(nèi)在規(guī)律和實現(xiàn)路徑，推進國有企業(yè)構(gòu)建以黨內(nèi)監(jiān)督為主導、各類監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通的監(jiān)督體系，把監(jiān)督有效融入公司治理，助推高質(zhì)量發(fā)展，國家能源投資集團有限責任公司課題組在充分調(diào)研、交流的基礎(chǔ)上，綜合分析國有企業(yè)監(jiān)督體系存在的現(xiàn)實問題，提出了“兩委一會一層”（黨委、監(jiān)督委、董事會、經(jīng)理層）監(jiān)督體系架構(gòu)，在領(lǐng)導體制上實現(xiàn)黨對監(jiān)督工作的全面領(lǐng)導，工作機制上實現(xiàn)各類監(jiān)督貫通協(xié)同，制度設(shè)計上實現(xiàn)監(jiān)督融入公司治理全過程。

構(gòu)建中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)監(jiān)督體系的重要意義

構(gòu)建中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)監(jiān)督體系是加強黨對國有企業(yè)領(lǐng)導、提高企業(yè)治理效能的現(xiàn)實需要。在全面從嚴治黨的大背景下，健全監(jiān)督體系，加強對權(quán)力運行的監(jiān)督和制約勢在必行。國有企業(yè)承擔著重大的政治、經(jīng)濟、社會責任，必須圍繞新發(fā)展格局找準服務(wù)保障著力點，從體制機制上創(chuàng)新、從構(gòu)建體系上入手、從增強合力上使勁，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局。同時，聚焦國有企業(yè)腐敗多發(fā)問題，創(chuàng)新改革思路，對健全完善監(jiān)督體系提出新概念、新思路，更加有利于加強對國有資產(chǎn)全面有效監(jiān)管，推動監(jiān)督融入公司治理，保障國有經(jīng)濟鞏固和發(fā)展。

課題研究目的在于建立中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)監(jiān)督體系，全面理順監(jiān)督體系的領(lǐng)導體制、工作機制，深入探索監(jiān)督更好融入公司治理的路徑方法，進一步加強黨對監(jiān)督工作的領(lǐng)導，統(tǒng)籌黨內(nèi)監(jiān)督、法人治理、監(jiān)察監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督、民主監(jiān)督等各類監(jiān)督貫通協(xié)同，提升國有企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為建設(shè)世界一流企業(yè)提供堅實保障。

國有企業(yè)監(jiān)督體系建設(shè)現(xiàn)狀

近年來，國有企業(yè)全面貫徹關(guān)于健全黨和國家監(jiān)督體系的戰(zhàn)略部署，認真落實《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》，積極整合各類監(jiān)督資源，加強對權(quán)力運行的監(jiān)督。在領(lǐng)導體制方面，部分企業(yè)分別建立了監(jiān)督委員會、黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組，加強對監(jiān)督工作的領(lǐng)導。在工作機制方面，圍繞“以黨內(nèi)監(jiān)督為主導，推動各類監(jiān)督有機貫通、相互協(xié)調(diào)”要求，部分企業(yè)構(gòu)建了形式多樣的協(xié)同運行工作機制。在制度設(shè)計方面，各有關(guān)企業(yè)均把制度建設(shè)貫穿于監(jiān)督格局構(gòu)建全過程、各方面。比如，中國大唐集團有限公司把黨風廉政建設(shè)納入企業(yè)信息化管理體系，融入制度流程，實現(xiàn)了廉潔風險控制的關(guān)口前移和可控在控等。在信息化建設(shè)方面，部分企業(yè)充分利用新一代信息技術(shù)，以“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)督、大運用”為思路，構(gòu)建國有企業(yè)內(nèi)部“大監(jiān)督”數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)。

