為探索國(guó)有企業(yè)監(jiān)督工作的內(nèi)在規(guī)律和實(shí)現(xiàn)路徑，推進(jìn)國(guó)有企業(yè)構(gòu)建以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)、各類監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通的監(jiān)督體系，把監(jiān)督有效融入公司治理，助推高質(zhì)量發(fā)展，國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司課題組在充分調(diào)研、交流的基礎(chǔ)上，綜合分析國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系存在的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，提出了“兩委一會(huì)一層”（黨委、監(jiān)督委、董事會(huì)、經(jīng)理層）監(jiān)督體系架構(gòu)，在領(lǐng)導(dǎo)體制上實(shí)現(xiàn)黨對(duì)監(jiān)督工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，工作機(jī)制上實(shí)現(xiàn)各類監(jiān)督貫通協(xié)同，制度設(shè)計(jì)上實(shí)現(xiàn)監(jiān)督融入公司治理全過(guò)程。

構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系的重要意義

構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系是加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、提高企業(yè)治理效能的現(xiàn)實(shí)需要。在全面從嚴(yán)治黨的大背景下，健全監(jiān)督體系，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約勢(shì)在必行。國(guó)有企業(yè)承擔(dān)著重大的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)責(zé)任，必須圍繞新發(fā)展格局找準(zhǔn)服務(wù)保障著力點(diǎn)，從體制機(jī)制上創(chuàng)新、從構(gòu)建體系上入手、從增強(qiáng)合力上使勁，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局。同時(shí)，聚焦國(guó)有企業(yè)腐敗多發(fā)問(wèn)題，創(chuàng)新改革思路，對(duì)健全完善監(jiān)督體系提出新概念、新思路，更加有利于加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)全面有效監(jiān)管，推動(dòng)監(jiān)督融入公司治理，保障國(guó)有經(jīng)濟(jì)鞏固和發(fā)展。

課題研究目的在于建立中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系，全面理順監(jiān)督體系的領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制，深入探索監(jiān)督更好融入公司治理的路徑方法，進(jìn)一步加強(qiáng)黨對(duì)監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌黨內(nèi)監(jiān)督、法人治理、監(jiān)察監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督、民主監(jiān)督等各類監(jiān)督貫通協(xié)同，提升國(guó)有企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，為建設(shè)世界一流企業(yè)提供堅(jiān)實(shí)保障。

國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系建設(shè)現(xiàn)狀

近年來(lái)，國(guó)有企業(yè)全面貫徹關(guān)于健全黨和國(guó)家監(jiān)督體系的戰(zhàn)略部署，認(rèn)真落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》，積極整合各類監(jiān)督資源，加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督。在領(lǐng)導(dǎo)體制方面，部分企業(yè)分別建立了監(jiān)督委員會(huì)、黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督工作的領(lǐng)導(dǎo)。在工作機(jī)制方面，圍繞“以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，推動(dòng)各類監(jiān)督有機(jī)貫通、相互協(xié)調(diào)”要求，部分企業(yè)構(gòu)建了形式多樣的協(xié)同運(yùn)行工作機(jī)制。在制度設(shè)計(jì)方面，各有關(guān)企業(yè)均把制度建設(shè)貫穿于監(jiān)督格局構(gòu)建全過(guò)程、各方面。比如，中國(guó)大唐集團(tuán)有限公司把黨風(fēng)廉政建設(shè)納入企業(yè)信息化管理體系，融入制度流程，實(shí)現(xiàn)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)口前移和可控在控等。在信息化建設(shè)方面，部分企業(yè)充分利用新一代信息技術(shù)，以“大數(shù)據(jù)、大監(jiān)督、大運(yùn)用”為思路，構(gòu)建國(guó)有企業(yè)內(nèi)部“大監(jiān)督”數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)。

