10月30日晚,證監(jiān)會正式發(fā)布北京證券交易所(簡稱“北交所”)發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管等主要制度規(guī)則,并明確2021年11月15日起施行。這意味著,北京證券交易所預(yù)計將于11月15日開市,屆時新三板市場精選層超過68家公司將全部平移進入北交所。
深化新三板改革,設(shè)立北京證券交易所,是落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求、支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措。為夯實改革制度基礎(chǔ),證監(jiān)會發(fā)布北京證券交易所發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管三件規(guī)章以及相關(guān)的十一件規(guī)范性文件;同時,為做好制度銜接,進一步豐富全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融資工具,配套修改了非上市公眾公司監(jiān)管兩件規(guī)章,制定了掛牌公司定向發(fā)行可轉(zhuǎn)債兩件內(nèi)容與格式準則。
今年9月3日、9月17日,證監(jiān)會分別就相關(guān)規(guī)章和規(guī)范性文件向社會公開征求意見,并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見??傮w來看,社會各界對相關(guān)規(guī)則的制定思路、基本框架和主要內(nèi)容有高度共識,同時從操作執(zhí)行、條文表述等方面提出了部分修改建議,證監(jiān)會逐條進行了認真梳理研究,對于有利于加強中小投資者合法權(quán)益保護、提升上市公司規(guī)范運作水平、提高信息披露針對性和有效性等方面的合理建議,已全部吸收采納。
證監(jiān)會表示,這些規(guī)章和規(guī)范性文件,連同北京證券交易所配套制定的自律規(guī)則,共同構(gòu)建起一套能夠與創(chuàng)新型中小企業(yè)特點和成長階段相符合的北京證券交易所制度規(guī)則體系,充分體現(xiàn)錯位、包容、靈活、普惠的市場特點。從規(guī)則體系看,相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件、自律規(guī)則相互銜接,分別就主要制度安排、信息披露內(nèi)容和自律管理要求作出規(guī)范。從規(guī)則內(nèi)容看,涵蓋了發(fā)行融資、信息披露、公司治理、監(jiān)督管理等各個方面。從規(guī)則特點看,堅持市場化原則,突出交易所的主體責任,在法律法規(guī)及規(guī)章的基礎(chǔ)上,充分授權(quán)北京證券交易所根據(jù)市場實際情況制定自律規(guī)則。
下一步,證監(jiān)會將堅持穩(wěn)中求進,堅持錯位發(fā)展、突出特色,統(tǒng)籌抓好各項制度落地實施,充分發(fā)揮好北京證券交易所“龍頭”撬動作用,不斷強化與新三板創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層的制度聯(lián)動,激發(fā)市場整體活力,努力打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地,更好服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。
同時,證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券交易所管理辦法》,表示支持和指導(dǎo)北京證券交易所完善公司治理,有效發(fā)揮自律管理職能,更好地服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。證監(jiān)會還就《關(guān)于北京證券交易所上市公司轉(zhuǎn)板的指導(dǎo)意見》(征求意見稿)公開征求意見,進一步明確轉(zhuǎn)板相關(guān)安排。其中在名稱修訂方面,“全國股轉(zhuǎn)公司”“精選層公司”修改為“北交所”“北交所上市公司”,將“轉(zhuǎn)板上市”改為“轉(zhuǎn)板”。同時,明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉(zhuǎn)板,應(yīng)當已在北交所上市滿一年,其在精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。
10月25日,錦好醫(yī)療在精選層掛牌,這是設(shè)立北京證券交易所消息發(fā)布以來首家在精選層掛牌的企業(yè),也是第67家精選層企業(yè)。據(jù)北交所官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,截至10月25日,還有13家準精選層公司,其中2家發(fā)行中,11家完成發(fā)行,但均未確定掛牌日期。
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