國家能源投資集團有限責任公司立足于“黨統(tǒng)一領(lǐng)導、全面覆蓋、貫通協(xié)同、權(quán)威高效”原則，形成了“1+3+N”的監(jiān)督工作格局：“1”是以重組改革為總體驅(qū)動，推行產(chǎn)業(yè)專業(yè)化管理，厘清權(quán)責邊界，實現(xiàn)職能部門從管理向監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，充分釋放業(yè)務(wù)監(jiān)督效應(yīng)；“3”是三項融促機制，一是把監(jiān)督融進崗位職責，促進管業(yè)務(wù)就要管監(jiān)督，二是把監(jiān)督融進制度規(guī)范，促進有執(zhí)行要求就要有監(jiān)督要求，三是把監(jiān)督融進業(yè)務(wù)流程，促進有違紀風險就要有防范措施；“N”是以多元信息化監(jiān)管為監(jiān)督賦能，建設(shè)一體化集中管控系統(tǒng)（ERP），實現(xiàn)業(yè)務(wù)互連、數(shù)據(jù)共享，為業(yè)務(wù)監(jiān)督提供有力支撐。

綜合調(diào)研、交流等情況，發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)監(jiān)督體系建設(shè)中存在的主要問題如下：一是黨對監(jiān)督工作的統(tǒng)一領(lǐng)導不夠。企業(yè)各監(jiān)督力量分散，各部門工作上的銜接和配合不夠，監(jiān)督效能未最大發(fā)揮。二是內(nèi)部監(jiān)督體系建設(shè)缺乏整體設(shè)計，對于各治理主體之間和各部門之間監(jiān)督職責內(nèi)容的相互銜接缺乏有效實踐，監(jiān)督的標準化、規(guī)范化程序仍需提高。三是監(jiān)督主體履職能力不強。專責監(jiān)督人員能力素質(zhì)與現(xiàn)有要求相比存在差距，一些業(yè)務(wù)部門存在管業(yè)務(wù)不管監(jiān)督問題。四是監(jiān)督成果運用不足。監(jiān)督“后半篇文章”沒有跟上，沒有把監(jiān)督成果與深化改革、完善制度、促進治理、推動發(fā)展貫通起來。五是監(jiān)督工作的考核體系未有效構(gòu)建。監(jiān)督主體是否履行監(jiān)督職責、被監(jiān)督對象是否正確履行管理職責并抓好整改落實等內(nèi)容，尚未建立標準化的考核制度。

構(gòu)建中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)監(jiān)督體系的總體要求

總體思路。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，聚焦“黨統(tǒng)一領(lǐng)導、全面覆蓋、貫通協(xié)同、權(quán)威高效”要求，健全以黨內(nèi)監(jiān)督為主導，法人治理結(jié)構(gòu)監(jiān)督、專責監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督和民主監(jiān)督貫通協(xié)同的監(jiān)督格局，建立“三協(xié)同”機制、“監(jiān)督進章程”等機制，推動監(jiān)督融入公司治理體系，為培育具有全球競爭力的世界一流企業(yè)提供堅強保障。

基本原則。堅持黨的領(lǐng)導，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實的領(lǐng)導作用，以黨內(nèi)監(jiān)督為主導，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各種監(jiān)督力量。堅持融入治理，把監(jiān)督融進崗位職責、制度規(guī)范、業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)治理效能。堅持問題導向，聚焦突出問題，實現(xiàn)精準監(jiān)督、靶向治療。堅持全面系統(tǒng)，發(fā)揮監(jiān)督主體各自所長，實現(xiàn)各層級、各板塊監(jiān)督對象全覆蓋。堅持與時俱進，遵循中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律，以科學成熟的管理方法開展監(jiān)督體系搭建，分步實施、梯次推進、持續(xù)完善。

總體目標。一是增強監(jiān)督的權(quán)威性。把監(jiān)督工作作為“一把手”工程，進一步加強黨委對監(jiān)督工作的統(tǒng)一領(lǐng)導。二是增強監(jiān)督的全面性。堅持系統(tǒng)觀念，實現(xiàn)監(jiān)督對象全覆蓋、監(jiān)督內(nèi)容全覆蓋，并實現(xiàn)“再監(jiān)督”全覆蓋。三是增強監(jiān)督的有效性。把監(jiān)督融入公司治理體系，促進制度建設(shè)和執(zhí)行，解決管理“短板”“弱項”和“頑疾性問題”。