國(guó)家能源投資集團(tuán)有限責(zé)任公司立足于“黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、貫通協(xié)同、權(quán)威高效”原則，形成了“1+3+N”的監(jiān)督工作格局：“1”是以重組改革為總體驅(qū)動(dòng)，推行產(chǎn)業(yè)專業(yè)化管理，厘清權(quán)責(zé)邊界，實(shí)現(xiàn)職能部門從管理向監(jiān)管的轉(zhuǎn)變，充分釋放業(yè)務(wù)監(jiān)督效應(yīng)；“3”是三項(xiàng)融促機(jī)制，一是把監(jiān)督融進(jìn)崗位職責(zé)，促進(jìn)管業(yè)務(wù)就要管監(jiān)督，二是把監(jiān)督融進(jìn)制度規(guī)范，促進(jìn)有執(zhí)行要求就要有監(jiān)督要求，三是把監(jiān)督融進(jìn)業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)有違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)就要有防范措施；“N”是以多元信息化監(jiān)管為監(jiān)督賦能，建設(shè)一體化集中管控系統(tǒng)（ERP），實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)互連、數(shù)據(jù)共享，為業(yè)務(wù)監(jiān)督提供有力支撐。

綜合調(diào)研、交流等情況，發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系建設(shè)中存在的主要問(wèn)題如下：一是黨對(duì)監(jiān)督工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)不夠。企業(yè)各監(jiān)督力量分散，各部門工作上的銜接和配合不夠，監(jiān)督效能未最大發(fā)揮。二是內(nèi)部監(jiān)督體系建設(shè)缺乏整體設(shè)計(jì)，對(duì)于各治理主體之間和各部門之間監(jiān)督職責(zé)內(nèi)容的相互銜接缺乏有效實(shí)踐，監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化程序仍需提高。三是監(jiān)督主體履職能力不強(qiáng)。專責(zé)監(jiān)督人員能力素質(zhì)與現(xiàn)有要求相比存在差距，一些業(yè)務(wù)部門存在管業(yè)務(wù)不管監(jiān)督問(wèn)題。四是監(jiān)督成果運(yùn)用不足。監(jiān)督“后半篇文章”沒有跟上，沒有把監(jiān)督成果與深化改革、完善制度、促進(jìn)治理、推動(dòng)發(fā)展貫通起來(lái)。五是監(jiān)督工作的考核體系未有效構(gòu)建。監(jiān)督主體是否履行監(jiān)督職責(zé)、被監(jiān)督對(duì)象是否正確履行管理職責(zé)并抓好整改落實(shí)等內(nèi)容，尚未建立標(biāo)準(zhǔn)化的考核制度。

構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系的總體要求

總體思路。以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，聚焦“黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、貫通協(xié)同、權(quán)威高效”要求，健全以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，法人治理結(jié)構(gòu)監(jiān)督、專責(zé)監(jiān)督、業(yè)務(wù)監(jiān)督和民主監(jiān)督貫通協(xié)同的監(jiān)督格局，建立“三協(xié)同”機(jī)制、“監(jiān)督進(jìn)章程”等機(jī)制，推動(dòng)監(jiān)督融入公司治理體系，為培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

基本原則。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各種監(jiān)督力量。堅(jiān)持融入治理，把監(jiān)督融進(jìn)崗位職責(zé)、制度規(guī)范、業(yè)務(wù)流程，提升企業(yè)治理效能。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，聚焦突出問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督、靶向治療。堅(jiān)持全面系統(tǒng)，發(fā)揮監(jiān)督主體各自所長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)各層級(jí)、各板塊監(jiān)督對(duì)象全覆蓋。堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，遵循中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)自身發(fā)展規(guī)律，以科學(xué)成熟的管理方法開展監(jiān)督體系搭建，分步實(shí)施、梯次推進(jìn)、持續(xù)完善。

總體目標(biāo)。一是增強(qiáng)監(jiān)督的權(quán)威性。把監(jiān)督工作作為“一把手”工程，進(jìn)一步加強(qiáng)黨委對(duì)監(jiān)督工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。二是增強(qiáng)監(jiān)督的全面性。堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督對(duì)象全覆蓋、監(jiān)督內(nèi)容全覆蓋，并實(shí)現(xiàn)“再監(jiān)督”全覆蓋。三是增強(qiáng)監(jiān)督的有效性。把監(jiān)督融入公司治理體系，促進(jìn)制度建設(shè)和執(zhí)行，解決管理“短板”“弱項(xiàng)”和“頑疾性問(wèn)題”。

總體設(shè)計(jì)。實(shí)行“兩委一會(huì)一層”中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、決策、執(zhí)行、監(jiān)督運(yùn)行體系。該體系包括四個(gè)主體，即黨委、監(jiān)督委、董事會(huì)和經(jīng)理層。其中黨委處于領(lǐng)導(dǎo)地位，發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)作用，其他主體應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)黨委的領(lǐng)導(dǎo)地位。黨委在企業(yè)監(jiān)督工作發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，支持、監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層依法決策、經(jīng)營(yíng)，領(lǐng)導(dǎo)、支持監(jiān)督委依規(guī)依法履行監(jiān)督責(zé)任；監(jiān)督委作為專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)，獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，依照公司法對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理層進(jìn)行監(jiān)督，依照黨內(nèi)監(jiān)督條例，加強(qiáng)對(duì)黨委的監(jiān)督；董事會(huì)接受黨委、監(jiān)督委監(jiān)督，認(rèn)真履行定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)職責(zé)；經(jīng)理層接受董事會(huì)、監(jiān)督委監(jiān)督，依法履行謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理職責(zé)。

構(gòu)建中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)監(jiān)督體系的建設(shè)路徑

領(lǐng)導(dǎo)體制上推行“一把手”責(zé)任制、成立監(jiān)督委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)黨對(duì)監(jiān)督工作的全面領(lǐng)導(dǎo)；工作機(jī)制上推行“三協(xié)同”機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各類監(jiān)督貫通協(xié)同；制度設(shè)計(jì)上推行“監(jiān)督進(jìn)章程”“監(jiān)督進(jìn)流程”等制度融合、程序融合舉措，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督真正融入公司治理全過(guò)程。

組織機(jī)構(gòu)。成立監(jiān)督委員會(huì)，主任由黨委書記兼任，實(shí)行“一把手”責(zé)任制，副主任由紀(jì)委書記（紀(jì)檢監(jiān)察組組長(zhǎng)）和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)人兼任，成員由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。監(jiān)督委員會(huì)以黨章黨規(guī)黨紀(jì)、國(guó)家法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度為依據(jù)，開展監(jiān)督檢查、執(zhí)紀(jì)執(zhí)規(guī)執(zhí)法等工作。