總體設(shè)計。實行“兩委一會一層”中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)領(lǐng)導、決策、執(zhí)行、監(jiān)督運行體系。該體系包括四個主體，即黨委、監(jiān)督委、董事會和經(jīng)理層。其中黨委處于領(lǐng)導地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實作用，其他主體應(yīng)當自覺維護黨委的領(lǐng)導地位。黨委在企業(yè)監(jiān)督工作發(fā)揮領(lǐng)導作用，支持、監(jiān)督董事會、經(jīng)理層依法決策、經(jīng)營，領(lǐng)導、支持監(jiān)督委依規(guī)依法履行監(jiān)督責任；監(jiān)督委作為專門監(jiān)督機構(gòu)，獨立行使監(jiān)督權(quán)，依照公司法對董事會、經(jīng)理層進行監(jiān)督，依照黨內(nèi)監(jiān)督條例，加強對黨委的監(jiān)督；董事會接受黨委、監(jiān)督委監(jiān)督，認真履行定戰(zhàn)略、作決策、防風險職責；經(jīng)理層接受董事會、監(jiān)督委監(jiān)督，依法履行謀經(jīng)營、抓落實、強管理職責。

構(gòu)建中國特色現(xiàn)代國有企業(yè)監(jiān)督體系的建設(shè)路徑

領(lǐng)導體制上推行“一把手”責任制、成立監(jiān)督委員會，實現(xiàn)黨對監(jiān)督工作的全面領(lǐng)導；工作機制上推行“三協(xié)同”機制，實現(xiàn)各類監(jiān)督貫通協(xié)同；制度設(shè)計上推行“監(jiān)督進章程”“監(jiān)督進流程”等制度融合、程序融合舉措，實現(xiàn)監(jiān)督真正融入公司治理全過程。

組織機構(gòu)。成立監(jiān)督委員會，主任由黨委書記兼任，實行“一把手”責任制，副主任由紀委書記（紀檢監(jiān)察組組長）和監(jiān)事會負責人兼任，成員由相關(guān)部門負責人組成。監(jiān)督委員會以黨章黨規(guī)黨紀、國家法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度為依據(jù)，開展監(jiān)督檢查、執(zhí)紀執(zhí)規(guī)執(zhí)法等工作。