工作機(jī)制。一方面，建立橫向聯(lián)動(dòng)協(xié)同、縱向貫通協(xié)同、內(nèi)外合作協(xié)同的“三協(xié)同”機(jī)制，驅(qū)動(dòng)監(jiān)督運(yùn)行體系高效運(yùn)轉(zhuǎn)。在橫向聯(lián)動(dòng)協(xié)同上，主要是建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，監(jiān)督委員會(huì)成員單位定期召開會(huì)議。建立第一清單機(jī)制，把政治監(jiān)督擺在首位，靶向發(fā)力推進(jìn)政治監(jiān)督具體化、常態(tài)化。建立計(jì)劃協(xié)同機(jī)制，每年提出協(xié)同監(jiān)督事項(xiàng)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)審核通過(guò)后執(zhí)行；建立聯(lián)合檢查機(jī)制，各方監(jiān)督力量組成聯(lián)合檢查組，精準(zhǔn)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大現(xiàn)實(shí)或潛在問(wèn)題；建立線索移送機(jī)制，各監(jiān)督主體將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題線索，按不同性質(zhì)分別向其他部門移送；建立信息溝通機(jī)制，各監(jiān)督主體對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的其他監(jiān)督主體職責(zé)范圍內(nèi)的重要情況，及時(shí)向其通報(bào)。在縱向貫通協(xié)同上，主要是強(qiáng)化黨組織自上而下的監(jiān)督機(jī)制，黨委持續(xù)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員，特別是“一把手”的監(jiān)督。強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察雙重領(lǐng)導(dǎo)體制機(jī)制，查辦腐敗案件以上級(jí)紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)為主，重大事項(xiàng)、重點(diǎn)工作要及時(shí)向上級(jí)紀(jì)委請(qǐng)示報(bào)告，全面準(zhǔn)確反映情況；強(qiáng)化巡視巡察上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，推動(dòng)“巡視帶巡察”，加強(qiáng)對(duì)巡察工作的指導(dǎo)督導(dǎo)，壓實(shí)黨委巡察工作主體責(zé)任，切實(shí)把監(jiān)督工作落實(shí)到基層；強(qiáng)化上下級(jí)監(jiān)督委員會(huì)溝通機(jī)制，監(jiān)督委員會(huì)定期向上級(jí)監(jiān)督委員會(huì)報(bào)告監(jiān)督工作新情況、新問(wèn)題、新建議；強(qiáng)化職能部門監(jiān)督指導(dǎo)機(jī)制，總部部門發(fā)揮綜合、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)職責(zé)，推動(dòng)本領(lǐng)域監(jiān)督工作向基層延伸。在內(nèi)外合作協(xié)同上，主要是健全上級(jí)支持機(jī)制，各紀(jì)檢機(jī)構(gòu)積極主動(dòng)向上級(jí)紀(jì)檢機(jī)構(gòu)請(qǐng)示報(bào)告工作，形成紀(jì)檢系統(tǒng)合力。健全地方協(xié)作機(jī)制，探索國(guó)企與地方紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)和地方紀(jì)委監(jiān)委協(xié)同工作，與軍企、地企聯(lián)合監(jiān)督的新途徑；健全境外協(xié)調(diào)機(jī)制，針對(duì)國(guó)有企業(yè)境外機(jī)構(gòu)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)同國(guó)資、財(cái)政等部門，建立健全境外腐敗治理工作協(xié)調(diào)機(jī)制和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。另一方面，建立支持保障機(jī)制，為“三協(xié)同”保駕護(hù)航。一是領(lǐng)導(dǎo)保障機(jī)制。各級(jí)黨委是監(jiān)督運(yùn)行體系建設(shè)的責(zé)任主體，要把監(jiān)督工作作為參與企業(yè)管理、為企業(yè)發(fā)展服務(wù)的重要手段，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確各部門在體系中的職責(zé)。二是信息共享機(jī)制。大力推進(jìn)監(jiān)督信息化建設(shè)，通過(guò)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、精準(zhǔn)查詢、任務(wù)管控、綜合預(yù)警、智能分析等功能，實(shí)現(xiàn)成員部門間監(jiān)督信息共享，促進(jìn)監(jiān)督成果的運(yùn)用和轉(zhuǎn)化。三是考核評(píng)價(jià)機(jī)制。將監(jiān)督體系建設(shè)情況納入對(duì)各級(jí)黨組織年度工作檢查的重要內(nèi)容，將年度監(jiān)督計(jì)劃完成情況納入有關(guān)業(yè)務(wù)部門考核管理，與績(jī)效薪酬獎(jiǎng)懲掛鉤。四是隊(duì)伍保障機(jī)制。設(shè)立各部門監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員，收集、反饋監(jiān)督信息；加強(qiáng)對(duì)監(jiān)督工作人員的教育培訓(xùn)，做好分級(jí)分類全員培訓(xùn)。

制度設(shè)計(jì)。一是統(tǒng)籌建好銜接制度。把各類監(jiān)督制度設(shè)計(jì)放在企業(yè)制度體系大框架下考量，統(tǒng)籌推進(jìn)“框架性、實(shí)體性、程序性、保障性、專項(xiàng)性”5個(gè)方面制度建設(shè)，推動(dòng)各類監(jiān)督統(tǒng)籌銜接在規(guī)范化、制度化軌道上高速運(yùn)行。二是監(jiān)督進(jìn)公司章程。將監(jiān)督委員會(huì)主要職責(zé)在公司章程的黨建章節(jié)予以明確，確保監(jiān)督委履行職責(zé)有章可循、有據(jù)可依。三是監(jiān)督進(jìn)崗位職責(zé)。堅(jiān)持“誰(shuí)主管業(yè)務(wù)、誰(shuí)負(fù)責(zé)監(jiān)督”，把監(jiān)督職責(zé)在崗位說(shuō)明書中予以明確，并作為員工業(yè)績(jī)考評(píng)重要組成部分，推動(dòng)監(jiān)督寓于業(yè)務(wù)管理之中。四是監(jiān)督進(jìn)制度規(guī)范。推動(dòng)監(jiān)督制度與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)制度統(tǒng)籌銜接，把監(jiān)督融入公司治理各環(huán)節(jié)。五是監(jiān)督進(jìn)業(yè)務(wù)流程。抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認(rèn)真逐項(xiàng)排查，查找廉潔和違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)性制定防控措施，確保監(jiān)督進(jìn)業(yè)務(wù)流程落地可行。