工作機制。一方面，建立橫向聯(lián)動協(xié)同、縱向貫通協(xié)同、內(nèi)外合作協(xié)同的“三協(xié)同”機制，驅(qū)動監(jiān)督運行體系高效運轉(zhuǎn)。在橫向聯(lián)動協(xié)同上，主要是建立聯(lián)席會議機制，監(jiān)督委員會成員單位定期召開會議。建立第一清單機制，把政治監(jiān)督擺在首位，靶向發(fā)力推進政治監(jiān)督具體化、常態(tài)化。建立計劃協(xié)同機制，每年提出協(xié)同監(jiān)督事項，經(jīng)聯(lián)席會審核通過后執(zhí)行；建立聯(lián)合檢查機制，各方監(jiān)督力量組成聯(lián)合檢查組，精準監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)重大現(xiàn)實或潛在問題；建立線索移送機制，各監(jiān)督主體將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題線索，按不同性質(zhì)分別向其他部門移送；建立信息溝通機制，各監(jiān)督主體對工作中發(fā)現(xiàn)的其他監(jiān)督主體職責范圍內(nèi)的重要情況，及時向其通報。在縱向貫通協(xié)同上，主要是強化黨組織自上而下的監(jiān)督機制，黨委持續(xù)加強對下級領(lǐng)導班子及其成員，特別是“一把手”的監(jiān)督。強化紀檢監(jiān)察雙重領(lǐng)導體制機制，查辦腐敗案件以上級紀委領(lǐng)導為主，重大事項、重點工作要及時向上級紀委請示報告，全面準確反映情況；強化巡視巡察上下聯(lián)動機制，推動“巡視帶巡察”，加強對巡察工作的指導督導，壓實黨委巡察工作主體責任，切實把監(jiān)督工作落實到基層；強化上下級監(jiān)督委員會溝通機制，監(jiān)督委員會定期向上級監(jiān)督委員會報告監(jiān)督工作新情況、新問題、新建議；強化職能部門監(jiān)督指導機制，總部部門發(fā)揮綜合、協(xié)調(diào)、指導職責，推動本領(lǐng)域監(jiān)督工作向基層延伸。在內(nèi)外合作協(xié)同上，主要是健全上級支持機制，各紀檢機構(gòu)積極主動向上級紀檢機構(gòu)請示報告工作，形成紀檢系統(tǒng)合力。健全地方協(xié)作機制，探索國企與地方紀檢監(jiān)察機構(gòu)和地方紀委監(jiān)委協(xié)同工作，與軍企、地企聯(lián)合監(jiān)督的新途徑；健全境外協(xié)調(diào)機制，針對國有企業(yè)境外機構(gòu)存在的廉潔風險，協(xié)同國資、財政等部門，建立健全境外腐敗治理工作協(xié)調(diào)機制和廉潔風險防控體系。另一方面，建立支持保障機制，為“三協(xié)同”保駕護航。一是領(lǐng)導保障機制。各級黨委是監(jiān)督運行體系建設(shè)的責任主體，要把監(jiān)督工作作為參與企業(yè)管理、為企業(yè)發(fā)展服務(wù)的重要手段，切實加強領(lǐng)導，明確各部門在體系中的職責。二是信息共享機制。大力推進監(jiān)督信息化建設(shè)，通過數(shù)據(jù)存儲、精準查詢、任務(wù)管控、綜合預(yù)警、智能分析等功能，實現(xiàn)成員部門間監(jiān)督信息共享，促進監(jiān)督成果的運用和轉(zhuǎn)化。三是考核評價機制。將監(jiān)督體系建設(shè)情況納入對各級黨組織年度工作檢查的重要內(nèi)容，將年度監(jiān)督計劃完成情況納入有關(guān)業(yè)務(wù)部門考核管理，與績效薪酬獎懲掛鉤。四是隊伍保障機制。設(shè)立各部門監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員，收集、反饋監(jiān)督信息；加強對監(jiān)督工作人員的教育培訓，做好分級分類全員培訓。

制度設(shè)計。一是統(tǒng)籌建好銜接制度。把各類監(jiān)督制度設(shè)計放在企業(yè)制度體系大框架下考量，統(tǒng)籌推進“框架性、實體性、程序性、保障性、專項性”5個方面制度建設(shè)，推動各類監(jiān)督統(tǒng)籌銜接在規(guī)范化、制度化軌道上高速運行。二是監(jiān)督進公司章程。將監(jiān)督委員會主要職責在公司章程的黨建章節(jié)予以明確，確保監(jiān)督委履行職責有章可循、有據(jù)可依。三是監(jiān)督進崗位職責。堅持“誰主管業(yè)務(wù)、誰負責監(jiān)督”，把監(jiān)督職責在崗位說明書中予以明確，并作為員工業(yè)績考評重要組成部分，推動監(jiān)督寓于業(yè)務(wù)管理之中。四是監(jiān)督進制度規(guī)范。推動監(jiān)督制度與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)制度統(tǒng)籌銜接，把監(jiān)督融入公司治理各環(huán)節(jié)。五是監(jiān)督進業(yè)務(wù)流程。抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真逐項排查，查找廉潔和違紀風險，針對性制定防控措施，確保監(jiān)督進業(yè)務(wù)流程落地可行。